您當前的位置：匯發(fā)〔2006〕42號《國家外匯管理局關于印發(fā)〈銀行結售匯統(tǒng)計制度〉的通知》【全文廢止】
《國家外匯管理局關于印發(fā)〈銀行結售匯統(tǒng)計制度〉的通知》【全文廢止】
全文廢止，廢止依據(jù)：匯發(fā)〔2019〕26號《國家外匯管理局關于印發(fā)〈銀行結售匯統(tǒng)計制度〉的通知》
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：
為進一步完善銀行結售匯統(tǒng)計制度，依法加強銀行結售匯統(tǒng)計管理，規(guī)范結售匯統(tǒng)計行為，滿足銀行結售匯業(yè)務監(jiān)管工作需要，國家外匯管理局根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《外匯指定銀行辦理結匯、售匯業(yè)務管理暫行辦法》（中國人民銀行令〔2002〕第4號，由中國人民銀行令〔2014〕第2號《銀行辦理結售匯業(yè)務管理辦法》廢止）等法律法規(guī)，制定了《銀行結售匯統(tǒng)計制度》（見附件），現(xiàn)印發(fā)給你們。
《銀行結售匯統(tǒng)計制度》自本通知發(fā)布之日起實施。此前規(guī)定與本通知相抵觸的，以本通知為準。下列法規(guī)自本通知發(fā)布之日起廢止：
一、1997年7月22日國家外匯管理局發(fā)布的《銀行結售匯統(tǒng)計月報、旬報及明細表報送規(guī)定》（〔97〕匯國函字第205號）；
二、1997年8月25日國家外匯管理局發(fā)布的《關于銀行結售匯統(tǒng)計聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)有關問題的通知》（〔97〕匯國函字第229號）；
三、1997年12月24日國家外匯管理局發(fā)布的《關于修改銀行結售匯統(tǒng)計報表及聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計系統(tǒng)的通知》（〔97〕匯國函字第332號）；
四、1999年3月29日國家外匯管理局發(fā)布的《關于銀行結售匯統(tǒng)計有關問題的通知》（匯發(fā)〔1999〕95號）；
五、2000年5月10日國家外匯管理局發(fā)布的《關于銀行結售匯統(tǒng)計有關問題的規(guī)定》（匯國函〔2000〕11號）；
六、2005年10月12日國家外匯管理局發(fā)布的《國家外匯管理局關于做好銀行結售匯統(tǒng)計報表修改準備工作的通知》（匯發(fā)〔2005〕71號）；
七、2005年11月17日國家外匯管理局綜合司發(fā)布的《國家外匯管理局綜合司關于組織全國銀行結售匯統(tǒng)計系統(tǒng)培訓及試運行的通知》（匯綜發(fā)〔2005〕122號）。
國家外匯管理局各分局接到本通知后，應盡快向轄內(nèi)支局和中、外資金融機構轉發(fā)，并認真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局國際收支司反饋，聯(lián)系電話：010-68402447、68402313；傳真：68402315。
特此通知。
外匯指定銀行（以下簡稱銀行）負有結售匯統(tǒng)計報表的報送義務，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）負責監(jiān)督管理轄內(nèi)銀行的結售匯統(tǒng)計報表報送工作。
一、銀行結售匯統(tǒng)計報表內(nèi)容
銀行結售匯統(tǒng)計報表分為即期報表、遠期報表和掉期報表（詳見附表1-14）。即期報表包括表1、3、5、7；遠期報表包括表2、4、6、8、9、10以及表14；掉期報表包括表11至表14。
國家外匯管理局分支局（以下簡稱外匯分支局）需根據(jù)轄內(nèi)銀行開辦的具體業(yè)務范圍確定其需要報送的報表類型。
二、銀行結售匯統(tǒng)計報表填報要求
（一）報送程序
表1至表8實行同級報送、屬地管理原則，國家外匯管理局分局（含外匯管理部，以下簡稱外匯分局）負責采集、匯總轄內(nèi)銀行的結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并報國家外匯管理局。
表9至表14實行總行報送制度，銀行總行或外資銀行主報告行匯總境內(nèi)各分行統(tǒng)計數(shù)據(jù)后，經(jīng)所在地外匯分局報國家外匯管理局。
（二）報送方式
銀行可通過國家外匯管理局結售匯統(tǒng)計系統(tǒng)專網(wǎng)或其他方式將結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送至所在地外匯分支局。
若國家外匯管理局結售匯統(tǒng)計系統(tǒng)專網(wǎng)出現(xiàn)重大故障，或出現(xiàn)不可抗力的情況，則應啟用傳真、電子郵件等方式報送報表，并逐級手工匯總數(shù)據(jù)。
（三）統(tǒng)計周期及報送時間
旬報的統(tǒng)計周期為：上旬從報表期當月1日至10日，中旬從11日至20日；月報的統(tǒng)計周期為報表期當月1日至月末。
本制度規(guī)定的報送時間是指外匯分局向國家外匯管理局報送銀行結售匯統(tǒng)計報表的截止時間。
遇國務院規(guī)定的節(jié)假日（元旦、春節(jié)、五一勞動節(jié)、國慶節(jié)），報送時間以當年國家外匯管理局發(fā)布的節(jié)假日期間報送銀行結售匯統(tǒng)計報表有關事宜的通知為準。其他時期，旬報的報送時間為旬后4日內(nèi)，遇國務院規(guī)定的周休息日（周六、周日）不順延；月報的報送時間為月后5日內(nèi)，若當月5號恰逢周日，月報上報時間順延半天，否則不順延。
（四）統(tǒng)計范圍
銀行結售匯的統(tǒng)計范圍為銀行自身及代客結售匯數(shù)據(jù)，不包括銀行間市場本外幣交易數(shù)據(jù)和外幣間的兌換業(yè)務而產(chǎn)生的套匯數(shù)。
銀行對客戶人民幣與外幣掉期交易近端履約后若遠端違約，則將原履約的近端交易納入違約發(fā)生當期的即期結售匯統(tǒng)計，其余情況下銀行對客戶人民幣與外幣掉期履約數(shù)應單獨統(tǒng)計，不得分拆為即期和遠期交易統(tǒng)計。
銀行間非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構會員等機構進入銀行間即期外匯市場交易，以及非銀行間會員機構由銀行代理進入銀行間市場交易所產(chǎn)生的結售匯數(shù)據(jù)均應納入結售匯統(tǒng)計范圍：若該機構有結售匯業(yè)務經(jīng)營資格，應將結售匯數(shù)據(jù)納入本機構結售匯統(tǒng)計報表；若該機構無結售匯業(yè)務經(jīng)營資格，應按照本規(guī)定的相關要求，區(qū)分其在銀行間即期外匯市場交易的原始結售匯數(shù)據(jù)的交易性質，按旬和月報送至其境內(nèi)資金清算銀行或代理行，由資金清算銀行或代理行將其結售匯數(shù)據(jù)納入該行結售匯統(tǒng)計報表。
（五）統(tǒng)計基本原則
居民個人和居民機構辦理結匯按外匯資金來源；居民個人和居民機構辦理售匯按外匯資金用途，并根據(jù)指標解釋確定統(tǒng)計項目的具體歸屬。
非居民個人和非居民機構辦理結匯按人民幣資金用途；非居民個人和非居民機構辦理售匯按人民幣資金來源，并根據(jù)指標解釋確定統(tǒng)計項目的具體歸屬。
（六）其他
銀行結售匯統(tǒng)計報表實行零報送制度，如果當期沒有交易發(fā)生，銀行應報送空表。
銀行結售匯統(tǒng)計報表當期若發(fā)生錯報，應在下期以同金額負值計入同項目；若發(fā)生漏報，應在下期以同金額補報計入同項目。
外匯局調(diào)閱和使用銀行結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)，應承擔保密義務。
三、銀行結售匯統(tǒng)計系統(tǒng)要求
（一）外匯局應確定一名工作人員負責銀行結售匯統(tǒng)計系統(tǒng)用戶的管理，并向本單位其他管理部門分配系統(tǒng)用戶。系統(tǒng)登錄地址為：http://100.1.248.17:8001/jsh。
外匯局應嚴格控制可查詢銀行結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)的人員，建立查詢?nèi)藛T檔案和數(shù)據(jù)使用內(nèi)控制度，并定期審查。
（二）外匯分支局應嚴格使用國家外匯管理局下發(fā)的金融機構代碼，不得擅自修改、創(chuàng)建及刪除。未申領金融機構代碼和金融機構標識碼的新增報送機構，應按照國際收支統(tǒng)計有關規(guī)定向外匯局申領。
四、考核及處罰
（一）銀行應嚴格按照本制度，認真履行結售匯統(tǒng)計報表報送義務，并制定相應的內(nèi)部統(tǒng)計制度。
銀行結售匯統(tǒng)計報表如違反準確性、完整性和及時性原則，外匯局將依據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》、《外匯指定銀行辦理結匯、售匯業(yè)務管理暫行辦法》（由中國人民銀行令〔2014〕第2號《銀行辦理結售匯業(yè)務管理辦法》廢止）及其他有關規(guī)定進行處罰。
（二）外匯局要切實加強對銀行結售匯統(tǒng)計工作的監(jiān)督管理，督促銀行對結售匯統(tǒng)計人員進行培訓，并充分利用結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)做好非現(xiàn)場監(jiān)管工作。
（三）國家外匯管理局將依據(jù)相關考核辦法，對外匯分局轉報的銀行結售匯統(tǒng)計報表進行考核，并計入外匯分局當年考核成績。
二○○六年八月七日
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