股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕2號《關(guān)于發(fā)布實施〈全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）〉有關(guān)事項的通知》

《關(guān)于發(fā)布實施〈全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）〉有關(guān)事項的通知》

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕2號

各市場參與人：

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)將我公司制訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）發(fā)布實施，請各市場參與人遵照執(zhí)行。

由于《業(yè)務(wù)規(guī)則》實施后，市場運(yùn)作平臺將由證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”），市場自律管理主體將由中國證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)換為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”），市場運(yùn)行適用的規(guī)則將從中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的規(guī)定轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、指引等，為做好過渡期的銜接工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就實施《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)事項通知如下：

一、《業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布實施前已取得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函但尚未掛牌的公司，比照原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露要求披露轉(zhuǎn)讓說明書等文件，參照原業(yè)務(wù)流程辦理登記、掛牌等事宜。

二、為與中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管要求相銜接，已在原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓股票的掛牌公司及《業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布前已取得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函但尚未掛牌的公司（以下統(tǒng)稱“已掛牌公司”），應(yīng)當(dāng)于2013年3月20日前，履行董事會、股東大會等決策程序，向中國證監(jiān)會設(shè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的受理窗口遞交申請書，申請其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、納入非上市公眾公司監(jiān)管，并于中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽訂掛牌協(xié)議。主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交繼續(xù)提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的承諾函，并與掛牌公司簽署補(bǔ)充協(xié)議，確認(rèn)原推薦掛牌協(xié)議中有關(guān)持續(xù)督導(dǎo)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等條款仍然有效。

已掛牌公司未按期提交相關(guān)申請及文件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停其股票轉(zhuǎn)讓；截至2013年6月30日仍未提交相關(guān)申請及文件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其股票掛牌。

已掛牌公司股東應(yīng)繼續(xù)履行原股票限售要求和承諾事項。

三、《業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布實施前已報送申請股票在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓材料，但尚未取得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函的公司，應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、有關(guān)公開轉(zhuǎn)讓說明書、掛牌申請文件的內(nèi)容與格式要求，以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，重新制作公司股票到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的申請文件，并按照新的業(yè)務(wù)流程履行內(nèi)部決策和申報程序。

四、已取得中國證券業(yè)協(xié)會主辦券商資格的證券公司（以下簡稱“原主辦券商”），應(yīng)于2013年3月10日前，根據(jù)有關(guān)主辦券商管理規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出業(yè)務(wù)備案申請，填報“證券公司基本情況申報表”等備案申請文件。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案后，出具主辦券商備案函并公告，雙方同時簽署“證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書”。逾期未申請業(yè)務(wù)備案的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停接收該主辦券商出具的推薦掛牌文件或采取其他限制業(yè)務(wù)措施。

《業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布前，已向中國證券業(yè)協(xié)會提出申請并接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)但尚未獲得主辦券商資格的證券公司，申請備案時比照原主辦券商提交申請文件。

五、《業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布前已經(jīng)開通掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者原交易權(quán)限不變，但應(yīng)當(dāng)按有關(guān)要求與主辦券商重新簽署證券買賣委托代理協(xié)議和特別風(fēng)險揭示書。

六、《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)交易結(jié)算制度的調(diào)整涉及系統(tǒng)開發(fā)、測試以及市場參與各方的技術(shù)銜接，需要在完成相關(guān)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上審慎推進(jìn)。在交易結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)、測試工作正式完成前，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)仍沿用原試點期間的交易結(jié)算制度。有關(guān)掛牌公司股票的過渡期交易結(jié)算制度安排另行發(fā)布。

七、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司（包括本通知發(fā)布后新掛牌的退市公司)設(shè)置單獨(dú)交易板塊，暫沿用原交易結(jié)算和信息披露制度，有關(guān)交易結(jié)算和信息披露安排另行發(fā)布。

八、為確保過渡期內(nèi)各項業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，主辦券商應(yīng)當(dāng)就本通知事項及時向客戶進(jìn)行解釋和說明。

九、主辦券商應(yīng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司做好交易結(jié)算系統(tǒng)調(diào)整、測試等相關(guān)工作。

十、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其配套文件均為試行，請各市場參與人在實踐基礎(chǔ)上研究提出改進(jìn)意見，我們將在本公司網(wǎng)站開辟專欄征集各方意見，并在適當(dāng)時候調(diào)整完善。

特此通知。
 

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2013年2月8日

附件 : 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

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