《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》2015年修訂版（全文）

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

（2004年12月31日勞動保障部令第24號公布  根據(jù)2015年4月30日《人力資源社會保障部關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》修訂）

第一條　為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定工作，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱企業(yè)年金基金管理機構(gòu)，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機構(gòu)、賬戶管理人、托管人和投資管理人等補充養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)。

第三條　從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)，必須根據(jù)本辦法規(guī)定的程序，取得相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

勞動保障部負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認(rèn)定。

第四條　申請企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)按照本辦法附件規(guī)定的內(nèi)容與格式，向勞動保障部提出書面申請。

第五條　法人受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊；

（二）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（四）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（六）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（七）國家規(guī)定的其他條件。

第六條　賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨立法人；

（二）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（四）具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（七）國家規(guī)定的其他條件。

本條第（四）項規(guī)定的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范，由勞動保障部另行制定。

第七條　托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨立法人；

（二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣；

（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（四）具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件；

（五）具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（六）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

商業(yè)銀行擔(dān)任托管人，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門。

第八條　投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨立法人；

（二）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（四）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（六）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（七）國家規(guī)定的其他條件。

第九條　勞動保障部對申請人提出的申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)1次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動保障部應(yīng)當(dāng)受理申請人申請。

勞動保障部受理或者不受理申請人申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋勞動保障部專用印章和注明日期的書面憑證。

正在接受司法機關(guān)或者有關(guān)監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查的機構(gòu)，在被調(diào)查期間，勞動保障部不受理其申請。

第十條　勞動保障部受理申請人申請后，應(yīng)當(dāng)組建專家評審委員會對申請材料進(jìn)行評審。評審委員會專家按照專業(yè)范圍從專家?guī)熘须S機抽取產(chǎn)生。專家?guī)煊捎嘘P(guān)部門代表和社會專業(yè)人士組成。

專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進(jìn)行評審，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。

第十一條　勞動保障部認(rèn)為必要時應(yīng)當(dāng)指派2名以上工作人員，根據(jù)申請人申請材料對申請人進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十二條　勞動保障部根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果及現(xiàn)場檢查情況，會商中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后，認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格，并于認(rèn)定之日起10個工作日內(nèi)，向申請人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統(tǒng)一印制。

對于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請人，由勞動保障部書面通知，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條　勞動保障部會同中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國性報刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)。

第十四條　企業(yè)年金基金管理機構(gòu)的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個月應(yīng)當(dāng)向勞動保障部提出延續(xù)申請。

第十五條　有下列情形之一的，勞動保障部應(yīng)當(dāng)辦理企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的注銷手續(xù)：

（一）企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）企業(yè)年金基金管理機構(gòu)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；

（三）企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格被依法撤銷的；

（四）國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的其他情形。

勞動保障部辦理企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的注銷手續(xù)后，會同中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國性報刊上公告。

第十六條　申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，勞動保障部不予受理或者不予認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格，并給予警告；申請人1年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格。

第十七條　申請人采用賄賂、欺詐等不正當(dāng)手段取得企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格的，勞動保障部會商中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后取消其資格；申請人3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十八條　勞動保障部建立健全企業(yè)年金基金監(jiān)管制度，定期或者不定期對有關(guān)機構(gòu)企業(yè)年金基金管理運營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十九條　本辦法自2005年3月1日起施行。
 

附件：企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式（略）

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