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《云南省科技廳關(guān)于印發(fā)〈云南省科技廳科技計劃項目管理辦法〉的通知》
云科規(guī)〔2019〕3號
各州、市科技局，有關(guān)企業(yè)、高校、科研院所，各項目推薦部門：
《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法》已經(jīng)2019年2月26日云南省科技廳2019年第2次廳務(wù)會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
云南省科學(xué)技術(shù)廳
2019年3月1日
云南省科技廳科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）科技計劃項目（以下簡稱項目）管理，建立和完善科學(xué)的項目管理機制，提高項目管理和實施成效，根據(jù)《云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（云政發(fā)〔2016〕21號）等有關(guān)規(guī)定及科技體制改革精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于省科技廳以省級財政科技經(jīng)費予以支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由符合條件的單位承擔(dān)，在一定時限內(nèi)實施的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。
第三條 項目管理遵循依法行政、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則，實行項目申報、管理、驗收、評價、科技報告、科研誠信等全過程信息化管理。
第二章 責(zé)任主體與職責(zé)
第四條 項目管理中的責(zé)任主體分為六類：
（一）省科技廳
（二）項目推薦部門
（三）項目承擔(dān)單位
（四）項目負責(zé)人
（五）專業(yè)機構(gòu)
（六）項目評審專家
第五條 省科技廳的基本職責(zé)是：
（一）項目組織、實施、服務(wù)、監(jiān)督和評價；
（二）對項目推薦部門、項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、專業(yè)機構(gòu)、項目評審專家進行分類指導(dǎo)，并進行工作評估和監(jiān)督；
（三）協(xié)調(diào)解決項目實施中的其他事項。
第六條 項目推薦部門是指具有項目推薦和管理職能的部門（機構(gòu)）。主要包括州市科技主管部門，省直委辦廳局、省屬事業(yè)單位、省屬企業(yè)、中央駐滇單位、國家級開發(fā)區(qū)管委會等所屬科技管理部門（機構(gòu)）。其他申請作為項目推薦部門的單位，向省科技廳提出申請，經(jīng)省科技廳審核確認。
項目推薦部門的基本職責(zé)是：
（一）協(xié)助省科技廳或省科技廳委托的專業(yè)機構(gòu)工作，負責(zé)本地區(qū)、本單位項目審核、推薦和管理工作；
（二）對項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人進行指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)；
（三）協(xié)調(diào)解決項目實施中的困難和問題。
第七條 項目承擔(dān)單位是指承擔(dān)省科技計劃項目，具有獨立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所或其它機構(gòu)。
項目承擔(dān)單位的基本職責(zé)是：
（一）承擔(dān)項目實施的法人責(zé)任，負責(zé)項目實施管理，對完成項目內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)負責(zé)；
（二）落實項目相關(guān)保障條件，解決項目實施中的問題和困難；
（三）對研發(fā)投入設(shè)置專帳進行明細核算，并負責(zé)項目經(jīng)費、科研成果、知識產(chǎn)權(quán)、項目形成的資產(chǎn)等管理工作；
（四）按要求提交驗收申請及驗收材料。完成科技報告、項目資料呈交等工作；
（五）接受省科技廳、項目推薦部門和省科技廳委托的專業(yè)機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第八條 項目負責(zé)人是項目組織實施的直接責(zé)任人，承擔(dān)項目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作。
項目負責(zé)人的基本職責(zé)是：
（一）擬定項目實施方案，安排研究任務(wù)分工，檢查、督促項目執(zhí)行進度和質(zhì)量；
（二）按時組織完成項目合同書規(guī)定的階段目標(biāo)任務(wù)，及時報送階段性成果、重要進展和科技報告等，報告影響項目實施的重大問題及事項；
（三）規(guī)范使用項目經(jīng)費。
第九條 專業(yè)機構(gòu)是受省科技廳委托，開展項目管理、科技評估、監(jiān)督和服務(wù)工作的機構(gòu)。
專業(yè)機構(gòu)的基本職責(zé)是：
（一）接受省科技廳和有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，按照“公平、公正和公開”原則，開展項目管理工作，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；
（二）建立健全項目管理、經(jīng)費管理、監(jiān)督評估、專家履職盡責(zé)、科研誠信等制度；
（三）落實科技報告制度，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，開展項目成果匯交，負責(zé)項目資料歸檔；
（四）受理各方對項目過程管理中所涉及的單位、參與人員和專家的異議、申訴和投訴、舉報，及時按相關(guān)規(guī)定處理反饋，并開展信用記錄；
（五）及時向省科技廳報告項目過程管理中出現(xiàn)的項目合同調(diào)整、延期、終止等重大問題，提出處置的意見建議；
（六）開展相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展動向跟蹤調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出科技發(fā)展意見建議，協(xié)同編制項目申報指南。
第十條 項目評審專家是受省科技廳或?qū)I(yè)服務(wù)機構(gòu)委托，開展項目咨詢、評估、評價、評審，屬于云南省科技人才專家?guī)斓膶＜摇Ｔu審專家的基本職責(zé)是：
（一）獨立、客觀、公正地提出個人意見；
（二）保守項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密；
（三）主動回避涉及自身利益及特定關(guān)系的項目評審評估等相關(guān)事項；
（四）遵守承諾書內(nèi)容。
第三章 申報與立項
第十一條 省科技廳根據(jù)全省經(jīng)濟社會發(fā)展需要和科技創(chuàng)新規(guī)劃部署，結(jié)合年度工作重點和財政經(jīng)費預(yù)算，在廣泛吸納各方意見的基礎(chǔ)上，組織研究、編制并發(fā)布項目申報指南，對項目類別、重點領(lǐng)域、項目數(shù)量、申請條件、申請材料、受理方式、審批程序等內(nèi)容予以明確。
指南發(fā)布到項目申報受理截止，時間不少于50天。
第十二條 項目采用申報評審制方式立項；符合招標(biāo)條件的，采用招標(biāo)方式立項。對具有明確政府目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中的重大科技計劃項目或重大招商引資項目，可以采取定向擇優(yōu)、定向委托或一事一議等方式確定承擔(dān)單位。
對先行投入資金開展工作的后補助項目，省科技廳按照相關(guān)辦法給予財政資金支持。下放管理權(quán)限的項目，立項及管理由承接下放權(quán)限的單位獨立決策，并報省科技廳備案，科技廳對項目實施總體績效進行跟蹤管理。
第十三條 申報項目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）符合省科技計劃項目申報指南要求；
（二）項目實施期限一般不超過3年。
第十四條 項目申報單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）項目申報單位在云南省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊并具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或其它機構(gòu)；
對于事關(guān)我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)難題，允許省外高校、科研院所、企業(yè)等單位申報，但項目產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及生產(chǎn)地點應(yīng)在云南省行政區(qū)域內(nèi)。
（二）上年度有研究與開發(fā)經(jīng)費支出；
（三）在所申報項目領(lǐng)域，具有一定研發(fā)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)；
（四）具有健全的內(nèi)控制度、規(guī)范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；
（五）無不良信用記錄；
（六）近一年內(nèi)無重大責(zé)任事故和可能影響項目實施的法律糾紛。
第十五條 申請項目應(yīng)當(dāng)提供云南省科技計劃項目申請書。申請材料有具體規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)提交符合該類別項目具體要求的申請材料。
第十六條 項目申報實行網(wǎng)絡(luò)申報。
項目申報單位通過云南省科技計劃項目管理信息系統(tǒng)，向其項目推薦部門逐級申報。
涉密項目按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規(guī)定執(zhí)行，不通過網(wǎng)絡(luò)申報和政務(wù)服務(wù)窗口受理。
第十七條 省科技廳政務(wù)服務(wù)窗口對項目申報材料進行完整性、規(guī)范性在線審查，合格的予以受理，不合格的退回申報單位。
第十八條 省科技廳根據(jù)科技計劃項目類別，建立公正、科學(xué)的項目評審方式、工作規(guī)則和專家評審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系。
省科技廳建立科技評審專家入庫信息定期更新機制，完善評審專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。
第十九條 申報評審制項目，按下列程序組織遴選。
（一）省科技廳分管業(yè)務(wù)部門或省科技廳委托的專業(yè)機構(gòu)負責(zé)組織項目初審工作，初審結(jié)果通過科技計劃項目管理信息系統(tǒng)進行在線查詢；
（二）省科技廳綜合計劃管理部門或省科技廳委托的專業(yè)機構(gòu)組織項目評審，在分管業(yè)務(wù)部門或?qū)I(yè)機構(gòu)提出立項建議或進行合規(guī)性審查后，提出進入項目庫建議；
（三）省科技廳廳務(wù)會審定（審議）項目入庫建議。資助額度超過500萬元的項目，須經(jīng)省科技廳黨組會議審定。
（四）省科技廳通過科技信息管理平臺，對審定項目進行公示后納入項目庫。
第二十條 下放管理權(quán)限的項目，由省科技廳分管部門審核提出進入項目庫建議，經(jīng)省科技廳廳務(wù)會（黨組會）審定，通過科技信息管理平臺公示后，納入項目庫。
第二十一條 省科技廳科學(xué)合理建立項目庫，項目庫實行動態(tài)管理。三年內(nèi)沒有納入計劃安排的項目，自動離庫。
第二十二條 省科技廳按財政年度預(yù)算要求，從項目庫中遴選項目編制年度預(yù)算，建立預(yù)算庫。
第二十三條 省科技廳根據(jù)年度工作重點和財政年度預(yù)算執(zhí)行要求，從預(yù)算庫中分批編制年度科技計劃，完成會簽、報批等程序，正式下達立項通知。
第四章 實施與管理
第二十四條 項目及經(jīng)費通知下達后2個月內(nèi)，項目推薦部門、承擔(dān)單位應(yīng)與省科技廳或受省科技廳委托的管理部門或?qū)I(yè)機構(gòu)，就項目目標(biāo)、研發(fā)內(nèi)容、考核指標(biāo)、績效目標(biāo)、經(jīng)費預(yù)算、進度計劃、實施期限、科技報告、驗收方式、技術(shù)合同登記及實施各方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容進行約定，正式簽訂項目合同書，并提交承諾書。
后補助項目不簽訂項目合同書。
第二十五條 省科技廳根據(jù)科技計劃項目管理需要，建立項目年度執(zhí)行情況報告制度，提交報告情況作為項目日常監(jiān)管、評價、調(diào)整以及驗收綜合評價的重要依據(jù)。
第二十六條 項目執(zhí)行期間，合同書內(nèi)容原則上不得調(diào)整。
確需調(diào)整項目合同書內(nèi)容的，由承擔(dān)單位提出書面申請，經(jīng)項目推薦部門審核，報省科技廳審批。委托專業(yè)機構(gòu)管理的項目，由專業(yè)機構(gòu)審核后報科技廳審批。合同書內(nèi)容調(diào)整幅度較大的項目，須重新簽訂項目合同書。
在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)和績效指標(biāo)的前提下，項目承擔(dān)單位在充分論證的基礎(chǔ)上，可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并報省科技廳或?qū)I(yè)機構(gòu)備案。
第二十七條 發(fā)生以下情形之一的，可以調(diào)整項目合同書內(nèi)容。
（一）技術(shù)、市場、政策等發(fā)生較大變化，項目原定目標(biāo)需要適當(dāng)修改的；
（二）項目負責(zé)人因工作變動、出國（境）、傷病及其他原因，導(dǎo)致需要變更的；
（三）項目執(zhí)行期限內(nèi)因客觀原因不能完成目標(biāo)任務(wù)，需要延期的；
（四）其他不可抗拒原因需變更合同書內(nèi)容的。
第二十八條 項目執(zhí)行期變更，應(yīng)在到期前3個月提出，延長期限不得超過1年，最多延期1次。項目負責(zé)人變更，新任負責(zé)人需具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和資格。
第二十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時提出終止。
（一）因現(xiàn)有水平和條件限制，項目不能正常實施以致難以完成合同書考核指標(biāo)的；
（二）因承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難，或兼并、重組、改制等原因，不能繼續(xù)實施的；
（三）因主觀原因?qū)е马椖窟M度嚴重滯后，執(zhí)行期過半基本沒有實施項目的；
（四）因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等，項目研究開發(fā)工作喪失必要性的；
（五）有知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的。
出現(xiàn)下列情形之一的，由省科技廳或項目推薦部門提出終止并作出處理。
（一）因承擔(dān)單位、項目負責(zé)人在項目研究開發(fā)、經(jīng)費使用等方面出現(xiàn)違紀(jì)違法行為或違反科研誠信及社會信用實施聯(lián)合懲戒，項目面臨重大風(fēng)險的；
（二）承擔(dān)單位未經(jīng)批準(zhǔn)，單方面變更合同書內(nèi)容，或不按合同書要求組織實施項目的；
（三）項目執(zhí)行期延期期滿后仍未完成，或者執(zhí)行期滿，3個月后無故不申請驗收或未提出延期申請的；
（四）依據(jù)抽查評估結(jié)果或其他按規(guī)定應(yīng)予終止的。
第五章 驗收與評價
第三十條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目執(zhí)行期滿3個月內(nèi)，在線提出驗收申請和提交驗收材料。由項目推薦部門審查通過后，向省科技廳或?qū)I(yè)機構(gòu)申請驗收。實施期內(nèi)已全面完成項目合同書所規(guī)定各項指標(biāo)的，可申請?zhí)崆膀炇铡?br />
第三十一條 申請項目驗收應(yīng)提供以下基本材料：
（一）項目完成情況總結(jié)報告；
（二）項目經(jīng)費決算報告、經(jīng)費支出明細帳，重大項目應(yīng)當(dāng)提供會計師事務(wù)所的審計報告；
（三）承諾書。
第三十二條 項目驗收以合同書、實施過程中經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)的調(diào)整內(nèi)容為依據(jù)，對項目實施的組織管理、目標(biāo)任務(wù)完成和經(jīng)費使用情況等進行一次性綜合績效評價。驗收評價的主要內(nèi)容有：
（一）合同書規(guī)定的研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的完成情況；
（二）項目知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的獲得、保護和管理情況；
（三）項目經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；
（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；
（五）項目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；
（六）項目執(zhí)行的總體質(zhì)量和社會經(jīng)濟效益。
第三十三條 項目已按照合同書規(guī)定要求完成80%以上考核目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費到位且使用合理合規(guī)，給予通過驗收。凡具有下列情況之一，為不通過驗收：
（一）任務(wù)指標(biāo)完成程度低于50%，或者約束性指標(biāo)任意一項未完成的；
（二）實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
（三）財政經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求的；
（四）提供虛假驗收材料的；
（五）其他不符合通過驗收情形的。
對基本完成合同書規(guī)定內(nèi)容，經(jīng)費使用合理，且有證據(jù)證明項目承擔(dān)單位已按合同書或者其他要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但部分考核指標(biāo)確因?qū)嶋H情況導(dǎo)致無法完成的，給予結(jié)題。
第三十四條 省科技廳對驗收結(jié)果進行公示，通過驗收的項目發(fā)放驗收證書。項目承擔(dān)單位在結(jié)果公示后30天內(nèi)，應(yīng)根據(jù)專家驗收意見完善驗收材料，申請辦理科技成果登記備案?！?br />
第三十五條 項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和獲獎成果、登記成果等，作為項目評價的重要依據(jù)。涉密成果按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規(guī)定管理。
省科技廳鼓勵、支持采取多種方式進行科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
第三十六條 省科技廳分管業(yè)務(wù)部門或省科技廳委托的專業(yè)機構(gòu)負責(zé)項目科技檔案歸檔工作。
第六章 監(jiān)督與處置
第三十七條 省科技廳分管業(yè)務(wù)部門和委托的專業(yè)機構(gòu)負責(zé)項目的管理和監(jiān)督工作，并進行全過程的指導(dǎo)服務(wù)。
第三十八條 省科技廳采取中期檢查評估方式，對財政資助資金200萬元以上的項目，最多開展1次過程檢查。自由探索類基礎(chǔ)研究項目及200萬元以下的項目，不開展過程檢查。檢查對象隨機抽取，檢查評估結(jié)果對社會公開。
第三十九條 省科技廳按照財政專項資金管理規(guī)定要求，實行績效分類評價制度。目標(biāo)導(dǎo)向類項目在項目結(jié)束后2-3年內(nèi)進行績效跟蹤綜合評價?？冃гu價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。
第四十條 省科技廳建立科技計劃項目信用管理制度，對科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體在項目申報、立項、實施、驗收、獎勵和咨詢評審評估等全過程進行誠信承諾、信用審查、信用記錄和信用評價，對項目承擔(dān)單位開展信用評級，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。
第四十一條 終止實施的項目，省科技廳向承擔(dān)單位下達終止通知，委托相關(guān)機構(gòu)進行經(jīng)費審計，并根據(jù)審計結(jié)果收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政經(jīng)費。
對承擔(dān)單位拒不退回經(jīng)費的，省科技廳通過司法途徑收回財政經(jīng)費。
第四十二條 對不予通過驗收的項目，按以下方式處置：
（一）項目承擔(dān)單位已積極主動采取措施，但因客觀原因，導(dǎo)致項目未能達到合同書規(guī)定的目標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的，按照工作量與經(jīng)費使用相配比或資金籌措比例的原則，確認支出后收回項目結(jié)余的財政經(jīng)費。
（二）因承擔(dān)單位、項目負責(zé)人不積極主動實施項目，或弄虛作假企圖驗收的，全額收回所安排的財政經(jīng)費。
第四十三條 省科技廳對項目承擔(dān)單位予以結(jié)題的項目數(shù)進行記錄，結(jié)題項目數(shù)累計數(shù)占承擔(dān)單位在研省級科技計劃項目數(shù)比例超過10%以上的，降低項目承擔(dān)單位科技計劃信用級別。
第四十四條 省科技廳嚴肅追究項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及項目參與人員的違規(guī)違紀(jì)行為。有違法行為的，依法移交司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
有下列情形之一的，納入省科技計劃項目嚴重失信行為和一般失信行為記錄名單，視情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任主體實施通報批評、終止項目實施、暫?；蛉∠椖砍袚?dān)單位或項目負責(zé)人3-5年項目申報資格等懲戒，并推送相關(guān)部門實施聯(lián)合懲戒。
（一）弄虛作假申報項目，有套取、騙取財政經(jīng)費等行為；
（二）項目財政經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求，有截留、挪用、擠占、私分等行為；
（三）在項目評審、實施和驗收等各工作環(huán)節(jié)，存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，或存在操縱專家、專業(yè)機構(gòu)等行為；
（四）不按要求接受監(jiān)督檢查，或?qū)z查反饋意見整改不及時、不到位；
（五）項目組織實施中，有失職、瀆職等行為；
（六）終止項目或項目驗收不通過后不按要求退回財政經(jīng)費；
（七）項目執(zhí)行期滿3個月后無故不申請驗收，或不按合同書要求提交科技報告；
（八）其他應(yīng)予追究責(zé)任的違規(guī)、違紀(jì)和違法行為。
第四十五條 項目評審專家在項目評審、評估過程中對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，并列入科研誠信記錄名單。專家利用評審、評估以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責(zé)任。
第四十六條 專業(yè)機構(gòu)以騙取財政科技資金為目的，故意偽造或者變造虛假證明材料，提供科技計劃項目申請人虛假信息，使申請人獲得財政資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門工作人員相互串通、牟取非法利益的，經(jīng)省科技廳查證屬實后，將該專業(yè)機構(gòu)列入科研誠信記錄名錄；情節(jié)嚴重、涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第四十七條 省科技廳、項目推薦部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，不履行職責(zé)，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取省級財政科技資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財物的，依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第七章 附 則
第四十八條 本辦法由省科技廳負責(zé)解釋。
第四十九條 本辦法自2019年3月5日起施行，有效期至2022年3月5日。2017年7月20日發(fā)布的《云南省科技計劃項目管理辦法（試行）》（省科技廳公告第46號）同時廢止。
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