魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號《山東省地方金融監(jiān)督管理局關于印發(fā)〈山東省交易場所監(jiān)督管理辦法〉的通知》

《山東省地方金融監(jiān)督管理局關于印發(fā)〈山東省交易場所監(jiān)督管理辦法〉的通知》






魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號

各市地方金融監(jiān)督管理局：

現(xiàn)將《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,并盡快傳達至縣級地方金融監(jiān)管部門和轄內(nèi)交易場所。





 

山東省地方金融監(jiān)督管理局

2021年3月18日





 

山東省交易場所監(jiān)督管理辦法




 

第一章　總　則

第一條　為加強交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所經(jīng)營活動，保護市場參與者合法權益，防范化解金融風險，促進全省交易場所持續(xù)健康發(fā)展，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，根據(jù)《山東省地方金融條例》、《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，依法開展權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場所。交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會并有序開展交易活動的平臺，具有較強的社會性和公開性。其中，權益類交易市場從事產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦業(yè)權、知識產(chǎn)權、文化藝術品權益及金融資產(chǎn)權益等交易，為新型資本要素有序順暢流轉提供交易及配套服務；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場從事大宗商品實物、倉單以及非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易，為生產(chǎn)者和消費者提供現(xiàn)代化的采購和配售服務。

在山東省轄區(qū)內(nèi)設立交易場所，從事權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務活動，適用本辦法。

僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，大宗商品類現(xiàn)貨交易場所，各級政府依法設立的公共資源交易場所的監(jiān)督管理不適用本辦法。

第三條　省級地方金融監(jiān)管部門負責全省交易場所開展權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務的審批、監(jiān)督管理和統(tǒng)計監(jiān)測等工作，擬定交易場所業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和相關政策并組織實施，會同省行業(yè)主管部門，共同維護交易場所運行秩序。

市級地方金融監(jiān)管部門，是本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管部門，負責按要求做好交易場所業(yè)務許可輔導、日常監(jiān)督檢查和統(tǒng)計監(jiān)測等工作，按照屬地管理原則協(xié)調(diào)市有關部門落實風險防范與處置責任，防范化解金融風險。

省級、市級地方金融監(jiān)管部門統(tǒng)稱為監(jiān)管部門。

第四條　交易場所負責組織和管理經(jīng)批準的權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務活動，應當建立維護公開、公平、公正和誠實信用的市場環(huán)境，提供交易的適用場所和設施，保證交易場所的合規(guī)穩(wěn)定運行，為市場參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務。

第五條　交易場所同時依法依規(guī)接受有關交易業(yè)務的行業(yè)主管部門的監(jiān)督管理，堅持合規(guī)運營，有效防范風險，維護市場秩序，保護投資者合法權益。


 

第二章　申請、變更和終止

第六條　省級地方金融監(jiān)管部門按照“服務實體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所的品種結構規(guī)劃和業(yè)務審查標準，審慎批準交易場所開展交易業(yè)務，審慎批設交易場所，原則上一個類別一家。

第七條　交易場所開展權益類交易或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務，應經(jīng)省級地方金融監(jiān)管部門批準，取得交易業(yè)務許可。

省級地方金融監(jiān)管部門批準前，應提請省政府書面征求國家有關部門意見。

第八條　省級地方金融監(jiān)管部門負責交易業(yè)務許可證件的頒發(fā)和管理。

交易業(yè)務許可分為兩類，即權益類交易業(yè)務許可和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務許可。原則上一家交易場所只能申請開展其中一類交易業(yè)務。

交易業(yè)務許可證件內(nèi)容包括機構名稱、注冊資本、法定代表人、業(yè)務范圍、營業(yè)地址（住所）、業(yè)務許可證號、發(fā)證機關、有效期限、頒發(fā)日期、許可證編號。

交易業(yè)務許可證件有效期為3年。

第九條　交易場所開展權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)省級地方金融監(jiān)管部門批準：

（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù),且具有法人資格；

（二）一次性實繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元；

（三）主要出資人為法人，經(jīng)營相關業(yè)務3年以上且無重大違法違規(guī)行為；

（四）出資人財務狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負債率不超過70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；

（七）有健全的業(yè)務操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風險管理制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條　交易場所采用公司制組織形式的，應按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會一層”，完善法人治理結構，健全內(nèi)控機制。

第十一條　交易場所的出資應真實合法，出資人應以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱的主要出資人是指申請人的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經(jīng)營相關業(yè)務是指主要出資人所經(jīng)營的主要業(yè)務與交易場所擬開展的交易業(yè)務有一定聯(lián)系，或在相關行業(yè)具有較強影響力和知名度。

第十三條　權益類交易市場交易品種應具備范圍明確、資源充足、權屬清晰等條件；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場交易品種應具備現(xiàn)貨市場基礎良好、易于分級管理和儲存運輸、有一定價格波動等條件，一般為廣泛應用于生產(chǎn)和消費的能源商品、基礎原材料和農(nóng)副產(chǎn)品。

第十四條　交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當具備履行職責所需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)驗和必要的經(jīng)營管理能力，且近3年內(nèi)沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場所半數(shù)以上的董事和監(jiān)事應當具有大專以上學歷，從事金融或交易場所工作3年以上；半數(shù)以上的高級管理人員應當具有大學以上學歷，從事金融或交易場所工作3年以上。

第十五條　交易場所申請開展權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務許可的，應當提交下列文件、材料：

（一）書面申請文件，載明申請人的名稱，住所，注冊資本，股權結構，組織結構設置，擬申請業(yè)務類型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場所開展權益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務的可行性研究報告；

（三）申請人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；

（四）法人章程；

（五）驗資機構出具的驗資報告；

（六）經(jīng)會計師事務所出具的審計報告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計報告等；

（八）股東法定代表人以及擬任公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的履歷材料、信用記錄和無犯罪記錄證明材料；

（九）業(yè)務操作規(guī)范，應包括登記結算規(guī)則、投資者適當性管理制度、交易資金存管制度，介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場另需提供交收規(guī)則、倉儲管理制度；

（十）公司治理、內(nèi)部控制和風險管理制度；

（十一）交易信息系統(tǒng)軟硬件建設方案；

（十二）申請材料真實性承諾書。

第十六條　交易場所申請材料可由所在地市級地方金融監(jiān)管部門核實輔導后，報省級地方金融監(jiān)管部門。

省級地方金融監(jiān)管部門決定批準的，出具批準文件，頒發(fā)交易業(yè)務許可證件，并予以公告；不予批準的，書面通知申請人并說明理由。

第十七條　交易場所名稱中應當使用“交易中心”或“交易所”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的，按照國務院有關規(guī)定辦理。

第十八條　交易場所變更下列事項之一的，應當向省級地方金融監(jiān)管部門提出申請，經(jīng)批準后依法辦理變更：

（一）名稱、住所、注冊資本、交易品種、交易模式、法定代表人變更；

（二）分立、合并或解散。

第十九條　交易場所變更下列事項之一的，應自變更事項發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向省級地方金融監(jiān)管部門備案，變更后的事項應當符合法定條件和標準：

（一）修改法人章程；

（二）修改業(yè)務操作規(guī)范；

（三）變更股權結構；

（四）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（五）變更公司治理、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（六）更換新的交易信息系統(tǒng)軟硬件。

交易場所變更事項涉及交易業(yè)務許可證件載明內(nèi)容的，同時申請換發(fā)交易業(yè)務許可證件；省級地方金融監(jiān)管部門依法換發(fā)交易業(yè)務許可證件。

第二十條　交易場所原則上不得設立分支機構開展經(jīng)營活動。

省外交易場所在我省設立分支機構，應當按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　交易場所交易業(yè)務許可證件有效期屆滿需要延續(xù)的，應當在行政許可有效期屆滿30日前向省級地方金融監(jiān)管部門提出延續(xù)申請。

第二十二條　交易場所交易業(yè)務許可有效期內(nèi)，主動申請注銷業(yè)務許可的，可向所在地市級地方金融監(jiān)管部門提交申報材料，由市級地方金融監(jiān)管部門報省級地方金融監(jiān)管部門。省級地方金融監(jiān)管部門依法注銷業(yè)務許可并公示。

第二十三條　交易場所有下列情形之一的，省級地方金融監(jiān)管部門依法辦理有關行政許可的注銷手續(xù)：

（一）行政許可有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）法人依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無法實施的；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷行政許可的其他情形。

交易場所注銷業(yè)務許可的，應告知交易主體及其他利益相關方，妥善處理客戶交易結算資金和其他資產(chǎn)，結清交易業(yè)務。

交易場所被省級地方金融監(jiān)管部門注銷交易業(yè)務許可的，不得從事相關交易場所交易業(yè)務，并自收到省級地方金融監(jiān)管部門有關文件之日起30個工作日內(nèi)，到企業(yè)登記管理部門辦理取消名稱中“交易中心”“交易所”字樣、核減經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務。


 

第三章　經(jīng)營管理

第二十四條　交易場所應依法合規(guī)開展交易，按照省級地方金融監(jiān)管部門批準的業(yè)務范圍從事經(jīng)營活動。

交易場所不得承包、轉讓、出租、出借交易業(yè)務許可證件。

第二十五條　交易場所應完善業(yè)務規(guī)則，并在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

業(yè)務規(guī)則包括但不限于：登記結算規(guī)則、交易服務機構管理、投資者適當性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場業(yè)務規(guī)則還應包括交收規(guī)則、倉儲管理制度等。

第二十六條　交易場所采取公司制組織形式的，應健全法人治理結構，加強“三會一層”建設，界定股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的職責分工，保障治理機制規(guī)范有效運行。

第二十七條　交易場所應按照審慎經(jīng)營的原則，建立有效的內(nèi)部控制機制，制定規(guī)范完善的業(yè)務操作、信息系統(tǒng)管理、檔案管理、監(jiān)督檢查等內(nèi)部控制制度，保障運營安全，提高運營效率。

第二十八條　交易場所應制定并實施客戶交易結算資金第三方存管制度，規(guī)范資金結算流程，確?？蛻艚灰捉Y算資金安全。交易場所應不斷完善全省統(tǒng)一結算平臺建設，通過全省統(tǒng)一結算平臺實現(xiàn)交易的統(tǒng)一登記和客戶交易結算資金的統(tǒng)一結算。交易場所與全省統(tǒng)一結算平臺不得以任何名義挪用客戶交易結算資金，不得以任何形式參與交易場所交易業(yè)務。交易場所將賬戶存管協(xié)議和存管專用賬戶信息等資料報市級地方金融監(jiān)管部門。

第二十九條　交易場所應參照相關法律法規(guī)建立投資者適當性管理制度。投資者應具備相應的專業(yè)知識、金融資產(chǎn)和風險識別與承擔能力。其中：投資者持有的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。交易場所在投資者開戶前，應當進行必要的風險提示和風險承受能力測試，簽訂相關協(xié)議；定期開展投資者教育培訓，保障投資者合法權益。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場所的交易客戶應當為行業(yè)內(nèi)客戶。

第三十條　交易場所應制定信息披露管理制度，明確對信息披露義務人的信息披露要求，督促其依法合規(guī)履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時、公開披露信息，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

交易場所應在每個交易日結束后公布交易行情等市場信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開披露的信息。

第三十一條　交易場所應規(guī)范交易品種上線管理，對擬上線交易品種進行論證評估，并制定相應的業(yè)務規(guī)則。

第三十二條　交易場所應采取合法有效的措施，督促交易主體、市場服務機構等市場參與者誠實守信、勤勉盡責，嚴格遵守各項業(yè)務規(guī)則和管理制度。

市場服務機構是指交易場所的會員單位、經(jīng)紀機構以及其他各類中介服務機構。

第三十三條　交易場所應制定規(guī)范的交易服務協(xié)議，明確本場所與市場參與者的權利義務、糾紛處理原則、違約責任等事項，并將協(xié)議格式條款在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

第三十四條　交易場所應加強硬件和軟件設備建設，確保交易信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定，具有完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)和安全保護措施，具備傳輸交易行情數(shù)據(jù)的能力，符合業(yè)務開展和監(jiān)督管理要求。

第三十五條　交易場所應制定業(yè)務檔案管理制度，妥善存管客戶身份信息、交易記錄、結算數(shù)據(jù)、交收資料、會計檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場所應在其官方網(wǎng)站和經(jīng)營場所醒目位置，懸掛、張貼營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務許可證件、投訴渠道、自律承諾和風險提示。

第三十七條　交易場所應遵守國務院有關政策規(guī)定:不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易；權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易；未經(jīng)國務院金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

 

第四章　風險防控

第三十八條　交易場所應按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全與業(yè)務性質(zhì)、市場規(guī)模和復雜程度相適應的風險評估、預警、防范、處置以及突發(fā)事件應急處理等風險管理制度。

第三十九條　交易場所應設立獨立的風險防控部門，配備2名以上風控專員，專職從事風險防控工作。

第四十條　交易場所應從交易收入等自有資金中提取一定比例的風險準備金。

風險準備金應單獨核算，專戶存儲，專款專用。

第四十一條　交易場所應建立投訴處理機制，明確投訴渠道、處理流程、答復形式以及時間要求等，并在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示，指定工作人員負責投訴處理工作，建立并妥善保存投訴處理檔案。

第四十二條　交易場所以自有資金進行投資，投資品種、投資限額等事項應在法人章程中予以明確。

除設立服務于交易場所相關業(yè)務的子公司外，一般不應對外進行長期股權投資。交易場所確需設立子公司的，應在交易場所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。交易場所應自子公司成立之日起30日內(nèi)，將子公司的名稱、住所、注冊資本、股權結構、經(jīng)營范圍、法人章程、風險隔離安排等報市級地方金融監(jiān)管部門。

第四十三條　交易場所不得為股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保，不得從市場服務機構等處謀取不當利益。

第四十四條　交易場所不得有下列行為：

（一）占用客戶資金或其他資產(chǎn)；

（二）虛設賬戶、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶資料；

（五）參與本市場交易；

（六）進行內(nèi)幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續(xù)費；

（七）影響、操縱市場價格；

（八）對客戶影響、操縱市場價格未采取風險處置措施；

（九）對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的交易降低風險管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權益的行為。


 

第五章　監(jiān)督管理

第四十五條　監(jiān)管部門應建立健全現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查制度，定期、不定期地對交易場所的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營情況及風險狀況等進行監(jiān)督檢查。

第四十六條　實施交易場所信息報送制度。交易場所應定期向市級地方金融監(jiān)管部門報送以下信息：

（一）每月結束后5個工作日內(nèi)報送月度信息數(shù)據(jù)；

（二）每季度結束后10個工作日內(nèi)報送季度工作報告；

（三）每半年度結束后15個工作日內(nèi)報送半年度工作報告、半年度財務報告；

（四）每年度結束后15個工作日內(nèi)報送年度工作報告、年度財務審計報告和合規(guī)經(jīng)營報告；

（五）股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會等會議召開后30日內(nèi)，報送會議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報告應由法定代表人簽署確認意見。

市級地方金融監(jiān)管部門自收到上述材料5個工作日內(nèi)報省級地方金融監(jiān)管部門。

第四十七條　監(jiān)管部門實施現(xiàn)場檢查可以采取以下措施：

（一）詢問交易場所的工作人員；

（二）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料;

（三）檢查交易信息系統(tǒng)、財務會計系統(tǒng)等業(yè)務數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

進行現(xiàn)場檢查，應當經(jīng)監(jiān)管部門負責人批準。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。交易場所應當配合監(jiān)管部門進行檢查，不得拒絕、阻礙。

第四十八條　實施重大事項報告制度。交易場所遇有下列重大事項，應在當日內(nèi)及時向省級地方金融監(jiān)管部門報告：

（一）交易信息系統(tǒng)中斷；

（二）可能影響客戶交易結算的突發(fā)事件；

（三）重大財務風險；

（四）10名以上客戶投訴、群訪等事項；

（五）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施；

（六）交易場所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場所控股股東發(fā)生影響其行使權力的重大事項；

（八）其他重大經(jīng)營風險等事項。

第四十九條　實施主監(jiān)管員制度。市級地方金融監(jiān)管部門應當建立主監(jiān)管員制度，明確交易場所主監(jiān)管員，負責交易場所合規(guī)經(jīng)營、風險防范的一線監(jiān)管工作。

主監(jiān)管員有關信息報省級地方金融監(jiān)管部門。

第五十條　交易場所存在重大違規(guī)行為的，監(jiān)管部門可以對其董事、監(jiān)事、高級管理人員等進行約談和風險提示，要求就業(yè)務活動和風險管理的重大事項作出說明，必要時可以責令其進行整改。

第五十一條　監(jiān)管部門應當依托“金安工程”、全省統(tǒng)一結算平臺等金融基礎設施，強化對交易場所的運行監(jiān)測和風險研判。對可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風險、嚴重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的交易場所，監(jiān)管部門應實行重點監(jiān)控，向利益相關人進行風險提示；必要時，可以責令交易場所暫停相關業(yè)務。

第五十二條　交易場所報送或者提供的資料信息應確保真實、準確、客觀、完整，不得隱匿、銷毀相關證據(jù)資料。

 

第六章　法律責任

第五十三條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所未經(jīng)批準擅自開展權益類或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務的，省級地方金融監(jiān)管部門或其委托機構責令停止相關業(yè)務，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十四條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所違反審慎經(jīng)營的要求，不落實風險管理、內(nèi)部控制、關聯(lián)交易等業(yè)務規(guī)則和管理制度的，由市級以上監(jiān)管部門責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，并可責令其暫停相關業(yè)務；情節(jié)嚴重的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十五條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照規(guī)定報送相關信息或者不按照要求就重大事項作出說明的，由市級以上監(jiān)管部門責令限期整改；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照要求進行整改的，由市級以上監(jiān)管部門責令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所拒絕執(zhí)行暫停相關業(yè)務等監(jiān)管措施的，由市級以上監(jiān)管部門責令改正，處五萬元以上十萬元以下罰款；造成重大金融風險的，處十萬元以上五十萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十八條　交易場所違反有關法律法規(guī)以及《山東省地方金融條例》有關規(guī)定，市級以上監(jiān)管部門可以對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并予以通報。


 

第七章　附　則

第五十九條　法律法規(guī)或國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十條　本辦法自2021年5月1日起施行，有效期至2024年4月30日。

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