證監(jiān)會(huì)再放權(quán) 保代準(zhǔn)入審批“下架”

國務(wù)院昨日下發(fā)決定，取消和下放58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，取消67項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)，取消19項(xiàng)評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰項(xiàng)目，將82項(xiàng)工商登記前置審批事項(xiàng)調(diào)整或明確為后置審批。在取消和下放的行政審批項(xiàng)目中，原本由證監(jiān)會(huì)審批的項(xiàng)目有8項(xiàng)；在取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)中，包括外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表資格核準(zhǔn)、保薦代表人（簡稱“保代”）資格等兩項(xiàng)由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施的準(zhǔn)入項(xiàng)取消。

    早在2012年，根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于保代管理工作的安排，保代注冊、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等資格管理職責(zé)已由證監(jiān)會(huì)移交至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。此次對(duì)于保代準(zhǔn)入項(xiàng)的取消，實(shí)為證監(jiān)會(huì)簡政放權(quán)之舉，保代準(zhǔn)入不再作為行政審批事項(xiàng)，而是將其下放到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并不是取消保代制度?，F(xiàn)行保代制度由《證券法》規(guī)定，即發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

    至此，有關(guān)保代勝任能力考核、資格管理、信息備案及材料保存、違規(guī)事項(xiàng)處理、培訓(xùn)及年檢都交由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理負(fù)責(zé)，協(xié)會(huì)可根據(jù)市場發(fā)展情況，不斷規(guī)范、調(diào)整、完善保薦代表人隊(duì)伍的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和流動(dòng)要求。

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是資本市場的自律組織，對(duì)保代注冊實(shí)施自律管理，并不具備行政審批性質(zhì)。

    保代資格一度是金飯碗，過去一家公司要上市，必須要有“保代簽字”，由于保代資格并不容易獲得，導(dǎo)致保代數(shù)量稀缺，掌握簽字權(quán)的保代們一直是券商的寵兒。

    分析人士指出，從2012年起，一系列監(jiān)管新政正在降低保代的含金量，保代的考核門檻也已降低。隨著新股發(fā)行注冊制改革的推進(jìn)，在新的考試政策推動(dòng)下，保代人數(shù)也將會(huì)大大增加，保代市場正逐漸從供不應(yīng)求轉(zhuǎn)變?yōu)楣┐笥谇?，?duì)于整個(gè)行業(yè)來說是一次有意義的大洗牌。

    另外，此前由證監(jiān)會(huì)行政審批的并在此次取消和下放項(xiàng)目之列的，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批；期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的審批；證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批；證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互?；鸸芾磙k法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批；從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機(jī)構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級(jí)債審批等八項(xiàng)。

本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì), 放權(quán), 保代準(zhǔn)入, 審批下架

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