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《上海市人民政府關(guān)于印發(fā)〈上海市開展“證照分離”改革全覆蓋工作的實(shí)施方案〉的通知》
滬府規(guī)〔2021〕7號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《上海市開展“證照分離”改革全覆蓋工作的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
上海市人民政府
2021年6月30日
上海市開展“證照分離”改革全覆蓋工作的實(shí)施方案
為貫徹《國務(wù)院關(guān)于深化“證照分離”改革進(jìn)一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力的通知》(國發(fā)〔2021〕7號)，深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力，結(jié)合本市實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，以城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型為引領(lǐng)，持續(xù)深化“放管服”改革，統(tǒng)籌推進(jìn)行政審批制度改革和商事制度改革，深入實(shí)施政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”和城市運(yùn)行“一網(wǎng)統(tǒng)管”，在更大范圍和更多行業(yè)推動(dòng)照后減證和簡化審批，創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，打造國際一流營商環(huán)境，激發(fā)市場主體發(fā)展活力，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，更好推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。
(二)改革目標(biāo)。自2021年7月1日起，在全市范圍實(shí)施涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等四種方式分類推進(jìn)審批制度改革，同時(shí)在中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)(以下簡稱“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”)進(jìn)一步加大改革試點(diǎn)力度，健全完善寬進(jìn)嚴(yán)管的行業(yè)準(zhǔn)營規(guī)則，探索更加適應(yīng)發(fā)展要求的事中事后監(jiān)管體系，大幅提高市場主體辦事創(chuàng)業(yè)透明度、便利度和可預(yù)期性。
二、主要任務(wù)
按照全覆蓋要求，將涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)納入清單管理，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整更新并向社會公布，接受社會監(jiān)督。清單之外，一律不得限制企業(yè)(含個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社，下同)進(jìn)入相關(guān)行業(yè)開展經(jīng)營。在全市范圍內(nèi)，按照《上海市“證照分離”改革全覆蓋事項(xiàng)清單(2021年全市版)》(詳見附件1)分類實(shí)施改革;在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，增加實(shí)施《上海市“證照分離”改革全覆蓋事項(xiàng)清單(2021年自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)版)》(詳見附件2)規(guī)定的改革試點(diǎn)舉措(自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所在的浦東新區(qū)、奉賢區(qū)其他區(qū)域參照執(zhí)行)。
(一)大力推進(jìn)照后減證和簡化審批
1.直接取消審批。在全市范圍內(nèi)，取消67項(xiàng)涉企經(jīng)營許可事項(xiàng);在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，進(jìn)一步試點(diǎn)取消14項(xiàng)事項(xiàng)。取消審批后，企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照即可開展經(jīng)營，行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、行業(yè)組織等不得要求企業(yè)提供相關(guān)行政許可證件。對直接取消審批的，市場監(jiān)管部門要及時(shí)將相關(guān)企業(yè)設(shè)立、變更登記信息共享至市大數(shù)據(jù)資源平臺，有關(guān)部門要及時(shí)獲取登記信息并掌握企業(yè)情況，將相關(guān)企業(yè)納入監(jiān)管范圍，依法實(shí)施事中事后監(jiān)管。
2.審批改為備案。在全市范圍內(nèi)，將15項(xiàng)涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)改為備案管理;在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，進(jìn)一步試點(diǎn)將15項(xiàng)事項(xiàng)改為備案管理。審批改為備案后，原則上實(shí)行事后備案，企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照即可開展經(jīng)營;確需事前備案的，企業(yè)完成備案手續(xù)即可開展經(jīng)營。企業(yè)按照規(guī)定提交備案材料的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)場辦理備案手續(xù)，不得作出不予備案的決定。對審批改為備案的，有關(guān)部門要強(qiáng)化信息共享，依法實(shí)施有效監(jiān)管，督促企業(yè)按照規(guī)定履行備案手續(xù)，對未按照規(guī)定備案或者提交虛假備案材料的企業(yè)要依法調(diào)查處理。
3.實(shí)行告知承諾。在全市范圍內(nèi)，對79項(xiàng)涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)實(shí)行告知承諾;在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，進(jìn)一步試點(diǎn)對21項(xiàng)事項(xiàng)實(shí)行告知承諾。實(shí)行告知承諾后，有關(guān)部門要主動(dòng)跨前一步，強(qiáng)化提前介入、主動(dòng)指導(dǎo)，依法列出可量化可操作、不含兜底條款的經(jīng)營許可條件，明確監(jiān)管規(guī)則和違反承諾后果，一次性告知企業(yè)。對因企業(yè)承諾可以減省的審批材料，不再要求企業(yè)提供;對可在企業(yè)領(lǐng)證后補(bǔ)交的審批材料，實(shí)行容缺辦理、限期補(bǔ)交。對企業(yè)自愿作出承諾并按照要求提交材料的，要當(dāng)場作出審批決定。對實(shí)行告知承諾的，有關(guān)部門要重點(diǎn)對企業(yè)履行承諾情況進(jìn)行檢查，確有必要的可以開展全覆蓋核查。發(fā)現(xiàn)違反承諾的要責(zé)令限期整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承諾的要依法撤銷相關(guān)許可，構(gòu)成違法的要依法予以處罰。同時(shí)，將失信違法行為記入企業(yè)信用記錄，歸集至市信用信息共享平臺，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。
4.優(yōu)化審批服務(wù)。在全市范圍內(nèi)，對362項(xiàng)涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)優(yōu)化審批服務(wù)。有關(guān)部門要逐項(xiàng)明確優(yōu)化審批服務(wù)的具體措施，積極回應(yīng)企業(yè)關(guān)切，加大改革創(chuàng)新力度，提高審批服務(wù)效能。對壓減審批材料、環(huán)節(jié)和審批時(shí)間的，要鞏固深化“雙減半”工作成果，大力推行“兩個(gè)免于提交”，采取并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審等方式優(yōu)化辦事流程，減輕企業(yè)辦事負(fù)擔(dān)。對許可證件設(shè)定了有效期限但經(jīng)營許可條件基本不變的，原則上要延長或取消有效期限，以方便企業(yè)持續(xù)經(jīng)營。對有數(shù)量限制的，要定期公布總量控制條件、布局規(guī)劃、企業(yè)存量、申請企業(yè)排序等情況，鼓勵(lì)企業(yè)有序競爭。對下放審批權(quán)限的，要同步調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管層級，實(shí)現(xiàn)審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一。
(二)創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管
1.根據(jù)改革要求明確監(jiān)管責(zé)任。要落實(shí)放管結(jié)合、并重要求，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決糾正“以批代管”“不批不管”問題，防止監(jiān)管真空。直接取消審批、審批改為備案的，由原審批部門依法承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)，取消審批后相關(guān)從業(yè)要求納入其他部門審批管理的，相關(guān)部門要明確各自監(jiān)管職責(zé);實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)的，由審批部門負(fù)責(zé)依法監(jiān)管持證經(jīng)營企業(yè)、查處無證經(jīng)營行為。堅(jiān)持政府主導(dǎo)、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督，壓實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，支持行業(yè)協(xié)會提升自律水平，鼓勵(lì)新聞媒體、從業(yè)人員、消費(fèi)者、中介機(jī)構(gòu)等發(fā)揮監(jiān)督作用，健全多元共治、互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局。
2.結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)完善監(jiān)管方法。對一般行業(yè)領(lǐng)域，全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，實(shí)施差異化監(jiān)管措施，持續(xù)推進(jìn)常態(tài)化部門聯(lián)合抽查。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，落實(shí)全覆蓋重點(diǎn)監(jiān)管，強(qiáng)化全過程質(zhì)量管理，守牢安全底線。充分發(fā)揮信用監(jiān)管基礎(chǔ)作用，探索建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機(jī)制，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。落實(shí)嚴(yán)重違法責(zé)任企業(yè)及其人員的行業(yè)禁入制度，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，實(shí)行包容審慎監(jiān)管，量身定制監(jiān)管方式，對輕微違法行為依法從輕、減輕或者免予行政處罰。深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，探索智慧監(jiān)管，強(qiáng)化審批監(jiān)管數(shù)據(jù)共享，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等手段，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的分析研判，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測、智能預(yù)警、快速處置。
3.圍繞行業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┚C合監(jiān)管。建立健全行業(yè)領(lǐng)域綜合監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，推動(dòng)事中事后監(jiān)管從“按事項(xiàng)管”向“按行業(yè)管”轉(zhuǎn)變，從“多頭分散”向“綜合協(xié)同”轉(zhuǎn)變。要對涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)按照所屬行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行全面梳理，逐行業(yè)領(lǐng)域建立職責(zé)明確、分工協(xié)作的綜合監(jiān)管制度，逐一確定行業(yè)領(lǐng)域管理的牽頭部門和協(xié)同部門，建立一個(gè)部門牽頭、相關(guān)部門參與的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。要制訂完善分行業(yè)領(lǐng)域事中事后監(jiān)管辦法，理順監(jiān)管職責(zé)，明確監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，梳理行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，綜合運(yùn)用各類監(jiān)管方式細(xì)化實(shí)化監(jiān)管措施，科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力。
(三)強(qiáng)化改革系統(tǒng)集成和協(xié)同配套
1.深入實(shí)施商事登記制度改革。持續(xù)推進(jìn)“先照后證”改革，推動(dòng)將保留的登記注冊前置許可改為后置。開展經(jīng)營范圍規(guī)范化登記，市場監(jiān)管部門牽頭編制經(jīng)營范圍規(guī)范目錄，為企業(yè)自主選擇經(jīng)營范圍提供服務(wù)。經(jīng)營范圍規(guī)范目錄要根據(jù)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展及時(shí)調(diào)整更新。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)需要辦理的涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)，并及時(shí)將有關(guān)企業(yè)登記注冊信息推送至市大數(shù)據(jù)資源平臺。企業(yè)超經(jīng)營范圍開展非許可類經(jīng)營活動(dòng)的，市場監(jiān)管部門不予處罰。有關(guān)主管部門不得以企業(yè)登記的經(jīng)營范圍為由，限制其辦理涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)或者其他政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)。在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，試點(diǎn)商事主體登記確認(rèn)制改革，登記機(jī)關(guān)對申請人提交的登記材料實(shí)行形式審查，審查通過后即時(shí)予以登記確認(rèn)、核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
2.全面深化“一網(wǎng)通辦”改革。將涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)全部納入“一網(wǎng)通辦”平臺辦理，從企業(yè)的角度和習(xí)慣出發(fā)進(jìn)行改革，利用大數(shù)據(jù)賦能持續(xù)優(yōu)化辦事體驗(yàn)。大力推行申請受理、審查決定、頒證送達(dá)等全流程全環(huán)節(jié)網(wǎng)上服務(wù)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“好辦”“快辦”。全面推行綜合窗口服務(wù)，實(shí)施“前臺綜合受理、后臺分類辦理、統(tǒng)一窗口出件”。繼續(xù)擴(kuò)大“高效辦成一件事”改革覆蓋面，通過企業(yè)專屬網(wǎng)頁等提供個(gè)性化、精準(zhǔn)化、智能化服務(wù)，變“企業(yè)找服務(wù)”為“服務(wù)找企業(yè)”。圍繞“照后減證”和簡化審批，深入探索“一業(yè)一證”改革，將更多涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)納入改革范圍，推動(dòng)更多行業(yè)實(shí)現(xiàn)“一證準(zhǔn)營”。
3.強(qiáng)化涉企經(jīng)營信息歸集共享。依托市大數(shù)據(jù)資源平臺，推進(jìn)企業(yè)登記注冊、經(jīng)營許可、備案、執(zhí)法檢查、行政處罰等涉企經(jīng)營信息的歸集、治理和應(yīng)用。各區(qū)、各部門要按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)范將涉企經(jīng)營信息及時(shí)歸集到市大數(shù)據(jù)資源平臺，并通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等強(qiáng)化涉企經(jīng)營信息的共享應(yīng)用力度。要按照電子證照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和樣式，在制發(fā)紙質(zhì)證照的同時(shí)制發(fā)電子證照，并歸集至市電子證照庫。推動(dòng)實(shí)現(xiàn)跨地域、跨部門的電子證照互認(rèn)和數(shù)據(jù)共享，在政務(wù)服務(wù)、監(jiān)管執(zhí)法、商業(yè)活動(dòng)等場景普遍推廣企業(yè)電子亮照亮證，凡是通過電子證照和數(shù)據(jù)共享可以獲取的信息，一律不再要求企業(yè)提供相應(yīng)材料。
三、組織保障
(一)健全改革工作機(jī)制。要健全完善市政府辦公廳、市市場監(jiān)管局、市司法局共同牽頭，各相關(guān)部門分工負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，強(qiáng)化協(xié)同配合，扎實(shí)推進(jìn)改革。市政府辦公廳、市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、推進(jìn)落實(shí)，市司法局牽頭負(fù)責(zé)改革法治保障，市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)做好“證照分離”改革與對外開放政策的銜接，市大數(shù)據(jù)中心牽頭做好信息化保障。各市級部門要加強(qiáng)上下銜接和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，推動(dòng)本系統(tǒng)改革措施落地。各區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)要建立健全工作機(jī)制，明確責(zé)任分工，抓好本地區(qū)改革工作的組織實(shí)施。
(二)抓好改革任務(wù)落實(shí)。各市級部門要根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門制定的實(shí)施方案和本實(shí)施方案，制定本系統(tǒng)落實(shí)的具體方案，進(jìn)一步細(xì)化改革舉措和事中事后監(jiān)管措施。各區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)要研究制定本地區(qū)改革方案，落實(shí)各項(xiàng)改革任務(wù)。各單位制定的改革方案、辦法、措施等，要及時(shí)向社會公布，并于實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送市市場監(jiān)管局。各單位要及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)意識，確保改革順利推進(jìn)。要針對管理措施、工作流程等的調(diào)整和轉(zhuǎn)換，做好改革政策的宣傳解讀，及時(shí)回應(yīng)社會關(guān)切，擴(kuò)大改革政策知曉度。
(三)加強(qiáng)改革法治保障。要堅(jiān)持重大改革于法有據(jù)，依照法定程序推動(dòng)改革，確保改革措施依法落地實(shí)施。市司法局、市政府辦公廳要根據(jù)法律、行政法規(guī)等調(diào)整情況，會同有關(guān)單位組織對“證照分離”改革全覆蓋工作中各項(xiàng)改革舉措和監(jiān)管措施進(jìn)行研究分析，對地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件中與改革要求不符的規(guī)定，要提出清理意見并及時(shí)作出調(diào)整，建立健全與改革要求相適應(yīng)的管理制度。
(四)強(qiáng)化改革評估督查。要建立常評常改、以評促優(yōu)的常態(tài)化評價(jià)機(jī)制，運(yùn)用政務(wù)服務(wù)“好差評”制度，由企業(yè)評判改革績效，持續(xù)完善政策措施，不斷提升企業(yè)獲得感。要對清單之外限制企業(yè)進(jìn)入特定行業(yè)開展經(jīng)營的管理事項(xiàng)進(jìn)行全面自查清理，對實(shí)施變相審批造成市場分割或者加重企業(yè)負(fù)擔(dān)的行為，嚴(yán)肅督查整改并追究責(zé)任。市市場監(jiān)管局要會同有關(guān)單位及時(shí)總結(jié)評估改革情況，做好統(tǒng)計(jì)分析、信息報(bào)送等工作。市政府辦公廳要對落地實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，加強(qiáng)督促檢查和通報(bào)整改，營造有利于改革的良好氛圍，確保取得預(yù)期成效。
附件：【點(diǎn)擊下載】
1.上海市“證 照分離”改革全覆蓋事項(xiàng)清單(2021年全市版)(共523項(xiàng))
2.上海市“證 照分離”改革全覆蓋事項(xiàng)清單(2021年自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)版)(共50項(xiàng))
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