2014年12月26日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì):取消境外上市財(cái)務(wù)審核

2014年12月26日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了兩岸舉行第二次證券及期貨監(jiān)管合作會(huì)議的情況，宣布證監(jiān)會(huì)公開上市公司并購重組反饋意見，正式啟動(dòng)運(yùn)行證券期貨市場失信記錄查詢平臺，通報(bào)了對利用未公開信息交易的執(zhí)法工作情況，發(fā)布了《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2014年修訂）》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號—要約收購報(bào)告書（2014年修訂）》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號—上市公司重大資產(chǎn)重組（2014年修訂）》。另外，還回答了記者關(guān)心的其他問題。
 
問：12月24日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署加大金融支持企業(yè)“走出去”力度，會(huì)議確定，要簡化境外上市等核準(zhǔn)手續(xù)。同時(shí)，我們關(guān)注到證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了新的境外上市行政許可申請材料目錄，請問證監(jiān)會(huì)對境外上市行政許可改革有何制度安排？

答：為進(jìn)一步落實(shí)簡政放權(quán)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，便利境內(nèi)企業(yè)境外融資，支持企業(yè)“走出去”，促進(jìn)企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，我們對境外上市申請材料目錄進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，進(jìn)一步進(jìn)行了精簡，主要內(nèi)容包括：

1、簡化審核程序，取消境外上市財(cái)務(wù)審核，相應(yīng)刪除了原目錄中有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告及納稅申報(bào)表的材料要求，降低申請人的財(cái)務(wù)成本；

2、結(jié)合環(huán)境保護(hù)部門停止上市環(huán)保核查、不再出具環(huán)保守法證明文件的政策變化，刪除了原目錄中環(huán)保證明文件的要求；

3、近期，我會(huì)依法核準(zhǔn)了中國銀行股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司境外發(fā)行優(yōu)先股的申請。為進(jìn)一步明確優(yōu)先股等股票形式的申報(bào)文件要求，調(diào)整后的目錄明確了境外發(fā)行股份包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票派生形式，適用統(tǒng)一的申報(bào)材料要求；

4、將股東大會(huì)及董事會(huì)決議、營業(yè)執(zhí)照、公司章程以及申請人及中介機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)表等內(nèi)容與申請報(bào)告的相關(guān)文件進(jìn)行了合并；

5、取消境外首次公開發(fā)行股份到主板和創(chuàng)業(yè)板上市的區(qū)分，統(tǒng)一申報(bào)材料要求。


經(jīng)調(diào)整，境外首發(fā)申請文件由13項(xiàng)減少為7項(xiàng)，增發(fā)申請文件由8項(xiàng)減少為5項(xiàng)。日前，我會(huì)已按照信息公開的要求，將調(diào)整后的申報(bào)材料目錄在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開。


下一步，我會(huì)將繼續(xù)落實(shí)12月24日國務(wù)院常務(wù)會(huì)議關(guān)于“簡化境外上市核準(zhǔn)手續(xù)”的要求，進(jìn)一步簡政放權(quán)，簡化核準(zhǔn)程序，提高監(jiān)管效率，便利境內(nèi)企業(yè)境外直接融資。


問：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》，明確了參與投資者的門檻，有媒體認(rèn)為此門檻過高，與眾籌本質(zhì)特點(diǎn)不相符，請問證監(jiān)會(huì)對此有何評價(jià)？

答：以是否采取公開發(fā)行方式為劃分標(biāo)準(zhǔn)，股權(quán)眾籌分為面向合格投資者的私募（非公開發(fā)行方式）股權(quán)眾籌和面向普通大眾投資者的公募（公開發(fā)行方式）股權(quán)眾籌。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布的《辦法》（征求意見稿）是專門針對私募股權(quán)眾籌平臺的自律管理規(guī)則，有利于規(guī)范和引導(dǎo)我國私募股權(quán)眾籌行業(yè)健康發(fā)展。從境內(nèi)外的監(jiān)管實(shí)踐看，合格投資者制度是私募市場的基礎(chǔ)性制度，對投資者準(zhǔn)入和投資者適當(dāng)性進(jìn)行要求是私募市場管理的通用理念和慣常做法，既有利于防控市場風(fēng)險(xiǎn)，也有利于促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。目前，我會(huì)正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，以公開發(fā)行方式開展股權(quán)眾籌融資的相關(guān)政策也正在研究中。

問：今天上午，法院對楊劍波起訴證監(jiān)會(huì)一案做出了一審判決，證監(jiān)會(huì)對此有何評價(jià)？

答：今天上午，北京市第一中級人民法院對楊劍波不服證監(jiān)會(huì)行政處罰及市場禁入決定提起行政訴訟案進(jìn)行了公開宣判，判決駁回了楊劍波的訴訟請求。

光大證券內(nèi)幕交易案對證券期貨市場造成了很大的負(fù)面影響，給投資者特別是中小投資者造成了損失，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)法，對相關(guān)主體和責(zé)任人員進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，反映了證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲違法違規(guī)，禁止不當(dāng)交易，維護(hù)市場秩序的一貫決心和態(tài)度。

證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依照法律授權(quán)，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方法做好證券和期貨市場監(jiān)管工作，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法水平，繼續(xù)堅(jiān)定不移地依法嚴(yán)厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。同時(shí)，我們也歡迎社會(huì)各界對證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督。

本文關(guān)鍵詞： 2014年12月26日, 證監(jiān)會(huì), 新聞發(fā)布會(huì), 境外上市, 財(cái)務(wù)審核

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