美律師所調(diào)查阿里假貨事件 或引發(fā)集體訴訟

2015年1月29日，阿里巴巴在美股價盤前重挫8% ，盤中跌幅一度擴(kuò)大至11%，股價跌破90美元，市值蒸發(fā)逾百億美元，兩天內(nèi)市值蒸發(fā)超過300億美元。過去的一周時間里，阿里巴巴陷入與進(jìn)行市場監(jiān)管的工商總局的爭論漩渦中，這也已引發(fā)美國律師事務(wù)所的關(guān)注。

紐約當(dāng)?shù)貢r間29日，美國股東權(quán)益律師事務(wù)所Pomerantz LLP宣布對阿里巴巴涉嫌信息披露不充分展開調(diào)查，并稱該項調(diào)查將針對阿里巴巴及其部份管理人員或董事，考察其是否存在違反美國證券法的行為。Pomerantz LLP質(zhì)疑阿里巴巴是否和某些官員或董事違反了美國1934年證券交易法中的10(b)和20(a)部分。之后，又有The Rosen Law Firm、Howard G. Smith和Holzer & Holzer，以及Bronstein, Gewirtz & Grossman四家律所跟進(jìn)調(diào)查。

美國1934年證券交易法Section 10(b)規(guī)定的條款指：“對重大事實作不實陳述，或隱匿某些重大事實之陳述，以致在當(dāng)時實際情形下產(chǎn)生引人誤導(dǎo)之效果。”

記者試圖聯(lián)系Pomerantz事務(wù)所負(fù)責(zé)解答阿里巴巴投資者問題的律師Robert先生，但他的電話留言一直提示“在會議當(dāng)中，無人接聽”。

據(jù)了解，美國股東權(quán)益律師事務(wù)所Pomerantz LLP在紐約、芝加哥、圣迭哥和佛羅里達(dá)州均設(shè)有辦公室，在公司、證券和領(lǐng)域反壟斷訴訟領(lǐng)域享有盛譽(yù)。就在2013年，該事務(wù)所曾對蘭亭集勢(Nasdaq:LITB)及其部分高管發(fā)起集體訴訟。并發(fā)布與今天相似的公告稱：如果投資者曾在一段時間內(nèi)買入蘭亭集勢股票，那么可以向法庭申請成為本案的主要原告。通過郵件進(jìn)行咨詢并注明買入的股份數(shù)量。

據(jù)了解，在美國法律中，所謂集體訴訟(Class Action)，是指在眾多投資者的利益受到侵害時，通過一定的組織形式，代表多數(shù)投資者對上市公司、證券公司或者其他涉案機(jī)構(gòu)及其主要違規(guī)高管人員提起民事賠償訴訟的法律機(jī)制。

“阿里巴巴被指對消費(fèi)者或投資者存在欺騙行為，是否構(gòu)成法律上認(rèn)定，還需要看進(jìn)一步的發(fā)展。”美國德匯律師事務(wù)所出庭業(yè)務(wù)部的高級顧問律師Geoffrey Sant接受采訪時表示，“中國在美上市的公司需遵守美國當(dāng)?shù)胤?。在考慮國際投資者的利益時，應(yīng)加強(qiáng)與美國律師方面的溝通，確保正規(guī)操作。”

阿里巴巴的“內(nèi)憂”與“外患”

美國東部時間1月29日，摩根士丹利今日發(fā)布投資報告，維持阿里巴巴股票(NYSE:BABA)“增持”評級。另一方面，援引《路透社》消息，阿里巴巴集團(tuán)控股（BABA.N）公布的公司12月當(dāng)季營收增長40%至42.2億美元，低于湯森路透分析師平均預(yù)估的44.5億美元，顯示該公司的高速增長放緩。

由于公布的財報數(shù)據(jù)低于預(yù)期，阿里巴巴股價開盤后持續(xù)下跌頹勢，跌幅一度擴(kuò)大至11%，股價跌至87.41美元，兩天內(nèi)市值蒸發(fā)超過300億美元。截止美國股市29日當(dāng)天收盤，阿里巴巴股價(NYSE:BABA)下跌8.78％。而就在28日當(dāng)天，阿里巴巴股價開盤后不到5分鐘即大跌逾3%，一度跌破100美元大關(guān)至99.07美元，對應(yīng)人民幣縮水額逾600億元，馬云身家隨之縮水至195億美元左右。

BABA股價暴跌的第二個因素來自于業(yè)績。對此，總部位于紐約的全球最大投資管理公司貝萊德的一位股票分析師告訴記者：“BABA沒有延續(xù)上一季度出色的營收表現(xiàn)，2014年最后一季度的營收未能達(dá)到華爾街的預(yù)期值，但值得注意的是其總營收同比還是保持了40%的增長率。雖然BABA每股收益數(shù)據(jù)達(dá)標(biāo)，但按照美國會計標(biāo)準(zhǔn)計算的凈利潤卻同比下滑了28%。除此之外，BABA財報還顯示，2014年全年BABA中國零售平臺實現(xiàn)商品成交總額2.3萬億元人民幣，繼續(xù)成為全球最大的在線和移動電子商務(wù)公司，承載了超過8%中國全社會消費(fèi)品零售總額。”

雅虎放棄阿里巴巴持股，另設(shè)新公司“SpinCo”接手

促成BABA股價跳水的第三宗罪來自于大股東雅虎(YHOO)。雅虎執(zhí)行長Marissa Mayer昨天在財報會議上表示，雅虎將剝離其在BABA所持的剩余15%股份，這讓雅虎節(jié)省數(shù)十億美元的美國稅收。有分析師表示，BABA可能會尋求回購YHOO持有價值400億美元的股份，以避免新成立的“剝離后公司”(SpinCo)在市場上可能擾亂BABA股價。這項交易將于今年第4季度完成。

蔡崇信：支持打假但要公平公正

針對國內(nèi)外媒體的報道，阿里巴巴方面在回應(yīng)上做出了相當(dāng)大的努力。首先，公司執(zhí)行副主席蔡崇信隔空喊話，并展示了阿里巴巴在過去網(wǎng)絡(luò)打假的成果。就2014年，阿里巴巴協(xié)助執(zhí)法部門共破獲各類侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品案件超過1000起；18個犯罪集團(tuán)、近400嫌疑人遭逮捕；同時關(guān)閉了200個涉及制造及售賣假冒偽劣商品的店鋪、工廠以及倉庫。

蔡崇信稱，在白皮書被發(fā)布在工商總局網(wǎng)站上之前，阿里巴巴從來沒有見過這份報告。上述指控是基于工商總局和阿里巴巴在7月份的談話做出的，即阿里巴巴進(jìn)行美國首次公開募股(IPO)的兩個月前。工商總局稱，沒有當(dāng)即公布談話細(xì)節(jié)是為了不影響阿里巴巴的IPO。

蔡崇信在周四的電話會議中稱，他想講清楚一點(diǎn)，阿里巴巴從來沒有要求工商總局推遲公布任何報告。

他認(rèn)為，無論是在線還是線下，假貨和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題都是在當(dāng)今這個日益增長的經(jīng)濟(jì)環(huán)境當(dāng)中所產(chǎn)生的許多問題之一。“對于我們平臺上的假貨，我們始終采取的是零容忍的態(tài)度，因為我們平臺的健康和完整取決于消費(fèi)者的信任。”

馬云打太極不懼“四面楚歌”


假貨曾一度是橫在阿里巴巴赴美上市路上的最大障礙，要想持續(xù)獲得美國市場的承認(rèn)和尊重，避免成為做空者的獵物，阿里巴巴對打假必須有姿態(tài)，而37%的正品率，顯然超出了可容忍的安全范疇。任何公司涉及到上市，問題就復(fù)雜了。敏感時刻，馬云又耍出了他的太極功夫。他在1月28日表態(tài)：“假貨不是淘寶造成的。但淘寶注定要背負(fù)這種委屈。淘寶只能認(rèn)下它，解決它。”

螞蟻金服向政府申請“刷臉”服務(wù) 分分鐘遠(yuǎn)程開戶

作為美股歷史最大IPO，阿里巴巴(BABA)自上市以來的四個月，IPO回報率超過30%，盡管在本交易日，BABA股價似乎走下神壇，但其多項業(yè)務(wù)的發(fā)展一直沒有停歇。阿里巴巴集團(tuán)旗下金融分支機(jī)構(gòu)螞蟻金服正在申請接入中國公安部的數(shù)據(jù)庫，一旦申請獲批，那么用戶可以通過在線“刷臉”開設(shè)銀行賬號，無需親自到銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)。

本文關(guān)鍵詞： 美律師所, 調(diào)查阿里, 假貨事件, 集體訴訟

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