豫政辦〔2021〕36號(hào)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案和考核評(píng)價(jià)辦法（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案和考核評(píng)價(jià)辦法（試行）的通知






豫政辦〔2021〕36號(hào)

各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：

《新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案》《創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案》《新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金考核評(píng)價(jià)辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。





 

河南省人民政府辦公廳

2021年7月24日





 

新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案

為發(fā)揮政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策扶持作用，帶動(dòng)更多社會(huì)資本支持我省實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計(jì)劃，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金。為規(guī)范基金運(yùn)作，制定本實(shí)施方案。

一、基金定位及投資方向

圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計(jì)劃實(shí)施，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理”的原則，把基金具體運(yùn)作及項(xiàng)目選擇權(quán)歸于市場(chǎng)，充分發(fā)揮政府性資金的引導(dǎo)和杠桿作用，帶動(dòng)更多社會(huì)資本投向新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)資本招商和研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)補(bǔ)鏈延鏈強(qiáng)鏈、提質(zhì)增效、發(fā)展壯大，提升我省產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

重點(diǎn)投向我省新型顯示和智能終端、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、新一代人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)鏈條上的成長(zhǎng)期、成熟期創(chuàng)新型企業(yè)。

二、基金規(guī)模及資金來(lái)源

新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金總規(guī)模1500億元，其中，統(tǒng)籌整合支持新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的存量基金450億元，新設(shè)增量基金1050億元。增量基金中，新設(shè)母基金規(guī)模300億元，由省財(cái)政出資130億元、省屬投資公司出資170億元，省財(cái)政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資26億元。通過(guò)各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、社會(huì)資本參與設(shè)立母子基金的方式，撬動(dòng)出資750億元。各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)的出資額度，可結(jié)合當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)定位、區(qū)域功能以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素確定。

三、實(shí)施主體

從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運(yùn)作主體，在新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金整體框架下，各自設(shè)立基金并負(fù)責(zé)其具體運(yùn)作。

四、組織形式

增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設(shè)立。存量基金沿用原組織形式。

五、決策管理及職責(zé)分工

在省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)下，由省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、省政府國(guó)資委等相關(guān)部門(mén)研究決定基金的投資領(lǐng)域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項(xiàng)。

省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)牽頭擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會(huì)同省工業(yè)和信息化廳、科技廳、商務(wù)廳等主管部門(mén)按照行業(yè)管理職責(zé)分工向省屬投資公司推薦項(xiàng)目，并組織做好產(chǎn)業(yè)政策制定、合作渠道對(duì)接等工作。

省財(cái)政廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排財(cái)政出資預(yù)算，會(huì)同有關(guān)部門(mén)擬定激勵(lì)、容錯(cuò)、考核等配套政策，組織績(jī)效考核工作。

省政府國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)涉及企業(yè)和基金的監(jiān)管工作，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

省審計(jì)廳負(fù)責(zé)履行對(duì)基金的監(jiān)督檢查職責(zé)，要合理把握激勵(lì)和容錯(cuò)糾錯(cuò)政策界限，全面落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)省屬投資公司的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

省屬投資公司負(fù)責(zé)基金設(shè)立及具體運(yùn)作，建立健全基金投資管理機(jī)制和信息報(bào)告制度，監(jiān)督和指導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則遴選符合政策導(dǎo)向的投資項(xiàng)目并決策實(shí)施，重大事項(xiàng)及時(shí)向省有關(guān)部門(mén)報(bào)告。

建立省、市、縣三級(jí)協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。省有關(guān)部門(mén)，市、縣級(jí)政府，省屬投資公司等相關(guān)各方建立聯(lián)絡(luò)會(huì)商機(jī)制，溝通項(xiàng)目信息，并按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備工作。完善重大項(xiàng)目工作落實(shí)推進(jìn)機(jī)制，實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)責(zé)專(zhuān)班工作制度，建立快速反應(yīng)工作機(jī)制，開(kāi)辟項(xiàng)目審批、要素匹配、基金設(shè)立及事項(xiàng)變更“綠色”通道，確保項(xiàng)目順利落地實(shí)施。

六、投資管理

（一）投資范圍?；鹬苯?、間接和引導(dǎo)帶動(dòng)投資的企業(yè)和項(xiàng)目，包括但不限于投資注冊(cè)地或生產(chǎn)基地在省內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，擬在豫設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至河南作為投資條件的省外企業(yè)，以及我省龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)省外企業(yè)?；饍?yōu)先支持省委、省政府確定的重大項(xiàng)目，積極與國(guó)家級(jí)基金和知名基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。

（二）投資比例?；饘?duì)我省企業(yè)的投資額度不低于基金總規(guī)模的60%；參與國(guó)家級(jí)基金出資的，可從其規(guī)定，不受上述比例限制；與知名基金管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立子基金的，其對(duì)我省企業(yè)的投資額度不低于基金出資額的1.5倍；對(duì)單個(gè)企業(yè)以參股投資為主，且累計(jì)投資不超過(guò)基金總規(guī)模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項(xiàng)目的，或參與國(guó)家級(jí)基金出資以及與知名基金管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立子基金的，可不受上述比例限制。

（三）投資方式。增量基金可采取直接投資或設(shè)立母子基金的投資方式，也可同時(shí)采取上述兩種投資方式；對(duì)省委、省政府確定的重大項(xiàng)目，可采取直接投資或設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)子基金的投資方式。存量基金沿用原投資方式。

（四）項(xiàng)目來(lái)源。由省相關(guān)部門(mén)和市、縣級(jí)政府推薦或由基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則自主遴選符合政策方向的投資項(xiàng)目。

（五）投資限制。基金不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票（大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國(guó)家和我省政策限制類(lèi)行業(yè)，不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資?；痖e置資金只能投資銀行存款、國(guó)債、保本型理財(cái)產(chǎn)品。

（六）存續(xù)期限。增量基金存續(xù)期限最長(zhǎng)不超過(guò)15年，可不設(shè)投資期和退出期，具體由省屬投資公司和基金管理機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際情況確定。存量基金存續(xù)期按照原存續(xù)期限確定。

七、基金退出

增量基金可采取公開(kāi)上市、“新三板”掛牌、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)置換、并購(gòu)、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機(jī)退出。存量基金退出按照協(xié)議約定方式執(zhí)行。

八、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

基金實(shí)施過(guò)程性、穿透式風(fēng)險(xiǎn)管理。省屬投資公司要履行對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督責(zé)任，實(shí)時(shí)掌握基金運(yùn)作管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或可能導(dǎo)致違規(guī)的行為，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控化解措施，并向省有關(guān)部門(mén)報(bào)告。省有關(guān)部門(mén)要按照職責(zé)分工，嚴(yán)格把握政策目標(biāo)導(dǎo)向和基金投向，規(guī)范基金投資管理，對(duì)基金運(yùn)作管理中存在的偏差或違規(guī)行為，要責(zé)成省屬投資公司限期整改并采取補(bǔ)救措施，必要時(shí)可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報(bào)告。

九、考核評(píng)價(jià)機(jī)制

堅(jiān)持政策目標(biāo)導(dǎo)向，遵循市場(chǎng)規(guī)律，建立健全科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，建立負(fù)面清單，強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用?？己嗽u(píng)價(jià)工作要堅(jiān)持注重基金整體效益的原則，著重突出政策效益，兼顧運(yùn)作效率與經(jīng)濟(jì)效益。優(yōu)先選取培育上市企業(yè)數(shù)量、基金投資項(xiàng)目落地情況、與國(guó)內(nèi)知名基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況等作為考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)基金支持省委和省政府確定的重大項(xiàng)目落地、行業(yè)龍頭企業(yè)重大資本招商、新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與發(fā)展、省市聯(lián)動(dòng)中各地產(chǎn)業(yè)類(lèi)重大項(xiàng)目建設(shè)等情況。

十、激勵(lì)及容錯(cuò)機(jī)制

根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果、投資進(jìn)度等相應(yīng)調(diào)整出資進(jìn)度，對(duì)考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀、投資進(jìn)度快、質(zhì)量好的省屬投資公司，省財(cái)政可在出資方面予以?xún)A斜。對(duì)管理運(yùn)作規(guī)范、業(yè)績(jī)突出的基金管理機(jī)構(gòu)，省屬投資公司可依法依規(guī)采取適度讓利、基金份額約定回購(gòu)等方式給予激勵(lì)。明確免責(zé)情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵(lì)省屬投資公司和基金管理機(jī)構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。






 

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案

為發(fā)揮政府性資金的示范引導(dǎo)、政策扶持作用，帶動(dòng)更多社會(huì)資本投向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，培育強(qiáng)大創(chuàng)新動(dòng)能，引領(lǐng)我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，塑造競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，特設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。為規(guī)范基金運(yùn)作，制定本實(shí)施方案。

一、基金定位及投資方向

圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計(jì)劃實(shí)施，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理”的原則，把基金具體運(yùn)作及項(xiàng)目選擇權(quán)歸于市場(chǎng)，充分發(fā)揮政府性資金的引導(dǎo)和杠桿作用，帶動(dòng)更多社會(huì)資本支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)孵化和培育功能，促進(jìn)資本與技術(shù)融合，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等戰(zhàn)略部署。

重點(diǎn)投向我省新型顯示和智能終端、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、新一代人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)鏈條上的種子期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)或創(chuàng)新類(lèi)、天使類(lèi)項(xiàng)目。

二、基金規(guī)模及資金來(lái)源

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金總規(guī)模150億元，其中，統(tǒng)籌整合支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的存量基金50億元，新設(shè)增量基金100億元。增量基金中，新設(shè)母基金規(guī)模40億元，由省財(cái)政出資20億元、省屬投資公司出資20億元，省財(cái)政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資4億元。通過(guò)各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、社會(huì)資本參與設(shè)立母子基金的方式，撬動(dòng)出資60億元。各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)對(duì)基金的出資額度，可結(jié)合當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)定位、區(qū)域功能以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素確定。

三、實(shí)施主體

從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運(yùn)作主體，在創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金整體框架下，各自設(shè)立基金并負(fù)責(zé)其具體運(yùn)作。

四、組織形式

增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設(shè)立。存量基金沿用原組織形式。

五、決策管理及職責(zé)分工

在省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)下，由省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、省政府國(guó)資委等相關(guān)部門(mén)研究決定基金的投資領(lǐng)域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項(xiàng)。

省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)牽頭擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會(huì)同省工業(yè)和信息化廳、科技廳、商務(wù)廳等主管部門(mén)按照行業(yè)管理職責(zé)分工向省屬投資公司推薦項(xiàng)目，并組織做好產(chǎn)業(yè)政策制定、合作渠道對(duì)接等工作。

省財(cái)政廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排財(cái)政出資預(yù)算，會(huì)同有關(guān)部門(mén)擬定激勵(lì)、容錯(cuò)、考核等配套政策，組織績(jī)效考核工作。

省政府國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)涉及企業(yè)和基金的監(jiān)管工作，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

省審計(jì)廳負(fù)責(zé)履行對(duì)基金的監(jiān)督檢查職責(zé)，要合理把握激勵(lì)和容錯(cuò)糾錯(cuò)政策界限，全面落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)省屬投資公司的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

省屬投資公司負(fù)責(zé)基金設(shè)立及具體運(yùn)作，建立健全基金投資管理機(jī)制和信息報(bào)告制度，監(jiān)督和指導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則遴選符合政策導(dǎo)向的投資項(xiàng)目并決策實(shí)施，重大事項(xiàng)及時(shí)向省有關(guān)部門(mén)報(bào)告。

建立省、市、縣三級(jí)協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。省有關(guān)部門(mén)，市、縣級(jí)政府，省屬投資公司等相關(guān)各方要建立聯(lián)絡(luò)會(huì)商機(jī)制，溝通項(xiàng)目信息，并按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備工作。完善重大項(xiàng)目工作落實(shí)推進(jìn)機(jī)制，實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)責(zé)專(zhuān)班工作制度，建立快速反應(yīng)工作機(jī)制，開(kāi)辟項(xiàng)目審批、要素匹配、基金設(shè)立及事項(xiàng)變更“綠色”通道，確保項(xiàng)目順利落地實(shí)施。

六、投資管理

（一）投資范圍?；鹬苯印㈤g接和引導(dǎo)帶動(dòng)投資的企業(yè)和項(xiàng)目，包括但不限于投資注冊(cè)地或生產(chǎn)基地在省內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，擬在豫設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至河南作為投資條件的省外企業(yè)，以及我省龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)省外企業(yè)?；鸱e極與國(guó)家級(jí)基金和知名基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。

（二）投資比例?；饘?duì)我省企業(yè)的投資額度不低于基金總規(guī)模的60%；對(duì)新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的投資額度不低于基金總規(guī)模的60%；參與國(guó)家級(jí)基金出資的，可從其規(guī)定，不受上述比例限制；與知名基金管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立子基金的，其對(duì)我省企業(yè)的投資額度不低于基金出資額的1.5倍；對(duì)單個(gè)企業(yè)以參股投資為主，且累計(jì)投資不超過(guò)基金總規(guī)模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項(xiàng)目的，或參與國(guó)家級(jí)基金出資以及與知名基金管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立子基金的，可不受上述比例限制。

（三）投資方式。增量基金可采取直接投資或設(shè)立母子基金的投資方式，也可同時(shí)采取上述兩種投資方式。存量基金沿用原投資方式。

（四）項(xiàng)目來(lái)源。由省有關(guān)部門(mén)和市、縣級(jí)政府推薦或由基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則自主遴選符合政策方向的投資項(xiàng)目。

（五）投資限制?；鸩坏猛顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票（大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國(guó)家和我省政策限制類(lèi)行業(yè)，不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資?；痖e置資金只能投資銀行存款、國(guó)債、保本型理財(cái)產(chǎn)品。

（六）存續(xù)期限。增量基金存續(xù)期限由省屬投資公司和基金管理機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際情況確定。存量基金存續(xù)期按照原存續(xù)期限確定。

七、基金退出

增量基金可采取公開(kāi)上市、“新三板”掛牌、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)置換、并購(gòu)、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機(jī)退出。存量基金退出按照協(xié)議約定方式執(zhí)行。

八、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

基金實(shí)施過(guò)程性、穿透式風(fēng)險(xiǎn)管理。省屬投資公司要履行對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督責(zé)任，實(shí)時(shí)掌握基金運(yùn)作管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或可能導(dǎo)致違規(guī)的行為，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控化解措施，并向省有關(guān)部門(mén)報(bào)告。省有關(guān)部門(mén)要按照職責(zé)分工，嚴(yán)格把握政策目標(biāo)導(dǎo)向和基金投向，規(guī)范基金投資管理，對(duì)基金運(yùn)作管理中存在的偏差或違規(guī)行為，要責(zé)成省屬投資公司限期整改并采取補(bǔ)救措施，必要時(shí)可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報(bào)告。

九、考核評(píng)價(jià)機(jī)制

堅(jiān)持政策目標(biāo)導(dǎo)向，遵循市場(chǎng)規(guī)律，建立健全科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，建立負(fù)面清單，強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用?？己嗽u(píng)價(jià)工作堅(jiān)持注重基金整體效益的原則，著重突出政策效益，兼顧運(yùn)作效率與經(jīng)濟(jì)效益。優(yōu)先選取引入或支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)量、被投企業(yè)上市情況、與國(guó)內(nèi)知名基金管理機(jī)構(gòu)合作情況等作為考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)基金支持種子期、初創(chuàng)期、早中期企業(yè)或創(chuàng)新類(lèi)、天使類(lèi)項(xiàng)目，與知名創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，帶動(dòng)省內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展等情況。

十、激勵(lì)及容錯(cuò)機(jī)制

根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果、投資進(jìn)度等相應(yīng)調(diào)整出資進(jìn)度，對(duì)考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀、投資進(jìn)度快、質(zhì)量好的省屬投資公司，省財(cái)政可在出資方面可予以?xún)A斜。對(duì)管理運(yùn)作規(guī)范、業(yè)績(jī)突出的基金管理機(jī)構(gòu)，省屬投資公司可依法依規(guī)采取資金劣后與優(yōu)先、基金份額約定回購(gòu)等市場(chǎng)化讓利措施給予激勵(lì)。明確免責(zé)情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵(lì)省屬投資公司和基金管理機(jī)構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金





 

考核評(píng)價(jià)辦法（試行）




 

第一章　總則

第一條　為引導(dǎo)省屬投資公司積極履行基金運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，充分發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在推動(dòng)我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建等方面的促進(jìn)作用，服務(wù)省委、省政府重大決策部署實(shí)施，依據(jù)我省《新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案》和《創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案》，制定本辦法。

第二條　考核評(píng)價(jià)對(duì)象為基金實(shí)施主體，即具體承擔(dān)基金運(yùn)營(yíng)管理任務(wù)的省屬投資公司。

第三條　省財(cái)政廳會(huì)同省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、省政府國(guó)資委、省審計(jì)廳等部門(mén)組成考核評(píng)價(jià)小組，組織開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作，必要時(shí)可引入第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展。

第四條　考核評(píng)價(jià)遵循以下基本原則：

（一）明確導(dǎo)向，突出重點(diǎn)。樹(shù)立政策目標(biāo)導(dǎo)向，重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)省屬投資公司發(fā)揮基金作用，帶動(dòng)社會(huì)資本促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展、服務(wù)我省重大項(xiàng)目落地和引導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等政策效益，同時(shí)兼顧對(duì)基金運(yùn)作效率與經(jīng)濟(jì)效益的考核。

（二）精準(zhǔn)施策，分類(lèi)考核。根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的不同定位，有針對(duì)性地分類(lèi)設(shè)置考核評(píng)價(jià)指標(biāo)；在基金運(yùn)作的不同階段，動(dòng)態(tài)調(diào)整各項(xiàng)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金運(yùn)作的全生命周期考核評(píng)價(jià)。

（三）激勵(lì)約束，結(jié)果導(dǎo)向。建立財(cái)政資金支持與省屬投資公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制；建立盡責(zé)免責(zé)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)省屬投資公司積極性，防范重大投資風(fēng)險(xiǎn)。

（四）科學(xué)規(guī)范，注重實(shí)效?？茖W(xué)設(shè)計(jì)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法，引導(dǎo)省屬投資公司提高基金運(yùn)作效率，全面真實(shí)反映省屬投資公司對(duì)基金的運(yùn)營(yíng)管理情況。

第五條　考核評(píng)價(jià)內(nèi)容主要為基金支持推動(dòng)我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)構(gòu)建、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)培育、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的情況，以及基金運(yùn)作效率和規(guī)范管理情況等。


 

第二章　考核評(píng)價(jià)指標(biāo)

第六條　考核評(píng)價(jià)實(shí)行百分制，指標(biāo)體系包括政策效益指標(biāo)和運(yùn)營(yíng)管理指標(biāo)兩大類(lèi)。

（一）新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金。重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)基金支持省委和省政府確定的重大項(xiàng)目落地、行業(yè)龍頭企業(yè)重大資本招商、新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與發(fā)展、省市聯(lián)動(dòng)中各地產(chǎn)業(yè)類(lèi)重大項(xiàng)目建設(shè)等情況。

1.政策效益指標(biāo)（70分）。主要考核評(píng)價(jià)撬動(dòng)社會(huì)資本情況、投向省內(nèi)企業(yè)或項(xiàng)目占比、投向特定領(lǐng)域或特定企業(yè)占比、落實(shí)省委和省政府確定的重大項(xiàng)目效率、資本招商情況、培育上市企業(yè)數(shù)量等。

2.運(yùn)營(yíng)管理指標(biāo)（30分）。主要考核評(píng)價(jià)基金目標(biāo)完成程度、基金投資項(xiàng)目落地情況、基金運(yùn)營(yíng)效率及規(guī)范管理情況、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況、制度建設(shè)及執(zhí)行情況、與國(guó)內(nèi)知名基金管理機(jī)構(gòu)合作情況等。

（二）創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)基金支持種子期、初創(chuàng)期、早中期企業(yè)或創(chuàng)新類(lèi)、天使類(lèi)項(xiàng)目，與國(guó)內(nèi)知名創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，帶動(dòng)省內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展等情況。

1.政策效益指標(biāo)（70分）。主要考核評(píng)價(jià)資金投向特定地域、特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、特定發(fā)展階段的比例，引入或支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)量，引入知名研究機(jī)構(gòu)或研究中心數(shù)量，投資項(xiàng)目在投后開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，被投企業(yè)上市情況等。

2.運(yùn)營(yíng)管理指標(biāo)（30分）。主要考核評(píng)價(jià)基金目標(biāo)完成程度、基金運(yùn)營(yíng)效率及管理規(guī)范情況、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況、制度建設(shè)及執(zhí)行情況、激勵(lì)容錯(cuò)機(jī)制建立及落實(shí)情況、與國(guó)內(nèi)知名基金管理機(jī)構(gòu)合作情況等。

第七條　設(shè)特別加分項(xiàng)。對(duì)引入省外重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落地河南（項(xiàng)目總投資不低于50億元）、與國(guó)家級(jí)基金或知名基金管理機(jī)構(gòu)（全國(guó)排名前50）開(kāi)展合作、落地國(guó)家級(jí)或省級(jí)研究中心等情況可適當(dāng)加分，總加分不超過(guò)20分，考核評(píng)價(jià)總分不超過(guò)100分。

第八條　指標(biāo)設(shè)置實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)基金投資運(yùn)作的不同階段，選取對(duì)應(yīng)的年度考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。因國(guó)家和省重大政策、戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整及不可抗力等原因?qū)е聜€(gè)別考核評(píng)價(jià)指標(biāo)不適用時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。

 

第三章　組織實(shí)施

第九條　考核評(píng)價(jià)分為年度考核評(píng)價(jià)和中期考核評(píng)價(jià)，年度考核評(píng)價(jià)以公歷年為考核評(píng)價(jià)期，一般在考核年度次年上半年開(kāi)展，基金設(shè)立當(dāng)年不滿(mǎn)一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，當(dāng)年度不予考核評(píng)價(jià)，由省屬投資公司報(bào)送相關(guān)工作進(jìn)展情況。中期考核評(píng)價(jià)以三年為一個(gè)周期，對(duì)周期內(nèi)省屬投資公司開(kāi)展的基金投資運(yùn)營(yíng)管理情況進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。

第十條　每年年初，考核評(píng)價(jià)小組根據(jù)基金發(fā)展的不同階段和基金年度運(yùn)營(yíng)情況，制定具體的實(shí)施方案，確定本年度考核評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重；省屬投資公司按照要求，報(bào)送考核評(píng)價(jià)期內(nèi)的考核評(píng)價(jià)目標(biāo)建議值和有關(guān)說(shuō)明材料。

第十一條　年度終了，省屬投資公司對(duì)照考核評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)，并于每年三月底前報(bào)送材料，涉及對(duì)基金運(yùn)作管理中的違規(guī)行為進(jìn)行處置的，一并報(bào)送整改落實(shí)情況。中期考核評(píng)價(jià)當(dāng)年不再進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)。

第十二條　根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，確定省屬投資公司考核評(píng)價(jià)等級(jí)，并對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果提出相關(guān)工作建議?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果及重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)省政府，同時(shí)通報(bào)省有關(guān)部門(mén)。

第十三條　省屬投資公司應(yīng)積極配合開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作，按要求及時(shí)提供資料和反饋情況，并對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。


 

第四章　考核評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

第十四條　基金年度考核評(píng)價(jià)和中期考核評(píng)價(jià)以百分制劃分考核評(píng)價(jià)等級(jí)，90分以上為A級(jí)，75分—90分為B級(jí)，60分—75分為C級(jí)，60分以下為不合格。

第十五條　年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為省屬投資公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)組成部分，與省屬投資公司企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬掛鉤，并作為省財(cái)政注入資本金進(jìn)度的重要依據(jù)。對(duì)年度考核評(píng)價(jià)為A級(jí)的，后續(xù)年度在注入資本金方面予以?xún)A斜；對(duì)年度考核評(píng)價(jià)為C級(jí)的，后續(xù)年度扣減一定比例注入資本金；對(duì)年度考核評(píng)價(jià)為不合格且無(wú)重大客觀原因的，報(bào)經(jīng)省政府同意后，對(duì)省屬投資公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，同時(shí)不再繼續(xù)注入資本金。

第十六條　考核評(píng)價(jià)中認(rèn)定存在以下行為之一的，視情節(jié)輕重，對(duì)省屬投資公司當(dāng)年考核評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)一個(gè)等級(jí)，直至不合格。

（一）違反法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定。

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財(cái)產(chǎn)品。

（三）投資國(guó)家和我省政策明令限制類(lèi)行業(yè)。

（四）在基金運(yùn)作管理中存在違規(guī)行為或可能導(dǎo)致違規(guī)的行為，且未按要求完成整改。

第十七條　對(duì)符合省委、省政府決策部署和基金投資方向、要求，沒(méi)有違反禁止性規(guī)定，但未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤的投資，符合下列規(guī)定情形之一的，給予免責(zé)：

（一）按照省委、省政府戰(zhàn)略部署，積極服務(wù)國(guó)家、省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，依法依規(guī)進(jìn)行投資，嚴(yán)格遵循投資決策流程，由于不可抗力發(fā)生虧損或未實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作目的；因國(guó)家政策調(diào)整或省委、省政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果。

（二）積極貫徹落實(shí)省委、省政府決策部署，因全國(guó)無(wú)先例可循或政策界限不明確，先行先試、大膽改革創(chuàng)新，發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)失誤或未達(dá)到預(yù)期效果，且未謀取私利并主動(dòng)挽回?fù)p失。

（三）基金考核評(píng)價(jià)從整體效益出發(fā)，對(duì)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)，不對(duì)單支母（子）基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核，單個(gè)項(xiàng)目發(fā)生虧損的，不追究省屬投資公司相關(guān)責(zé)任。


 

第五章　附則

第十八條　省屬投資公司負(fù)責(zé)建立對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核評(píng)價(jià)機(jī)制并組織實(shí)施，鼓勵(lì)省屬投資公司對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)建立適度讓利、基金份額約定回購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管控等激勵(lì)約束機(jī)制?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)報(bào)省有關(guān)部門(mén)，作為對(duì)省屬投資公司考核的參考材料。

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