保監(jiān)發(fā)〔2015〕89號(hào)《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)私募基金有關(guān)事項(xiàng)的通知》

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)私募基金有關(guān)事項(xiàng)的通知

保監(jiān)發(fā)〔2015〕89號(hào)                           2015-9-10

各保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為進(jìn)一步發(fā)揮保險(xiǎn)資金長(zhǎng)期投資的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就規(guī)范設(shè)立保險(xiǎn)私募基金有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、保險(xiǎn)資金可以設(shè)立私募基金，范圍包括成長(zhǎng)基金、并購(gòu)基金、新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)基金、夾層基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和以上述基金為主要投資對(duì)象的母基金。

二、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，投資方向應(yīng)當(dāng)是國(guó)家重點(diǎn)支持的行業(yè)和領(lǐng)域，包括但不限于重大基礎(chǔ)設(shè)施、棚戶(hù)區(qū)改造、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等民生工程和國(guó)家重大工程；科技型企業(yè)、小微企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等國(guó)家重點(diǎn)支持企業(yè)或產(chǎn)業(yè)；養(yǎng)老服務(wù)、健康醫(yī)療服務(wù)、保安服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)等符合保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸方向的產(chǎn)業(yè)或業(yè)態(tài)。

三、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，應(yīng)當(dāng)事先確定發(fā)起人和基金管理人。發(fā)起人和基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人不得隨意變更。確需變更的，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)規(guī)定并履行決策程序。

四、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)由保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的下屬機(jī)構(gòu)擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立私募基金、確定基金管理人、維護(hù)投資者利益并承擔(dān)法律責(zé)任，是通過(guò)私募基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的載體。

發(fā)起人應(yīng)當(dāng)通過(guò)制度設(shè)計(jì)，與相應(yīng)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)劃清權(quán)利責(zé)任邊界，確保法律意義上的獨(dú)立運(yùn)作；應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同約定，與投資人明確權(quán)利責(zé)任界定，確保投資風(fēng)險(xiǎn)充分披露。

五、基金管理人可以由發(fā)起人擔(dān)任，也可以由發(fā)起人指定保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的其他下屬機(jī)構(gòu)擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)資金募集、投資管理、信息披露、基金退出等事宜，是私募基金的投資管理機(jī)構(gòu)。

六、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，基金管理人由保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任的，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資管理能力，且實(shí)際投資的項(xiàng)目不少于3個(gè)。

七、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，基金管理人由保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)下屬機(jī)構(gòu)擔(dān)任的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在下屬機(jī)構(gòu)的股權(quán)占比合計(jì)應(yīng)當(dāng)高于30%；

(二)具有穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，核心決策人員不少于3名，且具有8年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；團(tuán)隊(duì)成員已完成退出項(xiàng)目合計(jì)不少于3個(gè)；

(三)具有獨(dú)立的、市場(chǎng)化的管理運(yùn)作機(jī)制，包括但不限于股權(quán)激勵(lì)機(jī)制、收益分成機(jī)制、跟投機(jī)制等；

(四)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

八、基金管理人可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，包括托管機(jī)構(gòu)、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、募集代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，上述機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。

九、保險(xiǎn)資金設(shè)立的私募基金，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)已完成立項(xiàng)的儲(chǔ)備項(xiàng)目預(yù)期投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少覆蓋擬募集規(guī)模的20%；

(二)發(fā)起人及其關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出資或認(rèn)繳金額不低于擬募集規(guī)模的30%；

(三)配備專(zhuān)屬投資管理團(tuán)隊(duì)，投資期內(nèi)具有3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)屬投資管理人員不少于3名；

(四)明確約定投資策略、投資方式、投資領(lǐng)域、投資限制、共同投資、投資集中度、投資流程、決策流程、投后管理、退出機(jī)制等；

(五)建立由主要投資人組成的投資顧問(wèn)委員會(huì)，重點(diǎn)處理關(guān)聯(lián)交易，利益沖突等事項(xiàng)；

(六)建立托管機(jī)制，托管機(jī)構(gòu)符合規(guī)定條件。

保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、其關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得為私募基金提供擔(dān)保，不得以任何方式為私募基金的投資收益或賠償投資損失向私募基金的投資者做出承諾。

十、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金實(shí)行注冊(cè)制度，設(shè)立方案在相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后，由保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者基金發(fā)起人向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其指定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)；涉及新設(shè)發(fā)起人或基金管理人的，執(zhí)行《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。

十一、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，可以向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和其他合格投資者募集。保險(xiǎn)資金投資該類(lèi)基金，投資比例遵循《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保險(xiǎn)資金運(yùn)用比例監(jiān)管的通知》的相關(guān)規(guī)定。

十二、保險(xiǎn)資金設(shè)立的私募基金，投資業(yè)務(wù)涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)由決策機(jī)構(gòu)中非關(guān)聯(lián)方表決權(quán)2/3以上通過(guò)，且投資顧問(wèn)委員會(huì)無(wú)異議方可實(shí)施，投資規(guī)模不得超過(guò)基金募集規(guī)模的50%。

十三、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)于基金募集完成后的5個(gè)工作日、每季度結(jié)束后20個(gè)工作日和每年4月30日前，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的信息登記平臺(tái)提交募集情況報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告及其他相關(guān)信息。
私募基金存續(xù)期間內(nèi)，發(fā)起人和基金管理人發(fā)生變更、核心決策團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)變動(dòng)、基金管理出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和其他重大突發(fā)事件等情況的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告，并按規(guī)定辦理注冊(cè)信息變更事宜。

十四、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，發(fā)起人、基金管理人，以及基金核心團(tuán)隊(duì)成員存在下列行為的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將其不良行為記入檔案：

(一)公司治理、管理制度、決策流程和內(nèi)控機(jī)制運(yùn)作不規(guī)范，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

(二)管理團(tuán)隊(duì)未能勤勉盡責(zé)，未能依照法律法規(guī)和合同約定，履行投資管理職責(zé)；

(三)未能妥善處理重大突發(fā)事件；

(四)未按照規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向投資人披露投資風(fēng)險(xiǎn)；

(五)未按照規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告有關(guān)情況；

(六)其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本通知規(guī)定的行為。

保險(xiǎn)資金不得投資列入不良記錄名單的機(jī)構(gòu)與個(gè)人發(fā)起設(shè)立的私募基金。

十五、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)章制度以及行業(yè)自律的規(guī)定并接受監(jiān)管。

十六、保險(xiǎn)資金參與發(fā)起設(shè)立私募基金并投資該基金，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在基金管理人的股權(quán)占比合計(jì)低于30%的，按照《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十七、保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，募集境內(nèi)資金投向境外市場(chǎng)，參照本通知執(zhí)行，另有規(guī)定的從其規(guī)定。

十八、本通知自發(fā)布之日起施行。有關(guān)政策規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)

2015年9月10日

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