《中國證監(jiān)會關(guān)于與司度（上海）貿(mào)易有限公司等五家機構(gòu)及其有關(guān)工作人員達成行政和解的公告》證監(jiān)會公告〔2020〕1號

中國證監(jiān)會關(guān)于與司度（上海）貿(mào)易有限公司等五家機構(gòu)及其有關(guān)工作人員達成行政和解的公告







證監(jiān)會公告〔2020〕1號

2015年1月1日至2015年7月31日期間，司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡稱上海司度）委托資產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，并控制、使用資產(chǎn)管理計劃開立的賬戶進行了交易，其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關(guān)規(guī)定。富安達基金管理有限公司（以下簡稱富安達基金）、中信期貨有限公司(以下簡稱中信期貨)、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司（以下簡稱千石資本）、國信期貨有限責任公司（以下簡稱國信期貨）為滿足上海司度交易需求，為其設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，供委托人控制、使用，其行為涉嫌違反資產(chǎn)管理業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。

中國證監(jiān)會始終堅持公開、公平和公正原則，堅決維護市場交易秩序，對上述行為進行了立案調(diào)查。近期，上述五家機構(gòu)及其相關(guān)工作人員（以下簡稱申請人）就其涉嫌違法行為向中國證監(jiān)會申請行政和解。

根據(jù)《行政和解試點實施辦法》（證監(jiān)會令第114號），中國證監(jiān)會與上述申請人于2019年12月31日達成行政和解。

根據(jù)行政和解協(xié)議：

一、上海司度及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣6.7億元，富安達基金及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣180萬元，中信期貨及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣1000萬元，千石資本及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣235萬元，國信期貨及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣100萬元。

二、申請人已采取必要措施加強公司的內(nèi)控管理，并在完成后向中國證監(jiān)會提交書面整改報告。

三、根據(jù)《行政和解試點實施辦法》第二十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會終止對申請人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。






 

中國證監(jiān)會

2020年1月2日

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