《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》（2021年版全文）

上海市人民代表大會常務(wù)委員會公告（十五屆）第九十六號

《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》已由上海市第十五屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十七次會議于2021年11月25日通過，現(xiàn)予公布，自2022年1月1日起施行。





 

上海市人民代表大會常務(wù)委員會

2021年11月25日
 

上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定




(2021年11月25日 上海市第十五屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十七次會議通過)

第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)工作，完善市場化、法治化的企業(yè)破產(chǎn)制度，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)勝劣汰和市場資源高效配置，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的基本原則，結(jié)合浦東新區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于在浦東新區(qū)辦理企業(yè)破產(chǎn)以及相關(guān)的管理、保障活動(dòng)。

浦東新區(qū)人民法院設(shè)立破產(chǎn)審判內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，集中管轄市高級人民法院指定的破產(chǎn)與強(qiáng)制清算案件。

第三條 浦東新區(qū)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)人民政府和區(qū)人民法院共同牽頭、相關(guān)部門參加的企業(yè)破產(chǎn)工作府院協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)相關(guān)工作，加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)信息共享，協(xié)同研究解決企業(yè)破產(chǎn)辦理的重大問題。

浦東新區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)切實(shí)發(fā)揮在企業(yè)破產(chǎn)工作中的公共管理和服務(wù)職能，保障破產(chǎn)工作所需相關(guān)經(jīng)費(fèi)，完善破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)快速處置和職工合法權(quán)益保障等機(jī)制，并指定相關(guān)部門承擔(dān)企業(yè)破產(chǎn)府院協(xié)調(diào)機(jī)制的日常工作。浦東新區(qū)發(fā)展改革、建設(shè)交通、市場監(jiān)管、公安、商務(wù)、稅務(wù)、金融工作、人力資源社會保障、規(guī)劃資源、司法行政等部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，建立破產(chǎn)信息平臺和查詢中心，健全破產(chǎn)案件財(cái)產(chǎn)處置聯(lián)動(dòng)機(jī)制，保障破產(chǎn)管理人依法規(guī)范履職，協(xié)同做好企業(yè)破產(chǎn)辦理相關(guān)行政事務(wù)。

浦東新區(qū)人民法院應(yīng)當(dāng)推進(jìn)破產(chǎn)審判專業(yè)化建設(shè)，完善支持企業(yè)庭外重組、預(yù)重整等破產(chǎn)拯救機(jī)制，完善破產(chǎn)案件繁簡分流、簡易程序快速審理等破產(chǎn)審判機(jī)制，提高破產(chǎn)案件辦理的質(zhì)量和效率。

第四條 企業(yè)董事、高級管理人員知道或者應(yīng)當(dāng)知道本企業(yè)出現(xiàn)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取啟動(dòng)重組、向債權(quán)人披露經(jīng)營信息、提請企業(yè)申請預(yù)重整或者破產(chǎn)重整、和解、清算等合理措施，避免企業(yè)狀況繼續(xù)惡化和財(cái)產(chǎn)減損。

企業(yè)董事、高級管理人員因故意或者重大過失違反前款規(guī)定造成企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失，管理人或者債權(quán)人主張其在造成損失范圍內(nèi)向企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

第五條 鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)在向人民法院申請破產(chǎn)重整前通過與債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人進(jìn)行談判協(xié)商，擬定重組方案。重整程序啟動(dòng)后，可以以重組方案為依據(jù)擬定重整計(jì)劃草案提交人民法院依法審查批準(zhǔn)。

對于具有挽救價(jià)值，且在短期內(nèi)有實(shí)現(xiàn)重組可能的債務(wù)人，經(jīng)債務(wù)人或者主要債權(quán)人申請，人民法院可以決定對企業(yè)進(jìn)行預(yù)重整。申請人可以請求人民法院給予法律指導(dǎo)和監(jiān)督，并協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門依法給予必要的支持。

預(yù)重整中債務(wù)人與部分債權(quán)人已經(jīng)達(dá)成的有關(guān)協(xié)議，與重整程序中擬定的重整計(jì)劃草案內(nèi)容一致的，該部分債權(quán)人對協(xié)議的同意視為對重整計(jì)劃草案表決的同意。

第六條 在企業(yè)破產(chǎn)重整程序中，債權(quán)人未在人民法院確定的期限內(nèi)申報(bào)債權(quán)的，不得在重整計(jì)劃執(zhí)行期間及重整保護(hù)期內(nèi)行使權(quán)利。重整保護(hù)期為重整計(jì)劃執(zhí)行完畢后的一年期間。

破產(chǎn)重整案件的已知債權(quán)人收到債權(quán)申報(bào)書面通知和失權(quán)后果告知后，無正當(dāng)理由未在人民法院確定的期限內(nèi)申報(bào)債權(quán)的，視為放棄債權(quán)，債務(wù)人不再向該債權(quán)人承擔(dān)清償責(zé)任。

第七條 破產(chǎn)案件事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確、財(cái)產(chǎn)狀況清晰且具備下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)先行適用簡易破產(chǎn)程序：

(一)債務(wù)人賬面資產(chǎn)為一千萬元以下;

(二)已知債權(quán)人為三十人以下;

(三)已知債務(wù)總額為一百萬元以下。

第八條 破產(chǎn)重整案件符合本規(guī)定第七條情形的，應(yīng)當(dāng)適用簡易破產(chǎn)重整程序，債務(wù)人可以在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起三個(gè)月內(nèi)，同時(shí)向人民法院和債權(quán)人會議提交重整計(jì)劃草案。人民法院應(yīng)當(dāng)自收到重整計(jì)劃草案之日起十五日內(nèi)召開債權(quán)人會議對重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決。債權(quán)人會議可以采用非現(xiàn)場方式召開。

第九條 破產(chǎn)衍生訴訟案件登記立案前，人民法院可以先行委派特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。委派調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人可以依法申請司法確認(rèn)。

當(dāng)事人明確拒絕調(diào)解的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法登記立案。登記立案后或者在審理過程中，人民法院認(rèn)為破產(chǎn)衍生訴訟案件適宜調(diào)解，經(jīng)當(dāng)事人同意，可以委托特邀調(diào)解組織、特邀調(diào)解員或者由人民法院專職調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。委托調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，經(jīng)審查后依法出具調(diào)解書。

第十條 破產(chǎn)案件受理后，管理人可以申請通過人民法院執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)查詢、控制債務(wù)人的存款、車輛、不動(dòng)產(chǎn)、證券、對外投資等財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)于收到結(jié)果反饋之日起二日內(nèi)將財(cái)產(chǎn)查控情況告知管理人。

需要采取保全措施的，人民法院應(yīng)當(dāng)于收到申請之日起五日內(nèi)作出裁定并執(zhí)行，情況緊急應(yīng)立即開始執(zhí)行。

第十一條 人民法院受理破產(chǎn)申請后，應(yīng)當(dāng)向已對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)采取保全措施的有關(guān)單位發(fā)出解除通知，并附破產(chǎn)受理裁定書及指定管理人決定書。有關(guān)單位收到通知或者知悉破產(chǎn)申請受理后七日內(nèi)未解除的，財(cái)產(chǎn)處置方案經(jīng)債權(quán)人會議同意和人民法院審核后，管理人可以先行處置被查封債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，處置后依據(jù)人民法院出具的法律文書辦理解封和資產(chǎn)過戶、移交手續(xù)。

第十二條 處置破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)時(shí)，經(jīng)債權(quán)人會議同意可以直接變價(jià)處理，不適用拍賣程序。確需進(jìn)行拍賣的，由債權(quán)人會議自行確定或者授權(quán)管理人確定起拍價(jià)，并優(yōu)先通過網(wǎng)上拍賣平臺進(jìn)行。拍賣應(yīng)在規(guī)定的最短期限內(nèi)完成。法律法規(guī)對特定財(cái)產(chǎn)處置方式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十三條 處置破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)時(shí)，破產(chǎn)企業(yè)的在建建筑工程符合竣工驗(yàn)收條件，但因材料缺失、相關(guān)單位不配合等原因?qū)е聼o法辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)的，管理人可以委托有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定。鑒定意見認(rèn)為符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，視為完成竣工驗(yàn)收，并由管理人辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。

破產(chǎn)企業(yè)的機(jī)動(dòng)車交通違法的罰款作為破產(chǎn)債權(quán)在破產(chǎn)程序中依法處理，累計(jì)記分予以核銷。

第十四條 企業(yè)被人民法院宣告破產(chǎn)后，管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算并擬定破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案，財(cái)產(chǎn)分配方案經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可后予以執(zhí)行。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)清算而未及時(shí)清算的，主管機(jī)關(guān)或者利害關(guān)系人可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組強(qiáng)制清算。強(qiáng)制清算執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)破產(chǎn)辦理的規(guī)定。強(qiáng)制清算過程中，清算組發(fā)現(xiàn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，但企業(yè)具有挽救價(jià)值和重整可能的，應(yīng)當(dāng)注重維護(hù)企業(yè)運(yùn)營價(jià)值，及時(shí)申請破產(chǎn)重整。

第十五條 浦東新區(qū)建立完善破產(chǎn)信息共享和破產(chǎn)狀態(tài)公示機(jī)制。浦東新區(qū)人民法院應(yīng)當(dāng)將企業(yè)破產(chǎn)、強(qiáng)制清算程序中的下列重要信息及時(shí)與浦東新區(qū)社會信用主管部門共享，并由浦東新區(qū)社會信用主管部門按照規(guī)定向社會公示：

(一)企業(yè)破產(chǎn)、強(qiáng)制清算程序的受理、辦理、終結(jié)的相關(guān)基本信息;

(二)管理人的名稱、指定程序、履職情況等信息;

(三)企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任等信息;

(四)其他重要信息。

第十六條 浦東新區(qū)建立完善破產(chǎn)重整企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制。浦東新區(qū)人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃或者認(rèn)可破產(chǎn)和解協(xié)議后，管理人可以通過“一網(wǎng)通辦”平臺或者直接向原失信信息提供單位申請信用修復(fù)。

重整計(jì)劃執(zhí)行期間及執(zhí)行完畢后，不得因破產(chǎn)重整直接排除其參與招投標(biāo)、融資等市場行為的資格，不得限制其參與評優(yōu)評先以及在政府審批、公共服務(wù)中享受容缺受理、證明替代等便利措施，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十七條 破產(chǎn)案件管理人由人民法院指定。債權(quán)人或者債務(wù)人提出破產(chǎn)申請的，可以向人民法院書面提名一名管理人人選。被提名人選符合任職條件并事先作出相關(guān)書面承諾的，人民法院應(yīng)當(dāng)指定其擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人。

數(shù)名申請人同時(shí)提出破產(chǎn)申請且提名的管理人人選不一致的，人民法院應(yīng)當(dāng)組織全體申請人協(xié)商，協(xié)商一致的，人民法院應(yīng)當(dāng)指定其擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人;協(xié)商不成的，人民法院應(yīng)當(dāng)直接指定管理人。

第十八條 債權(quán)人會議可以作出更換管理人的決議，并由人民法院指定新的管理人。

人民法院召集第一次債權(quán)人會議時(shí)，可以組織債權(quán)人就是否更換管理人進(jìn)行討論和表決。債權(quán)人會議確定了符合任職條件的管理人人選的，人民法院應(yīng)當(dāng)指定其擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人。債權(quán)人會議確定的人選不符合任職條件或者未確定新的人選的，人民法院可以直接指定新的管理人。

第十九條 浦東新區(qū)司法行政部門在市主管部門指導(dǎo)下會同有關(guān)部門支持破產(chǎn)管理人協(xié)會在浦東新區(qū)開展活動(dòng)，推行管理人職業(yè)規(guī)范、履職評價(jià)、投訴處理、行業(yè)信用等常態(tài)化的行業(yè)監(jiān)管制度。

浦東新區(qū)人民法院應(yīng)當(dāng)建立管理人履職情況的個(gè)案監(jiān)督和指導(dǎo)機(jī)制。債權(quán)人會議和債權(quán)人委員會應(yīng)當(dāng)督促管理人勤勉履職。人民法院、債權(quán)人會議和債權(quán)人委員會對管理人的個(gè)案履職評價(jià)信息及時(shí)向社會公布。

發(fā)現(xiàn)虛假破產(chǎn)、妨礙清算、侵占公司財(cái)物或者虛假訴訟的犯罪線索的，管理人可以依法向有關(guān)機(jī)關(guān)控告或者舉報(bào)。有關(guān)機(jī)關(guān)對管理人的控告、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)依法處理。

第二十條 本規(guī)定自2022年1月1日起施行。

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