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《上海市人民政府關(guān)于印發(fā)〈上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法〉的通知》
滬府規(guī)〔2019〕8號(hào)
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府
2019年1月30日
上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場(chǎng)所的行為，引導(dǎo)其回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等文件，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，名稱中包含“交易中心”或“交易所”字樣的商品現(xiàn)貨類交易場(chǎng)所，以及從事權(quán)益類交易和其他合約類交易的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易和國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。
外省市交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
交易場(chǎng)所的會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，比照分支機(jī)構(gòu)管理。
第三條 本市設(shè)立市金融穩(wěn)定發(fā)展聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”），按照本市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作機(jī)制，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所規(guī)范管理工作。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市地方金融監(jiān)督管理部門。
聯(lián)席會(huì)議不代替履行市級(jí)行業(yè)主管部門和區(qū)政府原有的管理職責(zé)。
第四條 市級(jí)行業(yè)主管部門作為本行業(yè)交易場(chǎng)所的監(jiān)管部門，履行監(jiān)管責(zé)任。市級(jí)行業(yè)主管部門要明確內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員，會(huì)同有關(guān)部門做好準(zhǔn)入管理并加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。
國(guó)家相關(guān)部委明確其行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的，由市級(jí)相關(guān)部門對(duì)應(yīng)承接。市商務(wù)、國(guó)資、宣傳文化、經(jīng)濟(jì)信息化、發(fā)展改革、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門分別負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)（文化藝術(shù)品）、工藝美術(shù)、碳市場(chǎng)、航運(yùn)市場(chǎng)、農(nóng)村集體產(chǎn)（股）權(quán)、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等交易場(chǎng)所監(jiān)管。
第五條 本市支持各類交易場(chǎng)所合規(guī)發(fā)展，營(yíng)造交易場(chǎng)所良好發(fā)展環(huán)境，維護(hù)地方金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。原則上，同類交易場(chǎng)所只設(shè)一家。
第七條 設(shè)立交易場(chǎng)所，須經(jīng)市政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱保持一致。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。
第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所，原則上應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢(shì)地位。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)處置需要。
（二）交易場(chǎng)所工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。擔(dān)任交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員），必須近5年無(wú)重大違法記錄和嚴(yán)重失信信息，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件。
（三）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，有符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的商業(yè)計(jì)劃書，有合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的承諾函。
（四）有明確的交易品種，其中商品現(xiàn)貨類交易場(chǎng)所的交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場(chǎng)所名稱與上線交易標(biāo)的品種相對(duì)應(yīng)。
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施。
（六）注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地保持一致。
（七）符合國(guó)家和本市規(guī)定的其他審慎性條件。
第九條 設(shè)立交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照要求，在完成籌建工作后向相關(guān)市級(jí)行業(yè)主管部門提出申請(qǐng)，籌建期間不得從事交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。市級(jí)行業(yè)主管部門受理后，認(rèn)為符合本辦法第八條規(guī)定條件的，提出評(píng)估意見(jiàn)并就擬批準(zhǔn)設(shè)立事項(xiàng)向社會(huì)公示后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)。
第十條 交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十一條 交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及通過(guò)發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)政府和上海市政府批準(zhǔn)。
第十二條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，由市級(jí)行業(yè)主管部門受理并提出評(píng)估意見(jiàn)后，報(bào)市政府批準(zhǔn)：
（一）變更名稱；
（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍；
（三）變更注冊(cè)資本；
（四）交易場(chǎng)所分立或合并；
（五）對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。
交易場(chǎng)所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報(bào)市級(jí)行業(yè)主管部門同意。市級(jí)行業(yè)主管部門同意的，應(yīng)當(dāng)出具同意意見(jiàn)并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室。
交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市級(jí)行業(yè)主管部門備案，并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室：
（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三）變更企業(yè)類型；
（四）修改章程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等管理制度；
（五）對(duì)外開展合作經(jīng)營(yíng)；
（六）市級(jí)行業(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十三條 交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向市級(jí)行業(yè)主管部門報(bào)告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會(huì)公示后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。
交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 經(jīng)營(yíng)規(guī)范
第十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺(jué)接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和所在行業(yè)為宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)自身業(yè)務(wù)模式。
商品現(xiàn)貨類交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，必須有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者參與投機(jī)交易，參與特許經(jīng)營(yíng)類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。交易品種應(yīng)當(dāng)為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費(fèi)的可大批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種。上線品種的交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格，不得依據(jù)任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數(shù)組織交易，不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格行情，交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
權(quán)益類交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要。
第十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。指定一名高管人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人，承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，對(duì)交易場(chǎng)所合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。
第十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。
交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁開展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易和非法證券期貨活動(dòng)，以及法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院文件禁止的其他交易活動(dòng)。
第十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。
交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，能為市級(jí)行業(yè)主管部門提供遠(yuǎn)程接入。系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年，并能夠及時(shí)向市級(jí)行業(yè)主管部門或其指定機(jī)構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。
第十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向市級(jí)行業(yè)主管部門報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。
交易場(chǎng)所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市級(jí)行業(yè)主管部門報(bào)告，并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室：
（一）交易場(chǎng)所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（二）交易場(chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；
（四）對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；
（五）交易場(chǎng)所股東更名或發(fā)生重大變動(dòng)；
（六）其他重大事項(xiàng)。
市級(jí)行業(yè)主管部門可以根據(jù)工作需要，要求交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施。
交易場(chǎng)所提交的信息和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)本市交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)相關(guān)信息，并按照規(guī)定于每月10日前報(bào)送上月交易信息，于每季度首月10日前報(bào)送上季度財(cái)務(wù)信息，于每年1月20日和7月20日前報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，合格投資者原則上應(yīng)當(dāng)以行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)為主，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。
第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在本市經(jīng)營(yíng)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)以監(jiān)督協(xié)議的形式做出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。對(duì)未接入第三方登記公示平臺(tái)但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場(chǎng)所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。
鼓勵(lì)交易場(chǎng)所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺(tái)。
第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交割（交收）期限；交易方式和流程；風(fēng)險(xiǎn)控制；交易標(biāo)的交割（交收）、資金清算規(guī)則；交易糾紛解決機(jī)制；交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。
第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，并報(bào)市級(jí)行業(yè)主管部門備案。
第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投資者信息。交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。除依法提供查詢外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。
第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括：公司設(shè)立及高管人員，交易規(guī)則、資金管理、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等主要制度，交易品種，交割倉(cāng)庫(kù)，經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。
披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。
第二十六條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不得違法從事下列活動(dòng)：
（一）未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動(dòng)；
（二）與客戶進(jìn)行對(duì)賭；
（三）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；
（四）挪用客戶交易資金；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；
（六）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)操縱；
（八）發(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；
（九）擅自對(duì)外開展合作經(jīng)營(yíng)或?qū)⒔?jīng)營(yíng)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)包；
（十）其他違背客戶真實(shí)意思表示或與客戶利益相沖突的行為。
交易場(chǎng)所不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保，不得從代理機(jī)構(gòu)處謀取非法利益。
交易場(chǎng)所及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)不得直接或者變相從事本交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)；交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員和交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人不得參與本交易場(chǎng)所的交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。
第四章 監(jiān)督管理
第二十七條 聯(lián)席會(huì)議按照本市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作機(jī)制履行以下職責(zé)：
（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所發(fā)展中的重大問(wèn)題；
（二）明確各類交易場(chǎng)所的市級(jí)行業(yè)主管部門；
（三）指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)市級(jí)行業(yè)主管部門開展監(jiān)管工作；
（四）落實(shí)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議交辦的工作等。
聯(lián)席會(huì)議辦公室按照相關(guān)工作要求履行以下職責(zé)：
（一）督促成員單位落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定；
（二）督促市級(jí)行業(yè)主管部門制定交易場(chǎng)所監(jiān)管制度并配合其開展準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)規(guī)范工作；
（三）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，會(huì)同相關(guān)金融管理部門組織抽查與合規(guī)會(huì)商，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促并協(xié)調(diào)相關(guān)部門按職責(zé)分工及時(shí)處置，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患;
（四）牽頭建立跨部門交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)；
（五）履行聯(lián)席會(huì)議交辦的其他職責(zé)。
第二十八條 市級(jí)行業(yè)主管部門對(duì)本行業(yè)交易場(chǎng)所履行以下職責(zé)：
（一）研究制定交易場(chǎng)所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和日常監(jiān)管制度；
（二）對(duì)交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、信訪投訴、違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作；
（三）指導(dǎo)協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所整合，督促規(guī)范違法違規(guī)交易場(chǎng)所整改，引導(dǎo)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展；
（四）督促交易場(chǎng)所填報(bào)本市交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)相關(guān)信息；
（五）履行聯(lián)席會(huì)議交辦的其他職責(zé)。
第二十九條 聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位對(duì)各類交易場(chǎng)所進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，分別履行下列職責(zé)：
（一）上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促、協(xié)助做好交易場(chǎng)所管理工作，及時(shí)提示交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，督促進(jìn)行清理整頓和分類處置，為市級(jí)行業(yè)主管部門提供政策傳遞和專業(yè)技術(shù)支持，及時(shí)承接有權(quán)部門的協(xié)作請(qǐng)求，依法開展交易場(chǎng)所非法證券期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定。
（二）市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依照聯(lián)席會(huì)議明確的市級(jí)行業(yè)主管部門及其制定的交易場(chǎng)所監(jiān)管制度的要求，做好交易場(chǎng)所設(shè)立、變更、注銷等重大事項(xiàng)的登記工作。加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所及其會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等廣告的監(jiān)測(cè)和檢查，依法查處違法廣告。
（三）市網(wǎng)信、宣傳、文化部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促媒體加強(qiáng)管理，依法叫停違法違規(guī)交易場(chǎng)所通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動(dòng)，杜絕對(duì)交易場(chǎng)所的不實(shí)報(bào)道。
（四）市網(wǎng)信、通信管理部門依法關(guān)停未經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所網(wǎng)站及“微盤”交易平臺(tái)。
（五）市公安部門依法對(duì)交易場(chǎng)所及“微盤”交易平臺(tái)涉嫌犯罪行為予以打擊，加強(qiáng)與市級(jí)行業(yè)主管部門的協(xié)作配合，及時(shí)排查交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪的情況，對(duì)相關(guān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的交易場(chǎng)所涉嫌犯罪情況依法進(jìn)行查處。
（六）中國(guó)人民銀行上海分行、上海銀保監(jiān)局根據(jù)職責(zé)，督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家部委及本市清理整頓各類交易場(chǎng)所的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)交易場(chǎng)所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)禁為未經(jīng)市政府批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所提供支付結(jié)算服務(wù)。根據(jù)有關(guān)部門對(duì)違法違規(guī)交易場(chǎng)所的正式認(rèn)定文件和處置方案，通知并督導(dǎo)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)限期停止為違法違規(guī)交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。
（七）各區(qū)政府落實(shí)屬地管理職責(zé)，配合市級(jí)行業(yè)主管部門做好違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。未經(jīng)批準(zhǔn)但已登記注冊(cè)的交易場(chǎng)所，由注冊(cè)地區(qū)政府牽頭依法處理；未進(jìn)行登記注冊(cè)而實(shí)際開展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，由實(shí)際運(yùn)營(yíng)地區(qū)政府牽頭依法處理。
第三十條 市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全本行業(yè)交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度，建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制，并定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管。
市級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)制定和完善本行業(yè)交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)制度，并按照規(guī)定將交易場(chǎng)所新設(shè)、變更、終止、風(fēng)險(xiǎn)處置信息和相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送至本市交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)。
第三十一條 市級(jí)行業(yè)主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話、詢問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合市級(jí)行業(yè)主管部門依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第三十二條 市級(jí)行業(yè)主管部門建立和完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，充分利用社會(huì)監(jiān)督力量，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道。
第三十三條 市級(jí)行業(yè)主管部門和區(qū)政府應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)和屬地管理的原則，制定并完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第三十四條 市級(jí)行業(yè)主管部門認(rèn)為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)書：
（一）交易場(chǎng)所的報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
（三）違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（四）市級(jí)行業(yè)主管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
第三十五條 交易場(chǎng)所違反有關(guān)規(guī)定的，市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由市級(jí)行業(yè)主管部門報(bào)市政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
對(duì)于負(fù)有責(zé)任的交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，市級(jí)行業(yè)主管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠(chéng)信檔案管理等監(jiān)管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。
第三十六條 市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將違法違規(guī)交易場(chǎng)所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺(tái)以及中國(guó)人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。
市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所和違法違規(guī)交易場(chǎng)所名單報(bào)送聯(lián)席會(huì)議辦公室，由聯(lián)席會(huì)議辦公室匯總后統(tǒng)一對(duì)社會(huì)公示。
第五章 附則
第三十七條 市級(jí)行業(yè)主管部門可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定本行業(yè)交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)交易場(chǎng)所規(guī)范管理工作。
法律法規(guī)規(guī)章和國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十八條 本辦法自2019年3月1日起施行。
第三十九條 自本辦法施行之日起6個(gè)月內(nèi)，在本辦法施行前已設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范整改，未經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求，履行相關(guān)審批程序。未按時(shí)完成規(guī)范整改的，由原審批單位牽頭取消其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格；無(wú)審批單位的，由注冊(cè)地區(qū)政府牽頭依法處理。
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