中治賄發(fā)〔2007〕4號《關(guān)于在治理商業(yè)賄賂專項工作中正確把握政策界限的意見》

關(guān)于在治理商業(yè)賄賂專項工作中正確把握政策界限的意見

中治賄發(fā)〔2007〕4號     2007年5月28日
 

為正確把握治理商業(yè)賄賂專項工作的政策界限，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國反不正當競爭法》等有關(guān)法律法規(guī)和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見》(中辦發(fā)〔2006〕9號)，現(xiàn)提出如下意見。

一、正確把握政策界限的基本要求和重點

(一)正確把握政策界限的基本要求是：全面、完整地理解和把握中央政策，嚴格執(zhí)行法律法規(guī)和黨紀政紀的有關(guān)規(guī)定，準確適用法律和紀律，寬嚴相濟，處理恰當，使大多數(shù)人受到教育，使違法犯罪分子受到懲處，使廣大經(jīng)營者的合法權(quán)益得到保護。

(二)正確把握政策界限的重點是：明確界定商業(yè)賄賂的主要特征、行為界限及認定標準，正確把握對不同性質(zhì)商業(yè)賄賂行為的處罰幅度，特別要注意把握對自查自糾中主動講清問題、上交所收財物人員從輕、減輕和免除處罰的幅度，嚴格掌握從重處罰的幅度，糾正對商業(yè)賄賂定性處理把握不準、寬嚴失當?shù)葐栴}，保證政策措施的正確貫徹實施。

二、明確界定商業(yè)賄賂的本質(zhì)特征和行為界限

(三)商業(yè)賄賂是在商業(yè)活動中違反公平競爭原則，采用給予、收受財物或者其他利益等手段，以提供或獲取交易機會或者其他經(jīng)濟利益的行為。

(四)根據(jù)事實、情節(jié)以及處罰依據(jù)的不同，商業(yè)賄賂分為不正當交易行為、一般違法行為和犯罪行為。不正當交易行為是商業(yè)賄賂中情節(jié)輕微、數(shù)額較小，違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，依照黨政機關(guān)、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門以及行業(yè)自律組織的有關(guān)規(guī)定，應當予以處理的行為；一般違法行為是商業(yè)賄賂中情節(jié)較輕、數(shù)額不大，違反反不正當競爭法和其他法律法規(guī)，尚未構(gòu)成犯罪，應當給予行政處罰的行為；犯罪行為是商業(yè)賄賂中數(shù)額較大，或者具有其他嚴重情節(jié)，依照刑法應當受到刑罰處罰的行為。

(五)商業(yè)賄賂涉及經(jīng)濟社會生活的許多方面，往往與國家機關(guān)及其工作人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私有很大關(guān)系。商業(yè)賄賂的主體既包括各類公司、企業(yè)及其從業(yè)人員，個體工商戶以及其他經(jīng)營者和社會團體、行業(yè)自律組織、社會中介組織及其從業(yè)人員；也包括國家機關(guān)、事業(yè)單位、人民團體及其工作人員等。

(六)要注意把握以下幾種行為的界限：

1．折扣與商業(yè)賄賂的界限。

商業(yè)活動中，可以以明示并如實入賬的方式給予對方折扣，給予、接受折扣必須如實入賬。賬外暗中給予、收受回扣的，屬于商業(yè)賄賂。

2．傭金與商業(yè)賄賂的界限。

商業(yè)活動中，可以以明示并如實入賬的方式，給予為其提供服務、具有合法經(jīng)營資格的中間人勞務報酬。在賬外暗中給予、收受中介費的，屬于商業(yè)賄賂。

3．附贈與商業(yè)賄賂的界限。

商業(yè)活動中，可以依據(jù)商業(yè)慣例贈送小額廣告禮品。違反規(guī)定以附贈形式向?qū)Ψ絾挝患捌溆嘘P(guān)人員給予現(xiàn)金或物品的，屬于商業(yè)賄賂。

4．捐贈與商業(yè)賄賂的界限。

捐贈應當符合公益事業(yè)捐贈法以及其他有關(guān)規(guī)定，明示并如實入賬，不直接或間接與商品交易掛鉤，不損害其他經(jīng)營者合法權(quán)益，并且用于公益事業(yè)。以捐贈為名，通過給予財物獲取交易、服務機會、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟利益的，屬于商業(yè)賄賂。

(七)商業(yè)活動中，提供、接受違反公平競爭原則的商業(yè)贊助或者旅游、考察以及其他活動；提供、收受各種會員卡、消費卡(券)、購物卡(券)和其他有價證券；提供、使用房屋、汽車等物品；提供、收受干股或紅利；通過賭博，以及假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓費，顧問費、咨詢費、技術(shù)服務費、科研費、臨床費等名義給予、收受財物或者其他利益，以提供、獲取交易、服務機會、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟利益的，屬于商業(yè)賄賂。

(八)法律法規(guī)規(guī)章對是否屬于商業(yè)賄賂有規(guī)定的，依照該法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。對商業(yè)活動中其他具有商業(yè)賄賂特征的行為，應當按照治理商業(yè)賄賂的要求，根據(jù)是否違反公平競爭原則，給予、收受財物或者其他利益，以提供或獲取交易機會或者其他經(jīng)濟利益，以及涉案數(shù)額大小、情節(jié)輕重、社會危害程度等進行定性處理。

三、準確把握商業(yè)賄賂的處罰幅度

(九)對商業(yè)賄賂的處罰要依紀依法，注意執(zhí)行政策，綜合考慮事實、情節(jié)、后果以及行為人的態(tài)度，該嚴必嚴，當寬則寬，寬嚴適度，努力取得法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

(十)行為人在行業(yè)主管(監(jiān)管)部門規(guī)定的自查自糾期限內(nèi)，向所在單位、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門主動講清問題，并且上交所收財物的，可以減輕或者免除處罰。行為人在規(guī)定的期限后主動向所在單位、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門交代問題，并且上交所收財物的，可以從輕或者減輕處罰；情節(jié)較輕的，可以免除處罰。

(十一)在執(zhí)紀執(zhí)法部門立案調(diào)查后，行為人主動交代問題、積極退贓的，可以從輕或者減輕處罰。行為人檢舉、揭發(fā)他人違紀違規(guī)或者違法犯罪行為并查證屬實，或者有提供重要線索使其他案件得以破獲等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰；自首又有重大立功表現(xiàn)的，應當減輕或者免除處罰。

(十二)違反規(guī)定設(shè)立收費項目的文件應當廢止。依據(jù)國務院行業(yè)主管(監(jiān)管)部門或省級人民政府制定的此類文件，在商業(yè)活動中給予、收受財物，對文件廢止前給予方能夠交代問題，收受方能夠交代問題且上交所收財物，未造成嚴重后果的，應當免除處罰；對文件廢止后繼續(xù)給予、收受財物的，應當依紀依法從嚴查處。

(十三)單位將賬外暗中收受的和個人上交的財物，用于合法、正當用途且有相關(guān)財務憑證的，對單位和相關(guān)責任人員可以從輕或者減輕處罰；對以各種名義私分或者用于其他違法用途的，應當追究主要領(lǐng)導人員和直接責任人員的責任。

(十四)行為人在規(guī)定期限內(nèi)拒不交代問題、拒不上交所收財物的；交代問題有所保留、避重就輕的；  因商業(yè)賄賂致使國家和人民利益、公共財產(chǎn)遭受重大損失的；強行索取財物或者其他利益的；毀滅證據(jù)、抗拒查處的；其他情形造成嚴重后果的，應當依紀依法從重懲處。

四、切實保證各項政策措施的貫徹落實

(十五)要認真貫徹落實中央的部署和要求，維護中央政策的統(tǒng)一和權(quán)威。堅決糾正不按政策辦事，甚至任意曲解政策的現(xiàn)象，保證執(zhí)行政策不走樣。要從實際出發(fā)，善于把中央的政策具體化，增強政策措施的可操作性和有效性，保證中央政策的貫徹落實。要加強對政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決政策執(zhí)行中的問題。對因執(zhí)行政策不力造成嚴重后果的，要追究主要領(lǐng)導人員和直接責任人員的責任。

(十六)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門要緊密結(jié)合部門和行業(yè)實際，深入探索商業(yè)賄賂產(chǎn)生的原因、特點和規(guī)律，找準癥結(jié)，及時從政策層面提出解決辦法。對商業(yè)活動中正常讓利與各種營銷費用的合理比例、正常收費與商業(yè)賄賂的界限等，要根據(jù)中央精神和有關(guān)規(guī)定，與相關(guān)部門研究界定。要認真清理涉及有關(guān)市場交易收費內(nèi)容的文件，對不符合治理商業(yè)賄賂要求的，要及時修訂或者廢止。對涉及多個部門的問題，各有關(guān)部門要共同研究解決。

(十七)執(zhí)紀執(zhí)法部門和司法機關(guān)要全面把握政策，嚴格依紀依法辦案，講求執(zhí)行政策的綜合效果。要加強與行業(yè)主管(監(jiān)管)部門的協(xié)調(diào)，注意政策銜接，并依職權(quán)對相關(guān)案件進行處理。

各級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)要正確把握刑法第一百六十三條、第一百六十四條、第三百八十五條至第三百九十三條關(guān)于賄賂犯罪的構(gòu)成要件，準確適用法律。要注意研究司法實踐中遇到的法律和政策問題，對完善立法和司法解釋及時提出建議。上級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)要加強對下級機關(guān)查處商業(yè)賄賂犯罪案件的指導和督辦。

(十八)各地區(qū)各部門治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導小組及其辦公室要認真履行職責，加強組織協(xié)調(diào)，督促行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、執(zhí)紀執(zhí)法部門和司法機關(guān)健全溝通與聯(lián)系機制，妥善處理專項治理工作中的政策問題。要深入及時了解和掌握治理商業(yè)賄賂工作實踐中遇到的政策問題，指導并協(xié)調(diào)有關(guān)方面研究提出解決的意見和辦法。對于重大、復雜或者具有普遍性、傾向性的問題，要及時向中央治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導小組辦公室報告。

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