證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕71號(hào)《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》

關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕71號(hào)

為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能，提高證券市場(chǎng)透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及行政法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所稱信息公示是指證券公司通過其網(wǎng)站、營業(yè)場(chǎng)所投資者園地，以及借助中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)、上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等機(jī)構(gòu)的公眾信息平臺(tái)，將證券公司及其經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、人員信息和風(fēng)險(xiǎn)提示信息，以及有利于投資者查詢、監(jiān)督的其他信息，向投資者公開提示的活動(dòng)。

二、證券公司應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，公示公司基本情況、經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)許可類型與產(chǎn)品、高管人員等信息；已進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置程序的證券公司，應(yīng)當(dāng)由行使被處置證券公司法人職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公示，填報(bào)被處置證券公司及其營業(yè)部、服務(wù)部等的相關(guān)信息；未完成信證分業(yè)的信托證券營業(yè)部的信息公示，參照本通知的有關(guān)要求執(zhí)行。已進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置程序、正在進(jìn)行重組或重整的證券公司以及未完成信證分業(yè)的信托公司證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照本通知要求做好信息公示準(zhǔn)備工作，公示實(shí)施時(shí)間另行通知。

三、證券公司應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，通過協(xié)會(huì)提供的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)(中國電信用戶填報(bào)網(wǎng)址：channel.sac.net.cn，中國網(wǎng)通用戶填報(bào)網(wǎng)址：cx.sac.net.cn)，進(jìn)行在線填報(bào)，核對(duì)相關(guān)信息，確保填報(bào)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、證券公司首次填報(bào)的信息，需經(jīng)各證監(jiān)局核對(duì)后，統(tǒng)一由協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上公示。公示信息發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站在線填報(bào)、更新，由協(xié)會(huì)做必要審核后公示。涉及新產(chǎn)品、分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)范圍等重大信息變化的，須經(jīng)證券監(jiān)督管理部門確認(rèn)后公示。

五、證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和必要的信息公示。在公司網(wǎng)站公示的信息內(nèi)容，不得少于本通知第二條要求的范圍。

證券公司在證券營業(yè)部、服務(wù)部等營業(yè)場(chǎng)所的投資者園地中應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示專欄，公告本公司信息公示的詳細(xì)網(wǎng)址，公示本營業(yè)部已報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶名稱、賬號(hào)及開戶行、交易席位號(hào)碼，以及投訴、服務(wù)電話、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息。

證券公司在相關(guān)營業(yè)場(chǎng)所推銷集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)公示所使用的專用存款賬戶名稱、賬號(hào)及開戶行等信息。

六、證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高管人員專門負(fù)責(zé)信息公示，并指定專門部門和專門人員辦理信息公示和持續(xù)更新工作。

七、證券公司對(duì)填報(bào)和公示信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。證券公司填報(bào)和公示的信息存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理，追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

八、本通知自發(fā)布之日起施行。

附表：

表1：證券公司基本情況表（略）

表2：證券公司經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)情況表（略）

表3：證券公司產(chǎn)品信息表（略）

表4：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員信息表（略）

表5：未完成信證分業(yè)的信托公司證券營業(yè)部情況表（略）

二○○六年四月二十日

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