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青島市財政局 青島市科學技術局關于印發(fā)《青島市財政局天使投資引導資金管理暫行辦法》的通知
青財教〔2013〕43號
各區(qū)（市）財政局、科技局：
為緩解初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)融資難問題，進一步建立健全科技投融資體系，經(jīng)市政府同意，市財政設立“青島市天使投資引導資金”。為規(guī)范市天使投資引導資金的使用管理，我們制定了《青島市天使投資引導資金管理暫行辦法》（見附件），現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
青島市財政局
青島市科學技術局
2013年8月11日
青島市財政局天使投資引導資金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為全面落實市委、市政府《中共青島市委辦公廳關于加快創(chuàng)新型城市建設的若干意見》（青發(fā)〔2013〕4號）和《青島市激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)加快科技企業(yè)孵化器建設與發(fā)展若干政策》（青政字〔2012〕76號），根據(jù)財政部 科技部《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（財企〔2007〕128號），制定本辦法。
第二條 天使投資引導資金（以下簡稱引導資金）是以財政資金為主設立的不以營利為目的的政策性資金，重點用于引導社會資金發(fā)起組建天使投資組合基金合伙企業(yè)（以下簡稱組合基金合伙企業(yè)），主要支持科技企業(yè)孵化器初創(chuàng)期科技型企業(yè)。
本辦法所稱的組合基金合伙企業(yè)，是指引導資金引導社會資金發(fā)起的有限合伙制的定向募集基金合伙企業(yè)。
第三條 資金來源為財政科技專項資金、回收的引導資金和社會捐贈的資金。
第四條 引導資金按照“政府引導、科學決策、市場運作、承擔風險”的原則，引導社會資本投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
第五條 引導資金的引導方式為階段出資、跟進投資、風險補助等。引導資金采用面向社會公開征集，第三方評估、有關媒體公示的方式組織。
第二章 管理機構與職責
第六條 市財政局和科技局為引導資金的決策機構。市科技局負責制定年度天使投資引導資金階段出資、跟進投資、風險補助計劃和工作方案，經(jīng)市財政局審定后執(zhí)行。市財政局根據(jù)年度計劃，在財政科技專項資金中安排引導資金年度預算。市財政局和科技局委托青島高創(chuàng)投資管理有限公司負責引導資金的日常管理。
第七條 青島高創(chuàng)投資管理有限公司負責天使投資組合基金合伙企業(yè)盡職調(diào)查、綜合評估；負責編制天使投資引導資金階段出資、跟進投資、風險補助方案；引導資金設立引導資金專家咨詢組，并報市科技局和財政局批準，專家咨詢組主要由基金經(jīng)理、外部專家和天使投資人等組成，負責對引導資金階段出資、跟進投資、風險補助方案的咨詢。
第八條 青島高創(chuàng)投資管理有限公司設專戶管理及運營市財政撥付的引導資金和收回的資金，代持相應股權。按年度從引導資金專戶中按投資額度提取管理費，年管理費的提取比例為1%。管理費主要用于階段出資、跟進投資、風險補助的調(diào)查、評審、投資管理、股權退出、專家評估和法律服務等費用支出。
第九條 建立引導資金公共財政績效考核評價體系，遵循市場規(guī)律，建立引導資金特殊風險容忍機制，主要考核指標是引導資金所帶動的全市天使投資金額和天使資金所投企業(yè)的數(shù)量。
第三章 階段出資
第十條 階段出資是指引導資金向組合基金合伙企業(yè)出資，擔任有限合伙合伙人，并在約定的期限內(nèi)退出（一般不超過10年）。
第十一條 組合基金合伙企業(yè)以股權投資方式，主要對本市科技企業(yè)孵化器中符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、處于初創(chuàng)期（0-36個月）、擁有創(chuàng)新技術與創(chuàng)新商業(yè)模式、具有成長潛力的科技型企業(yè)進行資金支持。
申請引導資金階段出資的組合基金合伙企業(yè)還應當具備下列條件：
（一）經(jīng)工商行政管理部門登記；
（二）實收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在1000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達到5000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；
（三）組合基金合伙企業(yè)對初創(chuàng)期科技型企業(yè)第一輪投入額度不超過500萬元。
（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員；
（五）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
（六）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法；
（七）不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。
第十二條 引導資金的出資比例最高不超過組合基金合伙企業(yè)實收資本（或出資額）的20％，且引導資金出資方不擔任普通合伙人。
第十三條 引導資金對組合基金合伙企業(yè)分年度投入，根據(jù)上年度組合基金合伙企業(yè)運作情況，結合年度預算確定下一年度引導資金投入額度，組合基金合伙企業(yè)中其它社會投資同比例跟進。
第十四條 組合基金合伙企業(yè)在引導資金到位1年內(nèi)，投資初創(chuàng)期科技型企業(yè)的額度需高于引導資金出資額度，對未達要求的組合基金合伙企業(yè)，引導資金不再投入，1年內(nèi)整改無效，引導資金退出。
第十五條 引導資金投資形成的基金份額，其他合伙人或投資者可以隨時購買。自引導資金投入后3年內(nèi)購買的，轉讓價格為引導資金原始投資額；超過3年的，轉讓價格為引導資金原始投資額與按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。
第十六條 組合基金合伙企業(yè)應當在《合伙協(xié)議》和《基金章程》中明確下列事項：
（一）在有受讓方的情況下，引導資金可以隨時退出；
（二）在引導資金出資期內(nèi)，對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導資金出資額的2倍；
（三）引導資金出資方不參與日常經(jīng)營和管理，但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權。青島高創(chuàng)投資管理有限公司可以組織社會中介機構對組合基金合伙企業(yè)進行年度專項審計。組合基金合伙企業(yè)未按《合伙協(xié)議》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資，引導資金有權退出；
（四）組合基金合伙企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)首先清償引導資金。
第四章 跟進投資
第十七條 跟進投資是指對組合基金合伙企業(yè)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導資金與組合基金合伙企業(yè)共同投資。
第十八條 組合基金合伙企業(yè)在選定投資項目后或實際完成投資1年內(nèi)，可以申請跟進投資。
第十九條 引導資金按組合基金合伙企業(yè)實際投資額50％以下（不含50%）的比例跟進投資，每個項目不超過300萬元人民幣。
第二十條 引導資金跟進投資形成的股權委托共同投資的組合基金合伙企業(yè)管理。
青島高創(chuàng)投資管理有限公司應當與共同投資的組合基金合伙企業(yè)簽訂《投資協(xié)議》,明確雙方的權利、責任、義務、股權退出的條件或時間等。
第二十一條 引導資金投資形成的股權一般在5年內(nèi)退出。股權退出按照同股同權的原則，由共同投資的組合基金合伙企業(yè)負責實施。
第二十二條 共同投資的組合基金合伙企業(yè)不得先于引導資金退出其在被投資企業(yè)的股權。
第五章 風險補助
第二十三條 風險補助是指引導資金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的組合基金合伙企業(yè)予以一定的補助。
第二十四條 組合基金合伙企業(yè)按約定投資初創(chuàng)期科技型企業(yè)的額度高于引導資金出資額度后，可以申請風險補助。
第二十五條 引導資金按照最高不超過組合基金合伙企業(yè)實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過200萬元人民幣。
第二十六條 風險補助資金用于彌補組合基金合伙企業(yè)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資損失。
第六章 使用與管理
第二十七條 青島高創(chuàng)投資管理有限公司嚴格按照委托協(xié)議管理天使投資引導資金，若違反協(xié)議規(guī)定，市財政局和科技局可撤銷委托協(xié)議，并追究相關法律責任。
第二十八條 對引導資金運作中的各種違規(guī)行為和組合基金企業(yè)弄虛作假騙取引導資金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導資金等行為，按照有關規(guī)定進行嚴肅處理。構成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。
第二十九條 項目承擔單位要對天使投資資金實行專賬管理，要自覺接受財政、審計部門和社會的監(jiān)督，保障經(jīng)費使用規(guī)范、有效。
第七章 附則
第三十條 本辦法由市財政局會同科技局負責解釋。
第三十一條 本辦法自2013年9月12日起實施，有效期至2015年9月11日。
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