豫政辦〔2021〕46號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知






豫政辦〔2021〕46號

各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：

《河南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。





 

河南省人民政府辦公廳

2021年8月25日
 

河南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定

第一章　總則
 

第一條　為進一步加強國有金融資本管理、明確出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見》（豫發(fā)〔2019〕5號）等有關(guān)要求，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱國有金融資本是指全省各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)當享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)當享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理范圍，法律另有規(guī)定的除外。

前款所稱金融機構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運營公司以及地方金融類資產(chǎn)交易場所等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。

第三條　按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，省財政廳根據(jù)省政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省本級國有金融資本出資人職責(zé)。市、縣級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行本級國有金融資本出資人職責(zé)。

第四條　財政部門以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點做好布局國有金融資本、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全等工作，對所出資金融機構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和按照干部管理權(quán)限、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定選擇管理者等出資人權(quán)利。

第五條　各級政府出資的金融機構(gòu)及其投資設(shè)立的機構(gòu)依法享有經(jīng)營自主權(quán)，承擔(dān)國有金融資本保值增值責(zé)任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財政部門除履行出資人職責(zé)外，不得干預(yù)金融機構(gòu)正常經(jīng)營活動。

第六條　財政部門應(yīng)當合理界定職責(zé)邊界，建立管理權(quán)責(zé)清單，以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責(zé)。各級政府、財政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

第七條　財政部門根據(jù)需要可分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用。受財政部門委托管理國有金融資本的部門、機構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人），按照受托權(quán)限管理國有金融資本，財政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責(zé)不變。財政部門負責(zé)建立本級國有金融資本直接管理、間接管理名錄并動態(tài)調(diào)整。

第八條　國有及國有控股金融機構(gòu)（含國有實際控制，下同）應(yīng)當堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有及國有控股金融機構(gòu)黨委（黨組）負責(zé)把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全黨建工作責(zé)任制，切實落實從嚴管黨治黨責(zé)任。

 

第二章　出資人與受托人職責(zé)

第九條　財政部門作為出資人代表機構(gòu)的主要職責(zé)是：

（一）堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實黨中央、國務(wù)院及省委、省政府決策部署，分類指導(dǎo)推進國有及國有控股金融機構(gòu)改革，服務(wù)地方實體經(jīng)濟發(fā)展，協(xié)同金融監(jiān)管部門做好重大金融風(fēng)險防范化解工作。

（二）組織實施金融機構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作。

（三）負責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，組織上交國有金融資本收益。

（四）對所出資金融機構(gòu)行使股東職責(zé)，維護所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（五）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會。

（六）通過法定程序參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進行獎懲。負責(zé)國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機制。

（七）監(jiān)督金融機構(gòu)國有資本保值增值。

（八）強化國有及國有控股金融機構(gòu)財務(wù)監(jiān)管，建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系。

（九）委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，督促國有及國有控股金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度，并對執(zhí)行情況進行檢查。

（十）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級政府交辦事項。

第十條　財政部門履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：

（一）服務(wù)國家、地方戰(zhàn)略，執(zhí)行國家、地方金融法規(guī)政策，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，推動國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、國計民生及省委、省政府確定的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點金融機構(gòu)集中。

（二）健全國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機制，充分發(fā)揮國有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍作用，保持對重點金融機構(gòu)的控制力。

（三）發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用，探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進國有金融資本保值增值，嚴格防范國有金融資產(chǎn)流失。

（四）推動國有及國有控股金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進金融治理現(xiàn)代化。

（五）尊重國有及國有控股金融機構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護企業(yè)合法權(quán)益，配合做好重大金融風(fēng)險處置工作。

（六）尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責(zé)，不得不當干預(yù)受托人履職。

（七）承擔(dān)全口徑國有金融資本報告工作。

（八）接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

第十一條　受托人根據(jù)財政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，享有以下權(quán)利:

（一）協(xié)同推進受托管理的國有及國有控股金融機構(gòu)改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）按照受托權(quán)限和程序，對受托管理的金融機構(gòu)行使相關(guān)股東權(quán)利。

（三）通過提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機構(gòu)管理者的選擇和考核。

（四）按照股權(quán)關(guān)系，通過公司法人治理機制，向受托管理的金融機構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強管理和監(jiān)督。

（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機構(gòu)的重大事項決策，維護出資人合法權(quán)益。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責(zé)的重大事項，應(yīng)當經(jīng)本級財政部門同意后報本級政府批準。

第十二條　受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是:

（一）按照受托權(quán)責(zé)對等原則，提升國有金融資本運營效率，促進國有金融資本保值增值，指導(dǎo)受托管理的金融機構(gòu)防范和化解金融風(fēng)險，保障金融安全。

（二）落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。

（三）督促受托管理的金融機構(gòu)嚴格落實服務(wù)實體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責(zé)任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。

（四）每半年向財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責(zé)，貫徹落實國家及省委、省政府戰(zhàn)略和政策目標等情況。

（五）接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。

（六）落實財政部門委托的其他事項。


 

第三章　金融機構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督

第十三條　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)政策和財政部統(tǒng)一部署，省財政廳負責(zé)制定全省統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，并組織各級財政部門執(zhí)行。

第十四條　財政部門應(yīng)當做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計分析等基礎(chǔ)管理工作，依法決定所出資金融機構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，應(yīng)當報本級政府批準。

第十五條　財政部門應(yīng)當對國有產(chǎn)權(quán)變動實行全流程動態(tài)監(jiān)管，并對所出資國有及國有控股金融機構(gòu)實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。

母公司本級股權(quán)管理及可能導(dǎo)致重點子公司實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項，由財政部門履行管理程序。國有金融機構(gòu)應(yīng)當建立重點子公司動態(tài)名錄，并報同級財政部門備案。

第十六條　財政部門負責(zé)組織占有國有金融資本的金融機構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

第十七條　財政部門依法規(guī)范金融機構(gòu)國有資產(chǎn)評估行為，對金融機構(gòu)報送的資產(chǎn)評估項目辦理備案或核準。

第十八條　財政部門對金融機構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓履行監(jiān)督管理職責(zé)，決定或批準金融機構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項，審核重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項并報本級政府批準。

第十九條　財政部門負責(zé)編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算草案，全面完整反映國有金融資本經(jīng)營收入、支出情況，加強預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置。

第二十條　財政部門應(yīng)當依法依規(guī)對所出資金融機構(gòu)的財務(wù)進行監(jiān)督，建立完善國有金融資本保值增值指標體系，開展動態(tài)監(jiān)測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營情況。

第二十一條　財政部門應(yīng)當建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作機制，加強與本級審計機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)和金融監(jiān)管部門溝通，依法依規(guī)對地方國有金融機構(gòu)執(zhí)行國有金融資本管理及財務(wù)管理各項制度的情況進行監(jiān)督檢查。

第二十二條　財政部門應(yīng)當定期向本級政府報告履行出資人職責(zé)的情況，接受本級政府的監(jiān)督和考核。

第二十三條　財政部門應(yīng)當向本級黨委、政府全口徑報告國有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級人大常委會報告。

第二十四條　財政部門應(yīng)當依法推進國有金融資本管理信息公開，及時準確向社會披露國有金融資本管理制度、運營績效和監(jiān)督檢查等情況。

 

第四章　所出資金融機構(gòu)重大事項管理

第二十五條　財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu)）依照相關(guān)法律法規(guī)政策，制定或參與制定所出資金融機構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第二十六條　出資人機構(gòu)按照法定程序向所出資金融機構(gòu)委派股東代表和提名董事、監(jiān)事，并由其參加股東(大)會、董事會、監(jiān)事會，依法依規(guī)維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。

出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應(yīng)當定期向出資人機構(gòu)報告履職情況。出資人機構(gòu)應(yīng)當建立國有股權(quán)董事管理制度，強化對國有股權(quán)董事的實質(zhì)化管理，完善激勵約束和責(zé)任追究機制。

國有獨資金融機構(gòu)不設(shè)股東會，由出資人機構(gòu)行使股東會職權(quán)。出資人機構(gòu)可授權(quán)金融機構(gòu)董事會行使股東會部分職權(quán)。

第二十七條　出資人機構(gòu)應(yīng)當通過公司治理機制，加強對所出資金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構(gòu)設(shè)立和撤銷等需由股東決定的重大事項的審核。

所出資金融機構(gòu)的股東(大)會、董事會決定機構(gòu)合并、分立、改制、上市、增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈、分配利潤、任免機構(gòu)負責(zé)人，以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項時，出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事應(yīng)當按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當事先征得財政部門同意。

省財政廳履行出資人職責(zé)的省屬金融機構(gòu)，由省財政廳按照重要性原則對重大事項進行直接管理或授權(quán)有關(guān)國有法人股東管理，具體授權(quán)事項和管理程序由省財政廳確定。市、縣級財政部門要結(jié)合本地實際，明確其履行出資人職責(zé)的金融機構(gòu)重大事項管理方式。

第二十八條　財政部門負責(zé)按照國家有關(guān)規(guī)定建立國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬分配制度，完善國有及國有控股金融機構(gòu)管理者薪酬管理體系。出資人機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定，確定由其任命的所出資金融機構(gòu)管理者的薪酬機制和標準；規(guī)范所出資國有及國有控股金融機構(gòu)負責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財務(wù)預(yù)算進行備案。

第二十九條　出資人機構(gòu)應(yīng)當建立健全與出資人考核評價、金融機構(gòu)經(jīng)濟效益及勞動生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長機制，合理確定金融機構(gòu)年度工資總額，按照規(guī)定分類對金融機構(gòu)工資總額預(yù)算進行核準或備案，加強對工資總額預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督，并嚴格清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。

第三十條　財政部門應(yīng)當按照規(guī)定指導(dǎo)和監(jiān)督國有及國有控股金融機構(gòu)建立企業(yè)年金制度，探索實施員工持股計劃。國有及國有控股金融機構(gòu)及其控股子公司建立企業(yè)年金有關(guān)事宜，應(yīng)當報同級財政部門審核或備案。


 

第五章　所出資金融機構(gòu)管理者選擇與考核

第三十一條　出資人機構(gòu)負責(zé)會同有關(guān)部門依照相關(guān)法律法規(guī)政策及金融機構(gòu)章程，完善規(guī)則透明的提名程序，任免或建議任免所出資金融機構(gòu)下列人員:

(一)任免國有獨資金融企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和其他高級管理人員。

(二)任免國有獨資金融公司的董事長、副董事長、董事。

(三)向國有控股、參股金融機構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

各級黨委、政府對所出資金融機構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機構(gòu)中應(yīng)當由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。

第三十二條　出資人機構(gòu)應(yīng)當對擬任命或建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員人選進行嚴格的資格審核把關(guān)。對出資人機構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當認真落實黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進行考察；考察合格的，按照規(guī)定程序任命或建議任命。董事、監(jiān)事、高級管理人員人選應(yīng)當符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的相應(yīng)崗位任職資格要求。

第三十三條　財政部門負責(zé)建立健全國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機構(gòu)應(yīng)當針對所出資金融機構(gòu)戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，結(jié)合行業(yè)特點建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果對管理者進行獎懲。

 

第六章　責(zé)任追究

第三十四條　財政部門應(yīng)當建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查機制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。國有及國有控股金融機構(gòu)內(nèi)部制定的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度應(yīng)當報財政部門備案。

相關(guān)部門和單位應(yīng)當按照職責(zé)權(quán)限，加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資行為的責(zé)任追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失案件，加大對未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的失職行為和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險未及時提示處置的瀆職行為的懲戒力度。

第三十五條　出資人機構(gòu)未按照規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機構(gòu)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，有權(quán)部門應(yīng)當依規(guī)依紀給予紀律處分或組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條　國有及國有控股金融機構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應(yīng)當負賠償責(zé)任，有權(quán)部門應(yīng)當依規(guī)依紀給予紀律處分或組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。


 

第七章　附則

第三十七條　國有實體企業(yè)投資入股金融機構(gòu)的，應(yīng)當依法履行具體股東職責(zé)，并嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。

第三十八條　各地可結(jié)合本地實際和管理現(xiàn)狀，依據(jù)本規(guī)定制定履行國有金融資本出資人職責(zé)的具體辦法，報省財政廳備案。

第三十九條　本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

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