《企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價辦法》全文

企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價辦法

 

第一章  總則
 

第一條  為切實提高企業(yè)債券中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，制定本辦法。

第二條  企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價是我委企業(yè)債券市場管理的重要組成部分。我委將委托第三方機構(gòu)，建立信用檔案，并開展企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價。

第三條  本辦法中的中介機構(gòu)包括但不限于企業(yè)債券主承銷商、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其它中介服務(wù)機構(gòu)。
 

第二章  中介機構(gòu)信用信息管理
 

第四條  我委將委托第三方機構(gòu)，建立中介機構(gòu)信用檔案，全面采集中介機構(gòu)基本信息和中介機構(gòu)行為信息。

第五條  中介機構(gòu)基礎(chǔ)信息包括中介機構(gòu)名稱、業(yè)務(wù)范圍及資質(zhì)、信用代碼、主辦人員及聯(lián)系方式等?；A(chǔ)信息由中介機構(gòu)在企業(yè)債券申報時一并上報，我委集中錄入。

第六條  中介機構(gòu)行為信息包括正面行為信息和負面行為信息。

第七條  正面行為信息包括中介機構(gòu)承銷情況、業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、申報材料質(zhì)量情況等，由我委每年綜合評定并向市場公示后一次性錄入。

第八條  負面行為信息是信用檔案的核心內(nèi)容。具體分為重大失信失職行為、一般失信失職行為和不專業(yè)行為。

第九條  重大失信失職行為包括：

1、中介機構(gòu)未履行誠信盡職義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行申報材料或存續(xù)期信息披露材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并造成嚴重后果的；

2、中介機構(gòu)未按規(guī)定開展企業(yè)債券發(fā)行承銷、信用評級、審計、法律顧問、資產(chǎn)評估等中介服務(wù)工作，存在利益輸送行為的；

3、中介機構(gòu)未及時履行信息披露、盡職調(diào)查、督促、報告、跟蹤評級等義務(wù)，且相關(guān)企業(yè)債券發(fā)生償付違約的；

4、中介機構(gòu)不配合各級發(fā)展改革部門、自律機構(gòu)等進行應(yīng)急處理或業(yè)務(wù)調(diào)查等市場管理和存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)的；

5、中介機構(gòu)未恪守保密義務(wù)，利用內(nèi)幕信息獲取不正當利益的；

6、中介機構(gòu)采用商業(yè)賄賂、利益輸送、或違反業(yè)務(wù)規(guī)范、職業(yè)道德等不正當競爭的手段承攬業(yè)務(wù)的；

7、審計部門、我委稽察部門等有關(guān)方面在檢查中發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)存在重大失職行為的；

8、其它造成嚴重后果或重大負面影響的失信失職行為。

第十條  一般失信失職行為包括：

1、中介機構(gòu)未履行誠信盡職義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行申報材料或存續(xù)期信息披露材料存在不真實、不準確或不完善的情況，但未造成嚴重后果的；

2、中介機構(gòu)未及時履行信息披露、盡職調(diào)查、督促、報告、跟蹤評級等義務(wù)，且所提供服務(wù)的其他債務(wù)融資工具（包括但不限于公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債等）發(fā)生償付違約的；

3、中介機構(gòu)未及時履行信息披露、盡職調(diào)查、督促、報告、跟蹤評級等義務(wù)，但企業(yè)債券未發(fā)生償付違約的；

4、審計部門、我委稽察部門等有關(guān)方面在檢查中發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)存在一般失職行為的；

5、其他未造成嚴重后果或重大負面影響的失信失職行為。

第十一條  不專業(yè)行為包括：

1、中介機構(gòu)制作的發(fā)行申報材料或存續(xù)期信息披露材料不符合形式要求，存在表述不一致、數(shù)據(jù)未更新、用印不規(guī)范等情形的；

2、中介機構(gòu)制作的補充材料不符合反饋意見要求，被多次出具反饋意見的；

3、其它影響發(fā)行審核、存續(xù)期管理工作效率的不專業(yè)行為。
 

第三章  中介機構(gòu)信用評價管理
 

第十二條  我委通過建立守信激勵、失信懲戒機制，對企業(yè)債券中介機構(gòu)進行信用評價。

第十三條  對于中介機構(gòu)正面行為，我委將定期委托第三方機構(gòu)組織開展評估，并將評價結(jié)果以適當形式公開。

第十四條  對于重大失信失職行為，我委將按照有關(guān)法律法規(guī)，對當事機構(gòu)和責任人給予警告、罰款等行政處罰措施，有關(guān)情況在發(fā)展改革系統(tǒng)內(nèi)部通報，并以適當形式公開。

第十五條  對于一般失信失職行為，我委將與當事機構(gòu)和責任人進行誡勉談話，并責令限期改正，有關(guān)情況在發(fā)展改革系統(tǒng)內(nèi)部通報。

第十六條  對于不專業(yè)行為，我委將責令當事機構(gòu)和責任人限期改正。對多次發(fā)生不專業(yè)行為的，我委將與當事機構(gòu)和責任人進行誡勉談話，有關(guān)情況在發(fā)展改革系統(tǒng)內(nèi)部通報。
 

第四章  附則

第十七條  本辦法自發(fā)布之日起實施。

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