股轉系統(tǒng)公告〔2013〕47號 關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》的公告

關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》的公告

股轉系統(tǒng)公告〔2013〕47號

 

為促進全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)健康長遠發(fā)展，進一步規(guī)范對證券代碼、證券簡稱的管理，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》等有關規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，并已獲中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關事項公告如下：

一、鑒于目前的交易結算系統(tǒng)暫無法支持對代碼體系的調整，《暫行辦法》將在交易結算相關技術系統(tǒng)開發(fā)和測試完成后實施，具體實施時間由本公司另行公布。

二、《暫行辦法》實施前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱的編制管理工作仍參照現(xiàn)有制度執(zhí)行。


 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法

 

第一章  總則
 

第一條  為加強全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng))證券代碼、證券簡稱的管理，確保證券代碼、證券簡稱編制工作安全、穩(wěn)定、有序地開展，降低系統(tǒng)運行風險，有效利用證券代碼資源，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌證券品種的證券代碼、證券簡稱編制和使用工作。
 

第二章  管理職責
 

第三條  全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司)設立證券編碼工作委員會負責全國股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱的編制管理工作，統(tǒng)籌規(guī)劃證券代碼體系，制定證券代碼和證券簡稱編制原則，監(jiān)督證券代碼資源的使用情況。

第四條  證券編碼工作委員會由全國股份轉讓系統(tǒng)公司綜合事務部、財務管理部、法律事務部、掛牌業(yè)務部、公司業(yè)務部、交易監(jiān)察部、機構業(yè)務部、信息服務部、技術服務部等相關部門人員組成。

第五條  證券編碼工作委員會以會議形式履行職責。證券編碼小組會議由交易監(jiān)察部召集，并可視情形邀請中國證券登記結算有限責任公司有關人員列席。

第六條  證券代碼、證券簡稱日常編制工作由掛牌業(yè)務部、公司業(yè)務部、機構業(yè)務部、信息服務部發(fā)起，交易監(jiān)察部進行確認。

掛牌業(yè)務部負責編制和分配與首次掛牌相關的股票、債券、期權及關聯(lián)衍生品種的證券代碼，受理其證券簡稱申請并核定其證券簡稱。

公司業(yè)務部負責編制和分配非首次掛牌股票、債券、期權及關聯(lián)衍生品種的證券代碼，受理其證券簡稱申請并核定其證券簡稱。

機構業(yè)務部負責編制和分配基金、專項資產管理計劃和其他證券公司創(chuàng)新產品的證券代碼，受理其相關簡稱申請并核定其簡稱。

信息服務部負責編制和分配指數(shù)的證券代碼，受理其指數(shù)的簡稱申請并核定其簡稱。

第七條  證券發(fā)行人可以向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提出ISIN代碼申請，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司統(tǒng)一向全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會申請對應的ISIN代碼。ISIN代碼的有關編制方法參見國際號碼代理人協(xié)會的ISO6166條例。
 

第三章  編制原則
 

第八條  全國股份轉讓系統(tǒng)證券代碼采用六位數(shù)的數(shù)字型編制方法。

第九條  證券代碼的編制原則上應當在所屬證券品種區(qū)間內，可采用連續(xù)編制或其他經全國股份轉讓系統(tǒng)公司批準的方式進行編制。

第十條  按本辦法編制的證券代碼原則上不得與全國股份轉讓系統(tǒng)已掛牌證券代碼重復。網(wǎng)絡投票等必須重復使用證券代碼的業(yè)務除外。

按本辦法編制的證券代碼應盡量避免與境內交易所已掛牌或上市證券代碼重復。

第十一條  增加或者減少證券代碼號段，應當經過證券編碼工作委員會批準。

第十二條  證券簡稱應參考發(fā)行人名稱、所屬證券品種編制，不得超過八個字符(單字節(jié)字符)，且應盡量避免與全國股份轉讓系統(tǒng)和境內交易所已掛牌或上市證券的證券簡稱重復。
 

第四章  股票及其衍生品種
 

第一節(jié)  掛牌公司股票

第十三條  掛牌公司普通股票證券代碼首兩位代碼為83、87、88.

第十四條  掛牌公司優(yōu)先股票證券代碼首兩位代碼為82.

第十五條  掛牌公司股票證券簡稱原則上從公司名稱中選取。

掛牌公司股票轉讓被實行特別處理風險警示，其證券簡稱首兩位字符應改為“ST”，其他字符原則上從公司名稱中選取。

第二節(jié)  兩網(wǎng)公司及退市公司股票

第十六條  兩網(wǎng)公司及退市公司A股股票證券代碼首三位代碼為400.

第十七條  退市公司B股股票證券代碼首三位代碼為420.

第十八條  退市公司既有A股股票，又有B股股票，其后三位代碼應相同。

第十九條  退市公司純B股公司內資股的證券代碼首三位代碼為400，后三位代碼與該公司B股股票代碼后三位代碼相同；其證券簡稱前六位字符取自該公司B股股票簡稱，后兩位字符為“內”。

第二十條  除純B股公司內資股外，兩網(wǎng)公司及退市公司A股股票證券簡稱的末位字符應為標識其每周轉讓天數(shù)的阿拉伯數(shù)字，其他字符原則上從公司名稱中選取；B股股票證券簡稱的后兩位字符應為“B”加上其每周轉讓天數(shù)的阿拉伯數(shù)字，其他字符原則上從公司名稱中選取。

第三節(jié)  股權激勵期權

第二十一條  股權激勵期權證券代碼首三位代碼為850.

第二十二條  股權激勵期權證券簡稱首四位字符從公司股票證券簡稱中選取，后四位字符按照期數(shù)依次為“JLC1”、“JLC2”等。

第四節(jié)  要約收購

第二十三條  要約收購證券代碼首三位代碼為840.

第二十四條  要約收購證券簡稱首四位字符從公司股票證券簡稱中選取，后四位字符為“收購”。
 

第五章  附則
 

第二十五條  本辦法由全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責解釋。

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