銀管發(fā)〔2015〕324號《中國人民銀行營業(yè)管理部關(guān)于轄區(qū)內(nèi)銀行辦理跨國企業(yè)集團(tuán)跨境雙向人民幣資金池結(jié)算業(yè)務(wù)備案有關(guān)事宜的通知》

中國人民銀行營業(yè)管理部關(guān)于轄區(qū)內(nèi)銀行辦理跨國企業(yè)集團(tuán)跨境雙向人民幣資金池結(jié)算業(yè)務(wù)備案有關(guān)事宜的通知

銀管發(fā)〔2015〕324號

轄區(qū)內(nèi)各銀行：

為進(jìn)一步規(guī)范和便利北京地區(qū)跨國企業(yè)集團(tuán)開展跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)，根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步便利跨國企業(yè)集團(tuán)開展跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2015〕279號）的規(guī)定，現(xiàn)就轄區(qū)內(nèi)銀行辦理跨國企業(yè)集團(tuán)跨境雙向人民幣資金池結(jié)算業(yè)務(wù)備案有關(guān)事宜通知如下：

一、關(guān)于首次資格備案要求

(一）轄區(qū)內(nèi)銀行首次開展跨國企業(yè)集團(tuán)跨境雙向人民幣資金池結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池首次備案表（詳見附件1)及附表(跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

2.結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)辦理跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)的申請，包括：企業(yè)集團(tuán)基本情況、成員企業(yè)基本信息情況表；主辦企業(yè)與成員企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池協(xié)議，或跨國企業(yè)集團(tuán)出具的明確各方權(quán)利義務(wù)且各方均同意的證明材料；資金池業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及工作人員聯(lián)系方式。

(二）境內(nèi)成員企業(yè)反映上年度所有者權(quán)益和營業(yè)收入的報表以及境外成員企業(yè)反映上年度營業(yè)收入的報表留存銀行備查。

二、關(guān)于變更備案要求

(一）關(guān)于變更成員企業(yè)的備案要求。

已設(shè)立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團(tuán)，如需變更成員企業(yè)的，結(jié)算銀行在主辦企業(yè)提出正式變更要求后應(yīng)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)變更備案表(詳見附件2)及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表，備注欄中注明本次變更的成員企業(yè)）。

2.主辦企業(yè)變更成員企業(yè)的申請：包括變更后的成員企業(yè)基本信息情況表（備注欄中注明本次變更的成員企業(yè))；主辦企業(yè)與新增成員企業(yè)簽訂的協(xié)議或跨國企業(yè)集團(tuán)出具的明確各方權(quán)利義務(wù)且各方均同意的證明材料。

如果變更成員企業(yè)涉及在指定結(jié)算銀行的凈流入額上限調(diào)整，結(jié)算銀行參照第（五）條要求備案。

(二）關(guān)于增加結(jié)算銀行的備案要求。

已設(shè)立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團(tuán)，如需增加結(jié)算銀行的，新增結(jié)算銀行應(yīng)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料:

1.跨境雙向人民幣資金池首次備案表(詳見附件1)及附表(跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

2.結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)新增結(jié)算銀行的說明。

4.原備案通知書復(fù)印件。

(三）關(guān)于變更結(jié)算銀行的備案要求。

已設(shè)立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團(tuán)，如需變更結(jié)算銀行的，變更后的結(jié)算銀行應(yīng)在變更之日起10個工作日內(nèi)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池變更備案表（詳見附件2)及附表(跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

2.結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)關(guān)于變更結(jié)算銀行的說明。

(四）關(guān)于變更主辦企業(yè)的備案要求。

已設(shè)立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團(tuán)，如需變更主辦企業(yè)的，變更后結(jié)算銀行應(yīng)在變更之日起10個工作日內(nèi)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

1.跨境雙向人民幣資金池變更備案表。

2.結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

3.主辦企業(yè)辦理跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)的申請，包括:主辦企業(yè)與成員企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池協(xié)議，或跨國企業(yè)集團(tuán)出具的明確各方權(quán)利義務(wù)且各方均同意的證明材料；資金池業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及工作人員聯(lián)系方式。

(五）關(guān)于變更凈流入額上限的備案要求。

1.變更資金池應(yīng)計所有者權(quán)益的備案要求。

對于資金池應(yīng)計所有者權(quán)益增（減）超過20%需要變更凈流入額上限的，結(jié)算銀行應(yīng)在調(diào)增或調(diào)減跨境人民幣資金凈流入額上限后10個工作日內(nèi)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

(1)跨境雙向人民幣資金池變更備案表及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表，備注欄中注明本次資金池應(yīng)計所有者權(quán)益變更的成員企業(yè))。

(2)結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

(3)主辦企業(yè)變更資金池應(yīng)計所有者權(quán)益和凈流入額的申請。

(4)原備案通知書復(fù)印件。

2.變更成員企業(yè)涉及凈流入額上限調(diào)整的備案要求。

已設(shè)立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團(tuán)，如變更成員企業(yè)涉及凈流入額上限調(diào)整的，結(jié)算銀行在主辦企業(yè)提出正式變更要求后應(yīng)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

(1)跨境雙向人民幣資金池變更備案表及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表，備注欄中注明本次變更的成員企業(yè)和額度)。

(2)結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

(3)主辦企業(yè)變更成員企業(yè)和額度的申請：包括變更后的成員企業(yè)基本信息情況表（備注欄中注明本次變更的成員企業(yè)和額度);主辦企業(yè)與新增成員企業(yè)簽訂的協(xié)議或跨國企業(yè)集團(tuán)出具的明確各方權(quán)利義務(wù)且各方均同意的證明材料。

(4)原備案通知書復(fù)印件。

3.變更結(jié)算銀行凈流入額上限分配額度。

已設(shè)立跨境雙向人民幣資金池的跨國企業(yè)集團(tuán)，如需變更結(jié)算銀行凈流入額上限分配額度的（跨國企業(yè)集團(tuán)的總凈流入額上限不變），結(jié)算銀行應(yīng)在變更之曰起10個工作曰內(nèi)向我營業(yè)管理部備案，提交如下材料：

(1)跨境雙向人民幣資金池變更備案表及附表（跨境人民幣雙向資金池成員企業(yè)基本信息情況表)。

(2)結(jié)算銀行與主辦企業(yè)簽訂的跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)協(xié)議。2家（含）以上結(jié)算銀行為同一資金池辦理結(jié)算的，協(xié)議中應(yīng)明確每家結(jié)算銀行的跨境人民幣資金凈流入額上限。

(3)主辦企業(yè)關(guān)于變更結(jié)算銀行分配額度的說明。


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1.跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)首次備案表

2.跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)變更備案表

中國人民銀行營業(yè)管理部

2015年10月12日

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