滬國資委規(guī)〔2021〕3號《上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)〈上海市產(chǎn)權(quán)交易場所管理實施辦法（暫行）〉的通知》

《上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)〈上海市產(chǎn)權(quán)交易場所管理實施辦法（暫行）〉的通知》





滬國資委規(guī)〔2021〕3號

各有關(guān)單位：

為防范和化解交易風險，規(guī)范本市產(chǎn)權(quán)交易場所行為，促進產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展，推動產(chǎn)權(quán)規(guī)范有序流轉(zhuǎn)，現(xiàn)根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2019〕8號）等文件要求，結(jié)合本市實際，我們制定并印發(fā)《上海市產(chǎn)權(quán)交易場所管理實施辦法（暫行）》，請遵照執(zhí)行。



 

上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2021年8月30日

上海市產(chǎn)權(quán)交易場所管理實施辦法（暫行）





第一章 總則

第一條為防范和化解交易風險，規(guī)范本市產(chǎn)權(quán)交易場所的行為，促進產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展，推動產(chǎn)權(quán)規(guī)范有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《上海市交易場所管理暫行辦法》等文件，結(jié)合本市實際，制定本實施辦法。

第二條在本市產(chǎn)權(quán)交易場所從事產(chǎn)權(quán)交易活動，適用本實施辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本實施辦法所稱產(chǎn)權(quán)是指物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)等各類財產(chǎn)權(quán)利；產(chǎn)權(quán)交易活動是指圍繞上述產(chǎn)權(quán)開展的交易行為；產(chǎn)權(quán)交易場所是指在本市行政區(qū)域內(nèi)由市政府批準設立，從事產(chǎn)權(quán)交易活動的交易場所；產(chǎn)權(quán)交易場所經(jīng)紀機構(gòu)是指在產(chǎn)權(quán)交易活動中接受交易主體委托，為交易主體提供產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀等服務的第三方機構(gòu)。

第三條上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）作為本市產(chǎn)權(quán)交易場所的行業(yè)主管部門，履行監(jiān)管責任，并會同有關(guān)部門建立本市產(chǎn)權(quán)交易市場工作會議機制，負責研究、協(xié)調(diào)重大問題和重要事項。

市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”），按照本市清理整頓各類交易場所工作機制，負責指導、協(xié)調(diào)交易場所規(guī)范管理工作。


 

第二章 設立、變更和終止

第四條在本市新設產(chǎn)權(quán)交易場所，原則上應當采取公司制組織形式，并符合《中華人民共和國公司法》《上海市交易場所管理暫行辦法》等規(guī)定。

設立產(chǎn)權(quán)交易場所，申請人應當按照要求，在完成籌建工作后向市國資委提出申請，籌建期間不得從事產(chǎn)權(quán)交易場所經(jīng)營活動。市國資委受理后，認為符合規(guī)定條件的，提出評估意見并就擬批準設立事項向社會公示后，報市政府批準。

未經(jīng)批準，任何單位或個人不得設立產(chǎn)權(quán)交易場所，不得以任何形式組織產(chǎn)權(quán)交易場所的交易及相關(guān)活動。

第五條產(chǎn)權(quán)交易場所變更下列事項之一的，應當按照國家及本市相關(guān)規(guī)定，履行決策審批程序，并向市國資委提出申請，由市國資委受理并提出評估意見后，報市政府批準：

（一）變更名稱；

（二）變更經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊資本；

（四）產(chǎn)權(quán)交易場所分立或合并；

（五）對其設立條件構(gòu)成重大影響的其他事項。

產(chǎn)權(quán)交易場所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報市國資委同意。市國資委同意的，應當出具同意意見并抄送聯(lián)席會議辦公室。

產(chǎn)權(quán)交易場所有下列變更事項之一的，應當按照國家及本市相關(guān)規(guī)定，履行決策審批程序，并在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報市國資委備案，同時抄送聯(lián)席會議辦公室：

（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）變更住所；

（三）變更企業(yè)類型；

（四）修改章程、風險控制制度等管理制度；

（五）對外開展合作經(jīng)營；

（六）市國資委規(guī)定的其他變更事項。

第六條產(chǎn)權(quán)交易場所擬終止提供交易平臺服務的，應當至少提前3個月向市國資委報告，并及時通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。退出方案由市國資委審查并向社會公示后，報市政府批準。

產(chǎn)權(quán)交易場所解散，應當按照法定程序進行清算。清算結(jié)束，應當向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

產(chǎn)權(quán)交易場所因破產(chǎn)而終止，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)規(guī)定進行破產(chǎn)清算。

 

第三章 經(jīng)營規(guī)范

第七條產(chǎn)權(quán)交易場所應當嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，遵循公開、公平、公正原則，自覺接受監(jiān)管，嚴格防范風險，以服務實體經(jīng)濟發(fā)展和要素資源市場化配置為宗旨，科學設計自身業(yè)務模式。

第八條產(chǎn)權(quán)交易場所應當按市場監(jiān)督管理部門批準的經(jīng)營范圍依法合規(guī)經(jīng)營，保證產(chǎn)權(quán)交易活動的正常進行，為交易主體提供以下服務：

（一）提供交易場所、交易信息系統(tǒng)等產(chǎn)權(quán)交易基礎(chǔ)設施；

（二）組織產(chǎn)權(quán)交易活動，提供披露交易信息、登記投資意向、組織交易簽約、出具交易憑證、結(jié)算交易資金等服務；

（三）提供產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)解等協(xié)調(diào)服務；

（四）其他與產(chǎn)權(quán)交易活動相關(guān)的綜合配套服務。

第九條產(chǎn)權(quán)交易場所應當依法建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。指定一名高級管理人員作為合規(guī)負責人，承擔合規(guī)責任，對產(chǎn)權(quán)交易場所合法合規(guī)運作進行監(jiān)督。指定或變更合規(guī)負責人時應及時向市國資委書面報告。

第十條產(chǎn)權(quán)交易場所應當建立健全財務管理制度，按照企業(yè)會計準則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

產(chǎn)權(quán)交易場所信息系統(tǒng)應當符合業(yè)務開展及監(jiān)管要求，能為市國資委提供遠程接入。系統(tǒng)應當具備數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年，并能夠及時向市國資委或其指定機構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。

第十一條產(chǎn)權(quán)交易場所應當按照有關(guān)規(guī)定，定期向市國資委報送月度報告、季度報告和年度報告。報告內(nèi)容應包括但不限于產(chǎn)權(quán)交易情況統(tǒng)計分析等。

產(chǎn)權(quán)交易場所遇有下列重大事項，應當及時向市國資委報告，并抄送聯(lián)席會議辦公室：

（一）產(chǎn)權(quán)交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強制措施；

（二）產(chǎn)權(quán)交易場所重大財務支出和財務決策可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險；

（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；

（四）對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；

（五）產(chǎn)權(quán)交易場所股東更名或發(fā)生重大變動；

（六）其他重大事項。

市國資委可以根據(jù)工作需要，要求產(chǎn)權(quán)交易場所就重大產(chǎn)權(quán)交易項目、產(chǎn)權(quán)交易異常情況、受到有關(guān)部門處罰等事項報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施等。

產(chǎn)權(quán)交易場所提交的信息和資料，應當真實、準確、完整。

第十二條產(chǎn)權(quán)交易場所應當及時準確填報本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風險預警平臺相關(guān)信息，并按照規(guī)定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度財務信息，于每年1月20日和7月20日前報送相關(guān)報表。

第十三條產(chǎn)權(quán)交易場所應當建立投資者適當性制度，定期進行市場風險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

產(chǎn)權(quán)交易場所應當依法保護投資者信息。產(chǎn)權(quán)交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動。除依法提供查詢外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。

第十四條產(chǎn)權(quán)交易場所應當依法制定與產(chǎn)權(quán)交易活動相關(guān)的交易規(guī)則。交易規(guī)則應包括交易品種和交易期限；交易方式和流程；風險控制；資金結(jié)算規(guī)則；交易糾紛解決機制；交易費用標準和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；其他異常處理、差錯處理機制等事項。法律、法規(guī)、規(guī)章等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條進入產(chǎn)權(quán)交易場所的轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方、投資者等交易主體可自主選擇是否委托產(chǎn)權(quán)交易場所經(jīng)紀機構(gòu)代理產(chǎn)權(quán)交易活動。經(jīng)紀機構(gòu)根據(jù)服務內(nèi)容直接向委托方收取服務費用。

產(chǎn)權(quán)交易場所負責制定經(jīng)紀機構(gòu)管理辦法，做好準入和退出管理，加強經(jīng)紀機構(gòu)業(yè)務培訓，監(jiān)督經(jīng)紀機構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)，并將經(jīng)紀機構(gòu)管理情況定期向市國資委報告。

第十六條產(chǎn)權(quán)交易場所應當實行自有資金與客戶資金的隔離管理，按照國家及本市相關(guān)要求，開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶，實行交易資金第三方結(jié)算制度，切實維護客戶資金安全，不得挪作他用。

第十七條產(chǎn)權(quán)交易場所應當制定風險警示、風險處置等風險控制制度以及突發(fā)事件應急處置預案，并報市國資委備案。

第十八條產(chǎn)權(quán)交易場所應建立產(chǎn)權(quán)交易糾紛解決機制。交易過程中交易主體發(fā)生爭議時，可以向產(chǎn)權(quán)交易場所申請調(diào)解；也可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十九條產(chǎn)權(quán)交易場所應當建立信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括：公司設立及高級管理人員，交易規(guī)則、經(jīng)紀機構(gòu)管理制度、收費辦法、資金管理、投資者適當性管理、風險控制等主要制度，交易品種，經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶服務及投訴處理渠道等。

披露的信息應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

產(chǎn)權(quán)交易場所經(jīng)紀機構(gòu)名單與相關(guān)信息應當在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進行公示。

第二十條產(chǎn)權(quán)交易場所及經(jīng)紀機構(gòu)等不得違法從事下列活動：

（一）未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動；

（二）與客戶進行對賭；

（三）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；

（四）挪用客戶交易資金；

（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的交易；

（六）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（七）利用交易軟件進行后臺操縱；

（八）發(fā)布對交易品種價格進行預測的文字和資料；

（九）擅自對外開展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營權(quán)對外轉(zhuǎn)包；

（十）其他違背客戶真實意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

產(chǎn)權(quán)交易場所不得為其股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔保。

除經(jīng)市國資委同意作為交易主體進行國有資產(chǎn)交易外，產(chǎn)權(quán)交易場所及其內(nèi)設機構(gòu)不得直接或者變相從事本交易場所的交易業(yè)務；產(chǎn)權(quán)交易場所的相關(guān)工作人員不得參與本交易場所的交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。

 

第四章 監(jiān)督管理

第二十一條市國資委依法對本市產(chǎn)權(quán)交易場所履行監(jiān)管職責，建立對產(chǎn)權(quán)交易場所的檢查評審機制，定期對產(chǎn)權(quán)交易場所進行監(jiān)管評價，將評價結(jié)果納入產(chǎn)權(quán)交易場所的考核指標。

第二十二條市國資委可以根據(jù)實際情況，在調(diào)查或者進行檢查時查看實物，查閱、復制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易場所有關(guān)人員進行約見談話、詢問、要求提供與產(chǎn)權(quán)交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時，可以采取風險提示、向其合作機構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

產(chǎn)權(quán)交易場所應當配合市國資委依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十三條市國資委認為產(chǎn)權(quán)交易場所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應資質(zhì)的中介機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見書：

（一）產(chǎn)權(quán)交易場所的報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和保證金安全存管監(jiān)控或風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；

（三）違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風險隱患的；

（四）市國資委根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。

第二十四條產(chǎn)權(quán)交易場所違反有關(guān)規(guī)定的，市國資委責令其停止相關(guān)行為，限期整改；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，由市國資委報市政府批準后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

對于負有責任的產(chǎn)權(quán)交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，市國資委可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠信檔案管理、建議給予處分等監(jiān)管措施，實行聯(lián)合懲戒。

 

第五章 附則

第二十五條本實施辦法由市國資委負責解釋。

第二十六條本實施辦法則自2021年10月1日起實施，有效期至2023年9月30日?！渡虾Ｊ挟a(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法實施細則》（滬國資委產(chǎn)〔2009〕270號）同時廢止。

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