《外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規(guī)定》外經(jīng)貿法發(fā)〔1997〕第267號【全文廢止】

國家工商行政管理局、對外貿易經(jīng)濟合作部〔1997〕外經(jīng)貿法發(fā)第267號【全文廢止】

全文廢止，廢止依據(jù)：《商務部關于廢止部分規(guī)章的決定》商務部令2019年第3號

外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規(guī)定
 

第一條　為促進外商投資企業(yè)的健康發(fā)展，保護投資各方的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》及其他有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱的外商投資企業(yè)投資者股權變更，是指依照中國法律在中國境內設立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)（以下統(tǒng)稱為企業(yè)）的投資者或其在企業(yè)的出資（包括提供合作條件）份額（以下稱為股權）發(fā)生變化。包括但不限于下列主要原因導致外商投資企業(yè)投資者股權變更：

（一）企業(yè)投資者之間協(xié)議轉讓股權；

（二）企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉讓股權；

（三）企業(yè)投資者協(xié)議調整企業(yè)注冊資本導致變更各方投資者股權；

（四）企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權質押給債權人，質權人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權；

（五）企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷、被吊銷或死亡，其繼承人、債權人或其他受益人依法取得該投資者股權；

（六）企業(yè)投資者合并或者分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權；

（七）企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務，經(jīng)原審批機關批準，更換投資者或變更股權。

第三條　企業(yè)投資者股權變更應遵守中國有關法律、法規(guī)，并按照本規(guī)定經(jīng)審批機關批準和登記機關變更登記。未經(jīng)審批機關批準的股權變更無效。

第四條　企業(yè)投資者股權變更必須符合中國法律、法規(guī)對投資者資格的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策要求。

依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，不允許外商獨資經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)，股權變更不得導致外國投資者持有企業(yè)的全部股權；因股權變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)的，還必須符合《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細則》（以下簡稱《外資細則》）所規(guī)定的設立外資企業(yè)的條件。

需由國有資產(chǎn)占控股或主導地位的產(chǎn)業(yè)，股權變更不得導致外國投資者或非中國國有企業(yè)占控股或主導地位。

第五條　除非外方投資者向中國投資者轉讓其全部股權，企業(yè)投資者股權變更不得導致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25％。

第六條　經(jīng)企業(yè)其他投資者同意，繳付出資的投資者可以依據(jù)《中華人民共和國擔保法》（以下簡稱《擔保法》）的有關規(guī)定，通過簽訂質押合同并經(jīng)審批機關批準將其已繳付出資部分形成的股權質押給質權人。投資者不得質押未繳付出資部分的股權。投資者不得將其股權質押給本企業(yè)。

在質押期間，出質投資者作為企業(yè)投資者的身份不變，未經(jīng)出質投資者和企業(yè)其他投資者同意，質權人不得轉讓出質股權；未經(jīng)質權人同意，出質投資者不得將已出質的股權轉讓或再質押。出質投資者與質權人的權利、義務及質押合同的內容，適用有關法律、法規(guī)和本規(guī)定的有關規(guī)定。

第七條　企業(yè)投資者股權變更的審批機關為批準設立該企業(yè)的審批機關，如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《外資細則》第五條所規(guī)定的限制設立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權變更必須經(jīng)中華人民共和國對外貿易經(jīng)濟合作部（以下簡稱外經(jīng)貿部）批準。

企業(yè)因增加注冊資本而使投資者股權發(fā)生變化并且導致其投資總額已超過原審批機關的審批權限的，則企業(yè)投資者的股權變更應按照審批權限和有關規(guī)定報上級審批機關審批。

企業(yè)投資者股權變更的登記機關為原登記機關，經(jīng)外經(jīng)貿部批準的股權變更，由國家工商行政管理局或其委托的原登記機關辦理變更登記。

第八條　以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權變更時，必須經(jīng)有關國有資產(chǎn)評估機構對需變更的股權進行價值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認。

經(jīng)確認的評估結果應作為變更股權的作價依據(jù)。

第九條　由于本規(guī)定第二條（一）、（二）項原因需要變更股權的，企業(yè)應向審批機關報送下列文件：

（一）投資者股權變更申請書；

（二）企業(yè)原合同、章程及其修改協(xié)議；

（三）企業(yè)批準證書和營業(yè)執(zhí)照復印件；

（四）企業(yè)董事會關于投資者股權變更的決議；

（五）企業(yè)投資者股權變更后的董事會成員名單；

（六）轉讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認可的股權轉讓協(xié)議；

（七）審批機關要求報送的其他文件。

第十條　股權轉讓協(xié)議應包括以下主要內容：

（一）轉讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名、職務、國籍；

（二）轉讓股權的份額及其價格；

（三）轉讓股權交割期限及方式；

（四）受讓方根據(jù)企業(yè)合同、章程所享有的權利和承擔的義務；

（五）違約責任；

（六）適用法律及爭議的解決；

（七）協(xié)議的生效與終止；

（八）訂立協(xié)議的時間、地點。

第十一條　由于本規(guī)定第二條（三）項原因需要變更股權的，應符合外經(jīng)貿部和國家工商行政管理局的有關專項規(guī)定，企業(yè)除報送第九條（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項規(guī)定的文件外，還應向審批機關報送企業(yè)投資者簽訂的股權變更協(xié)議。

第十二條　企業(yè)投資者與質權人簽訂股權質押合同后，應將下列文件報送批準設立該企業(yè)的審批機關審查：

（一）企業(yè)董事會及其他投資者關于同意出質投資者將其股權質押的決議；

（二）出質投資者與質權人簽訂的質押合同；

（三）出質投資者的出資證明書；

（四）由中國注冊的會計師及其所在事務所為企業(yè)出具的驗資報告。

審批機關應自接到前款規(guī)定的全部文件之日起30日內決定批準或不批準。企業(yè)應在獲得審批機關同意其投資者出質股權的批復后30日內，持有關批復文件向原登記機關辦理備案。未按本條規(guī)定辦理審批和備案的質押行為無效。

第十三條　依照《擔保法》的規(guī)定，出質股權轉移為質權人或其他受益人所有的，企業(yè)除應向審批機關報送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項規(guī)定的文件外，還應同時報送質權人或其他受益人獲得原投資者股權的有效證明文件。審批機關根據(jù)上述文件和本規(guī)定第十二條所述文件以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定進行審核。

第十四條　由于本規(guī)定第二條（五）、（六）項原因需要變更股權的，企業(yè)除報送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項規(guī)定的文件外，還應向審批機關報送股權獲得人獲得原投資者股權的有效證明文件。

由于本規(guī)定第二條（五）、（六）項的規(guī)定導致企業(yè)投資者變更的，如果企業(yè)其他投資者不同意繼續(xù)經(jīng)營，可向原審批機關申請終止原企業(yè)合同、章程。原企業(yè)合同、章程終止后，股權獲得人有權參加清算委員會并分配清算后的企業(yè)剩余財產(chǎn)；如果股權獲得人不同意繼續(xù)經(jīng)營，經(jīng)企業(yè)其他投資者一致同意，可依照本規(guī)定將其股權轉讓給企業(yè)其他投資者或第三人。

第十五條　由于本規(guī)定第二條（七）項原因需要更換投資者或變更股權的，守約方投資者有權單方面向審批機關申請變更。守約方投資者除報送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項規(guī)定的文件外，還應向審批機關報送下列文件：

（一）由中國注冊的會計師及其所在事務所為企業(yè)出具的驗資報告；

（二）守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件。

如有新投資者參股，還應向審批機關報送新投資者的合法開業(yè)證明和資信證明。違約方已經(jīng)按照企業(yè)原合同、章程規(guī)定繳付部分出資的，還應向審批機關報送企業(yè)對違約方的部分出資進行清理的有關文件。

第十六條　以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權變更的，企業(yè)還必須向審批機關報送下列文件：

（一）中方投資者的主管部門對該企業(yè)投資者股權變更簽署的意見；

（二）國有資產(chǎn)評估機構對需變更的股權出具的資產(chǎn)評估報告；

（三）國有資產(chǎn)管理部門對上述資產(chǎn)評估報告出具的確認書。

第十七條　審批機關應自接到規(guī)定報送的全部文件之日起30日內決定批準或不批準。

企業(yè)應自審批機關批準企業(yè)投資者股權變更之日起30日內到審批機關辦理外商投資企業(yè)批準證書變更手續(xù)。

中方投資者獲得企業(yè)全部股權的，自審批機關批準企業(yè)投資者股權變更之日起30日內，須向審批機關繳銷外商投資企業(yè)批準證書。審批機關自撤銷外商投資企業(yè)批準證書之日起15日內，向企業(yè)原登記機關發(fā)出撤銷外商投資企業(yè)批準證書的通知。

第十八條　企業(yè)應自變更或繳銷外商投資企業(yè)批準證書之日起30日內，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》和《中華人民共和國公司登記管理條例》等有關規(guī)定，向登記機關申請變更登記，未按照本規(guī)定到登記機關辦理變更登記的，登記機關依照有關規(guī)定予以處罰。

第十九條　企業(yè)申請股權變更登記時，應向登記機關提交報送審批機關的有關文件、審批機關的批準文件以及登記機關要求提交的其他文件。

由于本規(guī)定第二條（七）項原因需要更換投資者或變更股權登記的，除應向登記機關提交本規(guī)定第十五條規(guī)定的文件外，還應提交企業(yè)新董事會成員任職文件及其身份證明和新董事會決議。

因企業(yè)投資者股權變更而使中方投資者獲得企業(yè)全部股權的，在申請變更登記時，企業(yè)應按擬變更的企業(yè)類型的設立登記要求向登記機關提交有關文件。經(jīng)登記機關核準后，繳銷《中華人民共和國企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，換發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

第二十條　股權轉讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同、章程協(xié)議自核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準證書之日起生效。協(xié)議生效后，企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同、章程規(guī)定享有有關權利并承擔有關義務。

第二十一條　除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，外商投資股份有限公司非上市股份的轉讓，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條　香港、澳門、臺灣地區(qū)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或者個人在中國其他地區(qū)投資舉辦的企業(yè)投資者股權變更，參照本規(guī)定辦理。

第二十三條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

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