鄂市監(jiān)法規(guī)〔2021〕12號《湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于修改并印發(fā)〈湖北省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》

《湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于修改并印發(fā)〈湖北省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》






鄂市監(jiān)法規(guī)〔2021〕12號
 

各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)市場監(jiān)管局，省局各處室、各直屬單位:

為貫徹實施2021年1月22日公布的新修訂《中華人民共和國行政處罰法》，按照省司法廳《關(guān)于做好涉及行政處罰內(nèi)容法規(guī)規(guī)章規(guī)范性文件專項清理工作的函》要求，省局對《湖北省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》(鄂市監(jiān)法〔2020〕18 號)的部分條款作相應(yīng)修改和調(diào)整，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。





 

湖北省市場監(jiān)督管理局

2021年8月25日
 

湖北省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

第一條 為規(guī)范全省各級市場監(jiān)督管理部門行政處罰裁量行為，保障行政處罰的合法性和合理性，維護自然人、法人和其他組織(以下稱當事人)的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本規(guī)則。

本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場監(jiān)督管理部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章行使行政處罰權(quán)時，根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，依照法律、法規(guī)、規(guī)章，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

第三條 行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當遵循行政合法性、行政合理性、處罰與教育相結(jié)合和綜合裁量的原則。  

第四條 實施行政處罰必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。對同一違法行為實施行政處罰，上位法與下位法有不同規(guī)定的，適用上位法;上位法有原則性規(guī)定，下位法有具體規(guī)定且不違反上位法、不與上位法相抵觸的，適用上位法和下位法;同一機關(guān)制定的法律規(guī)范有不同規(guī)定的，遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則。

實施行政處罰適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。作出行政處罰決定時，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規(guī)定。

其他合法有效的規(guī)范性文件(含本規(guī)則)，可以作為對法律規(guī)范條文含義的理解以及實施行政處罰裁量的說理依據(jù)，但不得單獨援引作為實施行政處罰的適用依據(jù)。

第五條 實施行政處罰應(yīng)當遵循比例原則，兼顧行政處罰目的的實現(xiàn)和當事人權(quán)益的保護，對當事人造成的損害不得與所保護的法定利益顯失均衡。

第六條 對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素相同或者相似的違法行為，實施行政處罰適用的法律依據(jù)、處罰種類和處罰幅度應(yīng)當基本相同。

對同一違法案件涉及的多個當事人實施行政處罰，應(yīng)當根據(jù)當事人的違法情節(jié)及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應(yīng)的處罰種類和處罰幅度。

第七條 各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)時，應(yīng)當綜合考慮以下情節(jié):

(一)當事人的年齡及精神狀況;

(二)當事人的主觀過錯;

(三)當事人的悔過態(tài)度、采取的措施及改正效果;

(四)違法行為的侵害對象和持續(xù)時間的長短;

(五)當事人是否受脅迫;

(六)涉案產(chǎn)品的風(fēng)險性;

(七)涉案產(chǎn)品的數(shù)量、貨值金額;

(八)違法行為和違法產(chǎn)品引起的不良后果;

(九)主動消除或者減輕違法行為危害后果情況;

(十)配合行政機關(guān)查處違法行為立功情況;

(十一)政策、標準是否變更或不明確;

(十二)其他應(yīng)當考慮的裁量因素。

第八條 行政處罰裁量分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰等五種情形。

第九條 實施行政處罰時，應(yīng)當明確區(qū)分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰的不同情形，準確把握含義，正確行使行政處罰裁量權(quán)。

(一)不予處罰是指行為違反行政管理秩序，但依法不給予行政處罰。

(二)減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度，包括減少處罰種類、選擇所規(guī)定的處罰種類之外更輕的處罰種類，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

(三)從輕處罰是指依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。

(四)一般處罰是指依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用中間的種類或者選擇法定幅度中中間的部分予以處罰。

(五)從重處罰是指依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，不予處罰:

(一)不滿十四周歲的人有違法行為的;

(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的;

(三)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的;

(四)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的;

(五)違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn);涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他不予處罰的情形。

第十一條 當事人有下列情形之一的，可以不予處罰:

(一)初次違法且危害后果輕微并及時改正的;

(二)屬于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可處行政處罰的行為，同時具有減輕情節(jié)的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當從輕或者減輕處罰:

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的;

(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

(三)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的;

(四)主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的;

(五)配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當從輕或者減輕處罰的其他情形。

第十三條 當事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕處罰:

(一)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

(二)共同違法行為中起次要或者輔助作用的;

(三)積極配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的;

(四)證明涉案產(chǎn)品的合法來源并說明提供者的;

(五)主動退還多收價款的;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或者減輕的其他情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，可以從重處罰:

(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重后果的;

(二)發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件時借機實施違法行為的;

(三)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的;

(四)偽造、隱匿、損毀、毀滅證據(jù)，或隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀、挪用被查封、扣押物品的;

(五)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰的;

(六)對舉報人、證人打擊報復(fù)的;

(七)不按規(guī)定及時報告安全事故信息致使危害擴大造成嚴重后果的;

(八)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從重處罰的其他情形。

第十五條 對違法行為給予罰款處罰，法律規(guī)范條款設(shè)定了罰款的上、下限的，處罰幅度按照以下規(guī)定裁量:

(一)減輕處罰的罰款在法定罰款下限值以下(不含下限值)確定;

(二)從輕處罰的罰款在法定罰款下限值至法定罰款上限值這一幅度中較低的30%部分內(nèi)(不含該30%部分的上限值)確定;

(三)一般處罰的罰款在法定罰款下限值至法定罰款上限值這一幅度中較低的30%以上(含該30%部分的上限值)、較高的30%以下(不含該30%部分的下限值)范圍內(nèi)確定;

(四)從重處罰的罰款在法定罰款下限值至法定罰款上限值這一幅度中較高的30%部分內(nèi)(含該30%部分的下限值)確定。

第十六條 對違法行為給予罰款處罰，法律規(guī)范條款只規(guī)定罰款上限，沒有規(guī)定罰款下限的，處罰幅度按照以下規(guī)定裁量:

(一)從輕處罰的罰款在法定罰款上限值的30%以下(不含上限值的30%)確定;

(二)一般處罰的罰款在法定罰款上限值的30%以上(含上限值的30%)至上限值的70%以下(不含上限值的70%)范圍內(nèi)確定;

(三)從重處罰的罰款在法定罰款上限值的70%以上(含上限值的70%)至上限值范圍內(nèi)確定。

第十七條 當事人既有減輕、從輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當綜合考量后作出適當?shù)男姓幜P。違法行為已經(jīng)造成嚴重危害后果的，一般不適用減輕或從輕處罰。

第十八條 案件中同一當事人有兩種以上違法行為，違法行為之間沒有關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當分別裁量，合并處罰;違法行為之間有關(guān)聯(lián)性的，適用吸收原則，選擇較重的違法行為處罰。

同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有多個處罰種類，可以單處或可以并處的，可以選擇適用;應(yīng)當并處的，除符合減輕處罰情形外，不得選擇適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當清退、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第十九條 案件調(diào)查取證時，辦案機構(gòu)應(yīng)當全面收集當事人不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節(jié)的證據(jù)。

對于當事人提供的證明其沒有主觀過錯等不予處罰、減輕處罰、從輕處罰的證明材料，辦案機構(gòu)應(yīng)當記錄在案，并對是否采信說明理由。

案件調(diào)查終結(jié)時，辦案機構(gòu)應(yīng)當在案件調(diào)查終結(jié)報告中說明違法行為的事實、性質(zhì)和行政處罰的證據(jù)、依據(jù)等，提出行政處罰建議;提出不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的，應(yīng)當說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。

第二十條 法制審核機構(gòu)或者案件審核機構(gòu)應(yīng)當對行政處罰裁量部分予以審查。經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)辦案機構(gòu)或者辦案人員提出的行政處罰裁量建議有以下情形的，應(yīng)當退回辦案機構(gòu)或者辦案人員補正:

(一)未說明理由的;

(二)未附相應(yīng)證據(jù)材料，或者所附相應(yīng)證據(jù)材料不足的;

(三)建議的處罰種類或幅度適用不當?shù)?

(四)其他應(yīng)當退回辦案機構(gòu)補正的情形。

第二十一條 對重大、復(fù)雜案件，或者辦案機構(gòu)和法制審核機構(gòu)意見存在重大分歧的案件，行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當報請市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人集體討論決定。

第二十二條 各級市場監(jiān)督管理部門在作出的行政處罰決定書中，應(yīng)當載明行政處罰的事實及主要證據(jù)、法律依據(jù)以及對當事人的陳述、申辯是否采納等內(nèi)容，增強對裁量規(guī)則適用情況的說理性。

第二十三條 各級市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)或者其他機構(gòu)應(yīng)當建立健全規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機制，通過執(zhí)法監(jiān)督檢查、案卷評查等方式，加強對行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督檢查。

市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門行使行政處罰裁量權(quán)不當?shù)模瑧?yīng)當及時、主動糾正。

上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)不當?shù)?，按照?a href='http://www.per-better.com/doc/75324.html' title='《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（全文）國家市場監(jiān)督管理總局令第22號' target='_blank'>市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》處理。

第二十四條 對違反《中華人民共和國反壟斷法》的行政違法行為行使行政處罰裁量權(quán)，按照相關(guān)專項規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 本規(guī)則所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。

第二十六條 本規(guī)則由湖北省市場監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，有效期5年?！逗笔∈袌霰O(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則(試行)》在本規(guī)則施行之日同時廢止。

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