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湖北省人民政府關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見
鄂政發(fā)〔2021〕2號
各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）精神，進一步深化政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革，推進政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化，加快打造市場化法治化國際化營商環(huán)境，推動全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管提出以下實施意見。
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，持續(xù)深化“放管服”改革，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來，落實監(jiān)管責任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責明確、公平公正、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系，形成市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局，提升事中事后監(jiān)管法治化、規(guī)范化、精準化、協(xié)同化水平，為推進高質(zhì)量發(fā)展打造公平競爭的市場環(huán)境。
二、主要任務(wù)
（一）夯實責任，推進依法監(jiān)管。
1.實施“照單監(jiān)管”。嚴格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定，全面梳理部門職責范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，對取消審批、下放審批權(quán)、審批改備案等也要明確監(jiān)管事項清單，全部納入湖北省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理。統(tǒng)籌推進權(quán)責清單（行政檢查、行政處罰、行政強制等）、“雙隨機、一公開”監(jiān)管事項清單與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項清單融合，實行“一張清單”管監(jiān)管。事中事后監(jiān)管嚴格實行清單管理制度，行政執(zhí)法主體的行政檢查、行政處罰、行政強制等監(jiān)管行為，要依據(jù)省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)對外公布的監(jiān)管事項目錄清單執(zhí)行，實行清單之外無監(jiān)管，清單之內(nèi)監(jiān)管無盲區(qū)。嚴格按照清單明確的監(jiān)管主體、監(jiān)管對象和范圍、監(jiān)管方式、監(jiān)管流程等開展監(jiān)管，防止隨意檢查、越權(quán)執(zhí)法。（牽頭單位：省政務(wù)辦、省委編辦、省司法廳、省市場監(jiān)管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
2.明確監(jiān)管責任。加強審批與監(jiān)管銜接，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，“審管一體”的部門，按照“誰審批、誰監(jiān)管”原則，由審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責任。“審管分離”的部門，對實行相對集中行政許可權(quán)改革的，審批部門對審批行為、過程和結(jié)果負責，對采取虛假承諾、偽造材料或違背承諾等取得審批的，由審批部門負責處置，主管部門負責后續(xù)監(jiān)管；對實行綜合行政執(zhí)法改革的，審批部門（主管部門）和綜合執(zhí)法部門按照權(quán)責依法履職，由主管部門做好行政審批、行政檢查、行政處罰、行政強制等的有效銜接；對委托其它單位開展行政審批的，由委托部門負責事中事后監(jiān)管。已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項，主管部門負責事中事后監(jiān)管。下放審批權(quán)的事項，要同時依法依規(guī)調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責統(tǒng)一。審批改為備案的事項，主管部門要加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營活動的市場主體依法予以查處。沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，按照全省綜合行政執(zhí)法改革要求開展監(jiān)管。對監(jiān)管職權(quán)、責任存在爭議的，由各級機構(gòu)編制部門會同相關(guān)部門協(xié)商解決。（牽頭單位：省委編辦、省司法廳、省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
3.厘清監(jiān)管事權(quán)。對涉及面廣、較為重大復雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項，實行“牽頭負責制”，主責部門要發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門要協(xié)同配合，避免“監(jiān)管真空”。省市場監(jiān)管部門要統(tǒng)籌組織制定全省年度監(jiān)管計劃，并在省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)對外公示。各級人民政府要統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域內(nèi)監(jiān)管計劃任務(wù)。垂直管理部門要統(tǒng)籌制定本系統(tǒng)監(jiān)管計劃任務(wù)，并加強與屬地政府的協(xié)同配合。市縣級人民政府要把主要精力放在加強公正監(jiān)管上，維護良好的市場秩序。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（二）健全規(guī)則，推進規(guī)范監(jiān)管。
4.完善監(jiān)管制度。對地方設(shè)定、邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標準，進行清理規(guī)范和修訂完善。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）健全公平競爭審查制度，完善各級政府公平競爭審查聯(lián)席會議制度，在制定市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標準等涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施時，應(yīng)當進行公平競爭審查，未經(jīng)審查和不符合審查標準的政策措施不得出臺，防止排除、限制市場競爭。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局、省發(fā)改委、省司法廳、省財政廳、省商務(wù)廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）實行相對集中行政許可權(quán)改革的地方，審批部門、行業(yè)主管部門要建立審批、監(jiān)管信息“雙推送”“雙回路”機制，實現(xiàn)審管聯(lián)動，形成管理閉環(huán)，確保審批監(jiān)管有效銜接。（責任單位：實行相對集中行政許可權(quán)改革的市、州、縣人民政府）
5.完善標準體系。加強標準體系建設(shè)，在國家部委出臺的監(jiān)管規(guī)則和標準基礎(chǔ)上，加快建立政府主導制定標準與市場自主制定標準協(xié)同發(fā)展、協(xié)調(diào)配套的新型標準體系，形成簡明易行的地方監(jiān)管規(guī)則和標準體系，依法依規(guī)主動向社會公開。省級部門完善本系統(tǒng)事中事后監(jiān)管規(guī)則和標準，并指導地方完善相關(guān)標準規(guī)范。鼓勵激勵企業(yè)、社會團體制定高于強制性標準的標準。實施企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度，開展企業(yè)標準監(jiān)督檢查。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時限：2021年6月）
6.建立重要產(chǎn)品追溯機制。加快全省重要產(chǎn)品體系建設(shè)，建成覆蓋全省主要食用農(nóng)產(chǎn)品、食品、藥品（含疫苗）、特種設(shè)備、危險化學品等重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的全過程追溯體系，形成來源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。加強產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合治理，引導企業(yè)將追溯體系與企業(yè)檢驗檢測體系、質(zhì)量管理體系進行對接，加強全過程質(zhì)量安全管控。進一步完善問題產(chǎn)品召回應(yīng)急處置等機制。引導企業(yè)主動參與追溯體系建設(shè)，培育追溯體系建設(shè)運行示范企業(yè)。（牽頭單位：省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時限：2021年6月）
7.規(guī)范涉企行政檢查和處罰。精簡涉企現(xiàn)場檢查事項，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復或不必要的涉企現(xiàn)場檢查。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局、省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時限：2021年6月）清理規(guī)范行政處罰事項，對重復處罰、標準不一、上位法已作調(diào)整的事項及時進行精簡和規(guī)范。（牽頭單位：省政務(wù)辦、省委編辦、省司法廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時限：2021年3月）健全行政執(zhí)法自由裁量基準制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，嚴格限定裁量權(quán)的行使。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機關(guān)利益掛鉤。（牽頭單位：省司法廳；責任單位，省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時限：2021年6月）
8.推行監(jiān)管執(zhí)法依法公開。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達執(zhí)行等全部過程進行記錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。嚴格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度。按照“誰執(zhí)法誰公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外，實現(xiàn)監(jiān)管規(guī)則、計劃、標準、過程、結(jié)果等依法公開。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（三）完善機制，推進公正監(jiān)管。
9.全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管。除特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域外，原則上所有日常行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機、一公開”的方式進行。統(tǒng)籌制定抽查計劃，推進抽查檢查結(jié)果公開公示，切實減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干擾。將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風險高的要加大抽查力度，對信用較好、風險較低的可適當減少抽查。抽查結(jié)果要通過省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)全面進行公示。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
10.加強信用監(jiān)管。推行信用承諾制度，將信用承諾履行情況納入信用記錄。推進信用分級分類監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用情況，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。建立健全信用聯(lián)合獎懲工作機制，完善市場主體“紅黑名單”制度、激勵和懲戒措施清單制度、信用修復機制，強化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起和響應(yīng)機制。在政務(wù)服務(wù)、金融、生態(tài)環(huán)境、人力資源、科研、交通等領(lǐng)域，推出一批可復制、可推廣的信用監(jiān)管應(yīng)用。（牽頭單位：省發(fā)改委、省市場監(jiān)管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
11.對重點領(lǐng)域?qū)嵭兄攸c監(jiān)管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領(lǐng)域，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管，強化全過程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，嚴格落實生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢測、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責任。探索建立重點監(jiān)管清單制度，嚴格控制重點監(jiān)管事項數(shù)量，規(guī)范重點監(jiān)管程序，明確重點監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位，實行跟蹤監(jiān)管、直接指導。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局、省藥監(jiān)局、省應(yīng)急廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
12.探索推進包容審慎監(jiān)管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，堅守質(zhì)量和安全底線，嚴禁簡單封殺或放任不管。充分運用第三方平臺數(shù)據(jù)，加強跟蹤分析，推進線上線下協(xié)同，統(tǒng)一執(zhí)法標準和尺度。（牽頭單位：省發(fā)改委、省市場監(jiān)管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（四）強化數(shù)據(jù)支撐，推進精準監(jiān)管。
13.推進監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)用。按照國家數(shù)據(jù)標準規(guī)范，優(yōu)化省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管數(shù)據(jù)中心建設(shè)。建設(shè)監(jiān)管主題數(shù)據(jù)庫，關(guān)聯(lián)整合政府履職過程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制等信息以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息，歸集到相關(guān)市場主體名下，形成監(jiān)管信息鏈。有序推進監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)用，通過省大數(shù)據(jù)能力平臺為各級各部門風險預警、精準監(jiān)管、綜合分析、領(lǐng)導決策提供數(shù)據(jù)支撐服務(wù)。（牽頭單位：省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
14.探索推進風險預警應(yīng)用。建立預警分析研判機制，加快建立高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領(lǐng)域的風險評估指標體系、風險監(jiān)測預警制度、風險管理防控聯(lián)動機制，助力提升監(jiān)管精準化水平。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，率先在市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、藥品監(jiān)管等領(lǐng)域，建立虛假醫(yī)療廣告監(jiān)測、非法集資、非法銷售藥品、非法銷售處方藥品、非法銷售醫(yī)療器械等風險預警模型。加強藥品、醫(yī)療器械、化妝品不良反應(yīng)預警體制、機制建設(shè)，提升風險預警準確率和針對性。逐步推動監(jiān)管領(lǐng)域建設(shè)更多風險預警模型。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局、省藥監(jiān)局、省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（五）創(chuàng)新方式，推進智能監(jiān)管。
15.積極探索非現(xiàn)場監(jiān)管。充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、衛(wèi)星遙感、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，結(jié)合本地本部門實際，探索基于非現(xiàn)場監(jiān)管的遠程監(jiān)管。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
16.探索推廣移動監(jiān)管。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”移動監(jiān)管系統(tǒng)和部門自建移動監(jiān)管系統(tǒng)，逐步推進行政檢查、行政處罰、行政強制等全鏈條線上開展，實現(xiàn)監(jiān)管全程可追溯、數(shù)據(jù)全過程可查詢。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
17.探索推進“掃碼監(jiān)管”。依托企業(yè)營業(yè)執(zhí)照二維碼，以省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)為支撐，實行政府涉企監(jiān)管執(zhí)法現(xiàn)場掃碼登記，企業(yè)掃碼確認、監(jiān)督、評價、反饋、投訴舉報。（牽頭單位：省政務(wù)辦、省市場監(jiān)管局、省司法廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（六）多元共治，推進協(xié)同監(jiān)管。
18.加強協(xié)同監(jiān)管。出臺市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合監(jiān)管、聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)則，完善跨領(lǐng)域、跨部門、跨層級聯(lián)合監(jiān)管工作機制，減少多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法。完善聯(lián)合監(jiān)管聯(lián)動響應(yīng)和協(xié)作機制，推動違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通、處理結(jié)果互認，實現(xiàn)“一級發(fā)起、全網(wǎng)協(xié)同”“進一次門、查多項事”“一次處理、全省互認”。（責任單位：省市場監(jiān)管局；完成時限：2021年3月）深化市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護、交通運輸、農(nóng)業(yè)、文化市場綜合行政執(zhí)法改革，在其他具備條件的領(lǐng)域也要積極推進綜合行政執(zhí)法改革。（牽頭單位：省委編辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時限：2021年6月）
19.強化市場主體責任。建立完善市場主體首負責任制，促使市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、信用管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。規(guī)范企業(yè)信息披露，進一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實保障公眾知情權(quán)。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
20.提升行業(yè)自治水平。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會參與制定國家標準、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標準。發(fā)揮會計、法律、資產(chǎn)評估、認證、檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)、保險、工程造價咨詢等專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見。支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為。規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費、評獎、認證等行為。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
21.發(fā)揮社會監(jiān)督作用。暢通監(jiān)督投訴渠道，鼓勵公眾通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、12345熱線等平臺，提供違法違規(guī)線索。建立基層“吹哨人”制度，鼓勵運用現(xiàn)有信息化系統(tǒng)，設(shè)立相應(yīng)功能，對基層無法解決的問題采取“吹哨報告”的形式，報相關(guān)主管部門協(xié)調(diào)處置。完善第三方監(jiān)管機制，發(fā)揮會計、法律、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督作用，形成全社會關(guān)注和參與監(jiān)督的良好氛圍。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
三、組織保障
（一）強化組織領(lǐng)導。全省各地各部門要認真落實省委、省政府的工作要求，按照本意見制定監(jiān)管計劃任務(wù)，細化實化監(jiān)管措施，落實和強化監(jiān)管責任，科學配置監(jiān)管資源，鼓勵基層探索創(chuàng)新，切實維護公平競爭秩序。加強監(jiān)管能力建設(shè)，推進人財物等資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入。
（二）強化督促指導。全省各級政府要對任務(wù)落實情況進行跟蹤調(diào)度和指導，對市場監(jiān)管效能進行評估，落實行政問責機制，確保改革措施落實到位。將公正監(jiān)管水平納入市、州、縣營商環(huán)境評價體系。
（三）強化責任追究。全面落實行政執(zhí)法責任制和問責制，促進監(jiān)管執(zhí)法部門和工作人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執(zhí)法。對忠于職守、履職盡責的，給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行監(jiān)管職責的，嚴肅追責問責；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。要加快完善監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責辦法，明確履職標準和評判界線，建立“容錯糾錯”機制。
湖北省人民政府
2021年1月7日
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