發(fā)改能源〔2016〕1163號《國家發(fā)改委國家能源局關(guān)于完善光伏發(fā)電規(guī)模管理和實行競爭方式配置項目的指導(dǎo)意見》

國家發(fā)改委國家能源局關(guān)于完善光伏發(fā)電規(guī)模管理和實行競爭方式配置項目的指導(dǎo)意見

發(fā)改能源〔2016〕1163號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委（能源局）、物價局，國家能源局各派出機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，內(nèi)蒙古電力公司，陜西地方電力公司，水電規(guī)劃總院、電力規(guī)劃總院，有關(guān)光伏發(fā)電投資開發(fā)企業(yè)：
 
近年來，在一系列政策支持下，我國光伏發(fā)電規(guī)模迅速擴(kuò)大，既為光伏制造產(chǎn)業(yè)提供了有效的市場支撐，又為清潔低碳能源發(fā)展注入了新生力量。但與此同時，隨著行政審批權(quán)限下放，部分地區(qū)也出現(xiàn)了光伏發(fā)電項目資源配置不科學(xué)、管理秩序混亂等問題，阻礙了光伏技術(shù)進(jìn)步和成本下降，影響了光伏產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。為進(jìn)一步完善光伏發(fā)電建設(shè)規(guī)模管理，優(yōu)化項目配置方式，規(guī)范市場開發(fā)秩序，加快推進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)升級，按照“放管結(jié)合”的原則，提出以下意見：

一、光伏發(fā)電年度建設(shè)規(guī)模實行分類管理

按照光伏發(fā)電項目的類型及規(guī)模、接網(wǎng)條件及消納范圍和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用等因素，對光伏發(fā)電建設(shè)規(guī)模實行分類管理。

（一）不限規(guī)模的光伏發(fā)電類型和地區(qū)

1、利用固定建筑物屋頂、墻面及附屬場所建設(shè)的光伏發(fā)電項目以及全部自發(fā)自用的地面光伏電站項目不受年度規(guī)模限制，各地區(qū)可隨時受理項目備案，項目投產(chǎn)后即納入國家可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼范圍。

2、鼓勵各地區(qū)結(jié)合電力體制改革總體框架開展光伏發(fā)電市場交易等改革創(chuàng)新試點(diǎn)。相關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）研究制訂試點(diǎn)地區(qū)光伏發(fā)電（含新能源微電網(wǎng)）市場交易改革創(chuàng)新試點(diǎn)方案，報國家發(fā)展改革委、國家能源局。國家發(fā)展改革委、國家能源局在明確試點(diǎn)相關(guān)政策的同時，對試點(diǎn)地區(qū)光伏電站建設(shè)規(guī)模專門作出安排，支持試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。

3、光伏扶貧中的村級電站和集中式電站，不占國家能源局下達(dá)的所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）普通光伏電站建設(shè)規(guī)模。地方能源主管部門會同扶貧部門，以縣為單元按要求編制實施方案，明確扶貧人口數(shù)、扶貧收益及分配方式后，經(jīng)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）審核后報國家能源局，國家能源局專項下達(dá)建設(shè)規(guī)模。

（二）普通光伏電站項目。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）要進(jìn)一步完善普通光伏電站項目管理方式，鼓勵采用競爭方式配置項目，并將上網(wǎng)電價作為主要競爭條件。對采取公開招標(biāo)、競爭性比選等競爭方式配置項目并推動電價或度電補(bǔ)貼額度明顯下降的地區(qū)，其當(dāng)年普通光伏電站建設(shè)規(guī)模直接按一定比例擴(kuò)大，具體擴(kuò)大比例在每年下達(dá)建設(shè)規(guī)模時一并確定。有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委、能源局應(yīng)將采取競爭方式確定的項目上網(wǎng)電價及時抄送所在省級價格主管部門。

（三）光伏發(fā)電領(lǐng)跑技術(shù)基地。國家每年安排專門的建設(shè)規(guī)模組織建設(shè)光伏發(fā)電領(lǐng)跑技術(shù)基地，引導(dǎo)光伏技術(shù)進(jìn)步和成本及電價下降。有關(guān)部門提出基地的技術(shù)指標(biāo)、建設(shè)規(guī)范、運(yùn)行管理及信息監(jiān)測、評價等要求。各地區(qū)可結(jié)合采煤（礦）沉陷區(qū)生態(tài)治理、設(shè)施農(nóng)業(yè)、漁業(yè)養(yǎng)殖、工業(yè)廢氣地、廢棄油田等綜合利用工程，以具備一定規(guī)模、場址相對集中、電力消納條件好且可統(tǒng)一實施建設(shè)為前提開展基地規(guī)劃?；卦瓌t上以市為單位，規(guī)劃容量不小于50萬千瓦，基地內(nèi)的光伏電站項目通過競爭方式配置。

二、光伏電站項目競爭配置方式及要求

（一）普通光伏電站項目競爭配置方式。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）負(fù)責(zé)制定普通光伏電站項目的競爭性配置辦法，并向國家能源局報備，抄送當(dāng)?shù)貒夷茉淳峙沙鰴C(jī)構(gòu)，同時向社會公布。原則上項目競爭配置由各省（自治區(qū)、直轄市）能源主管部門統(tǒng)一組織進(jìn)行。采取競爭方式確定的項目上網(wǎng)電價要及時抄送各省級價格主管部門。各省級價格主管部門按照競爭確定的項目上網(wǎng)電價執(zhí)行電價及補(bǔ)貼政策。普通光伏電站項目的競爭配置方式如下：

1、對未確定投資主體的項目，通過招標(biāo)等競爭方式公開選擇投資主體。競爭條件應(yīng)包括企業(yè)經(jīng)營光伏發(fā)電項目的業(yè)績、投資能力、技術(shù)先進(jìn)性等。應(yīng)將上網(wǎng)電價（或度電補(bǔ)貼額度）作為主要競爭條件。

2、對已開展前期工作且已確定投資主體的項目，通過競爭性比選、優(yōu)選等競爭方式配置年度建設(shè)規(guī)模指標(biāo)。競爭條件應(yīng)包含企業(yè)投資能力、項目前期工作深度、電網(wǎng)接入及消納條件等。應(yīng)將上網(wǎng)電價（或度電補(bǔ)貼額度）作為主要競爭條件。

（二）光伏發(fā)電領(lǐng)跑技術(shù)基地項目的競爭方式。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）統(tǒng)一組織本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）內(nèi)符合建設(shè)條件的地區(qū)編制領(lǐng)跑技術(shù)基地規(guī)劃，連同基地項目競爭配置辦法及建設(shè)方案一并報送國家能源局?；乇仨毑扇≌袠?biāo)或競爭性比選等方式配置項目，且電價（或度電補(bǔ)貼額度）應(yīng)作為主要競爭條件。基地優(yōu)選項目投資主體和建設(shè)等工作由?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）統(tǒng)一組織實施，或者由其委托基地所在市（縣）政府組織實施。各省級價格管理部門按照競爭確定的項目上網(wǎng)電價執(zhí)行電價及補(bǔ)貼政策。基地內(nèi)單個光伏電站項目的建設(shè)規(guī)模原則上應(yīng)為10萬千瓦以上，項目采用的光伏組件等主要光伏產(chǎn)品須符合光伏“領(lǐng)跑者”先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品指標(biāo)。國家能源局對基地項目建設(shè)的組織和建設(shè)給予指導(dǎo)和監(jiān)督。

（三）禁止地方保護(hù)和不正當(dāng)收費(fèi)行為。各地區(qū)在實施競爭配置項目過程中，不得限制外地企業(yè)參與競爭，不得對本地、外地企業(yè)差別對待；不得將企業(yè)購買本地光伏電池等設(shè)備、建設(shè)配套產(chǎn)能作為競爭配置項目的前提條件；不得向企業(yè)收取法律法規(guī)規(guī)定以外的各種費(fèi)用，不得以各種有價方式出讓項目，不得以干股等非法方式侵害企業(yè)合法權(quán)益。

（四）競爭性配置項目的程序要求。各類項目的競爭辦法均應(yīng)及時向社會公開，公平對待各類投資主體。采用公開招標(biāo)或者優(yōu)選辦法的，應(yīng)當(dāng)提前公開招標(biāo)規(guī)則和評分辦法。競爭過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法依規(guī)公平公開公正進(jìn)行，競爭結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公示，公示內(nèi)容包括項目裝機(jī)容量、建設(shè)地點(diǎn)、控股投資主體等基本信息。

三、加強(qiáng)項目開發(fā)的監(jiān)督管理

（一）各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）應(yīng)按照國家能源局下達(dá)的年度建設(shè)規(guī)模安排項目，對于超規(guī)模配置的項目，須占用以后年度國家能源局下達(dá)的建設(shè)規(guī)模。各類項目均應(yīng)嚴(yán)格按照《國家能源局關(guān)于實行可再生能源發(fā)電項目信息化管理的通知》（國能新能〔2015〕358號）要求，納入國家能源局可再生能源發(fā)電項目信息管理平臺管理。對于因信息填報錯誤、填報不及時導(dǎo)致不能及時接入電網(wǎng)、列入補(bǔ)貼目錄和獲得電價附加補(bǔ)貼的，由項目單位自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

（二）光伏電站項目納入年度建設(shè)規(guī)模后，其投資主體及股權(quán)比例、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)場址等主要內(nèi)容不得擅自變更。已納入乃年度建設(shè)規(guī)模、未進(jìn)入實質(zhì)性工程建設(shè)階段的項目不得向其他投資人轉(zhuǎn)讓，投資主體無力建設(shè)，應(yīng)向所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）申請從乃年度規(guī)模中取消，并向原備案機(jī)關(guān)申請撤銷備案。在建設(shè)期因企業(yè)兼并重組、同一集團(tuán)內(nèi)部分工調(diào)整等原因需要變更投資主體或股權(quán)比例的，或者調(diào)整建設(shè)規(guī)模和場址的，項目投資主體應(yīng)向所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）提出申請，獲得審核確認(rèn)后方可實施變更，并向國家能源局派出機(jī)構(gòu)報備，同時在國家可再生能源信息管理平臺重新等級有關(guān)信息。在項目投產(chǎn)后變更投資主體，應(yīng)向原備案機(jī)關(guān)進(jìn)行變更登記，抄送國家能源局派出機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)企業(yè)，并在國家可再生能源信息管理平臺變更登記信息。

（三）各省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）和國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對光伏電站項目的監(jiān)督管理。對于在一定期限內(nèi)未開工的項目，應(yīng)在本年度建設(shè)規(guī)模中予以取消，具體期限由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）規(guī)定。對于在投產(chǎn)前擅自變更投資主體等主要建設(shè)內(nèi)容的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將項目從年度建設(shè)規(guī)模中取消，禁止該項目申請國家可再生能源補(bǔ)貼，并禁止相關(guān)投資主體在一定期限內(nèi)參與后續(xù)光伏電站項目的配置。國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照閉環(huán)監(jiān)管工作要求，加強(qiáng)對項目工程建設(shè)、并網(wǎng)運(yùn)行和電費(fèi)結(jié)算等建設(shè)運(yùn)行情況的監(jiān)管，及時向?qū)俚厥〖壞茉垂芾聿块T通報項目建設(shè)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，跟蹤整改落實情況，及時向國家能源局報告。

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