證監(jiān)發(fā)〔2006〕65號(hào) 關(guān)于發(fā)布《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的通知（全文）

關(guān)于發(fā)布《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的通知

證監(jiān)發(fā)〔2006〕65號(hào)

上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，各結(jié)算參與人：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)同財(cái)政部共同制定了《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

財(cái)政部

二○○六年六月十六日
 

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法

第一條 為了防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行，妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)基金。

第三條 本基金來(lái)源：

按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提取；

結(jié)算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬(wàn)分之三、國(guó)債現(xiàn)貨成交金額的十萬(wàn)分之一、1天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬(wàn)分之五、2天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬(wàn)分之十、3天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬(wàn)分之十五、4天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬(wàn)分之二十、7天期國(guó)債回購(gòu)成交額
的千萬(wàn)分之五十、14天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬(wàn)分之一、28天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬(wàn)分之二、91天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬(wàn)分之六、182天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬(wàn)分之十二逐日交納。

第四條 每一財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過(guò)30億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第項(xiàng)規(guī)定提取資金，結(jié)算參與人不再根據(jù)本辦法第三條第項(xiàng)規(guī)定交納，但每個(gè)結(jié)算參與人加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第項(xiàng)交納資金的時(shí)間不得少于一年。

第五條 每個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足30億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算參與人應(yīng)按本辦法第三條第項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)交納。

第六條 證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

第七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)戶(hù)方式全部存入國(guó)有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專(zhuān)戶(hù)。

第九條 本基金資產(chǎn)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資產(chǎn)分開(kāi)列賬。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類(lèi)賬，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

第十條 本基金最低支付限額2000萬(wàn)元。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)動(dòng)用本基金時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部批準(zhǔn)。

第十一條 因結(jié)算參與人違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按以下次序動(dòng)用本基金：

(一)違約結(jié)算參與人按本辦法第三條 第(二)項(xiàng)所交納的資金；

(二)其他結(jié)算參與人按本辦法第三條 第(二)項(xiàng)所交納的資金；

(三)本辦法第三條 第(一)項(xiàng)所提取的資金。

第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算參與人監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

第十三條 動(dòng)用本基金后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算參與人監(jiān)管制度。

第十四條 本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí)，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中退還有關(guān)結(jié)算參與人的比例和數(shù)額。

第十五條 本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

第十六條 本辦法由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部解釋。

第十七條 本辦法自2006年7月1日起施行。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》同時(shí)廢止。

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