3家機(jī)構(gòu)被暫停新開融資融券客戶信用賬戶三個(gè)月

為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，按照2014年工作部署，證監(jiān)會(huì)組織系統(tǒng)力量于2014年12月15日至28日期間，對(duì)45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。其中，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體運(yùn)行平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時(shí)處分客戶擔(dān)保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個(gè)別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問題。

為嚴(yán)法紀(jì)，強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券等業(yè)務(wù)的開展，我會(huì)依法對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行處理，并責(zé)成公司內(nèi)部追責(zé)。其中，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正，廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這2家公司采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。安信證券存在違規(guī)為客戶與客戶之間融資活動(dòng)提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這2家公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時(shí)代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，對(duì)這5家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

此外，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違反證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所有關(guān)自律規(guī)則問題，我會(huì)將移交自律組織核實(shí)處理。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的其他不規(guī)范問題，我會(huì)將督促相關(guān)證券公司進(jìn)行整改，并在行業(yè)內(nèi)通報(bào)。

新聞發(fā)言人鄧舸強(qiáng)調(diào)，融資融券業(yè)務(wù)是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)較高。證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)守監(jiān)管底線，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，不得向證券資產(chǎn)低于50萬(wàn)元的客戶融資融券。

下一步，我會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)融資融券等融資類業(yè)務(wù)的監(jiān)管，適時(shí)再次啟動(dòng)對(duì)融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，突出事中監(jiān)管和事后追責(zé)，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查和處罰力度，促進(jìn)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

本文關(guān)鍵詞： 暫停, 融資融券客戶信用賬戶, 三個(gè)月

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