京會(huì)協(xié)〔2021〕173號《北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)關(guān)于公開選任首批北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員的公告》

北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)關(guān)于公開選任首批北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員的公告






京會(huì)協(xié)〔2021〕173號

為貫徹落實(shí)中央九部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，市人民檢察院、市司法局等12部門共同印發(fā)了《關(guān)于建立北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的實(shí)施辦法（試行）》（下稱《實(shí)施辦法》）《北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估組織運(yùn)行規(guī)則（試行）》和《北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》，保障涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制（以下簡稱第三方機(jī)制）有效運(yùn)行?，F(xiàn)根據(jù)上述文件要求，向全市注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)公開選任專業(yè)人員（以下稱第三方機(jī)制專業(yè)人員）加入北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、選任范圍

注冊會(huì)計(jì)師，行業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)人員。

二、推薦入選條件

第三方機(jī)制專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，擁護(hù)社會(huì)主義法治，道德品行良好，具有良好職業(yè)操守，具備履行第三方監(jiān)督評估工作的專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力和時(shí)間精力，其所在單位或者所屬有關(guān)組織同意其參與第三方監(jiān)督評估工作。一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）持有本行業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書（本行業(yè)無執(zhí)業(yè)資格證書的除外），從事本行業(yè)工作滿三年;

（二）工作業(yè)績突出，近三年內(nèi)考核等次為稱職以上;

（三）熟悉企業(yè)運(yùn)行管理或者具備相應(yīng)專業(yè)知識。

近三年內(nèi)受過與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的行政處罰或者行業(yè)懲戒、受過刑事處罰、被開除公職、開除黨籍，或者存在其他不適宜履職情形的，不得入選。

三、推薦入選名額

由北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)擇優(yōu)推薦20名候選人。

四、主要職責(zé)

根據(jù)北京市第三方機(jī)制管委會(huì)的指派，組成第三方組織，在負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院的支持協(xié)助下，深入了解企業(yè)涉案情況，認(rèn)真研判涉案企業(yè)在合規(guī)領(lǐng)域存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，合理確定涉案企業(yè)適用的合規(guī)計(jì)劃類型，向涉案企業(yè)提出提交專項(xiàng)或者多項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的要求。

對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查。

定期或者不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評估，及時(shí)向負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院告知有關(guān)情況，并抄送相關(guān)材料。

發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃存在明顯偏差或錯(cuò)誤的，及時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)、提出糾正意見。

在合規(guī)考察期屆滿后，應(yīng)當(dāng)對涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃完成情況進(jìn)行全面了解、監(jiān)督、評估和考核，并制作合規(guī)考察書面報(bào)告。

任職期限一般為二至三年，期滿可以續(xù)任。

五、權(quán)利義務(wù)

第三方機(jī)制專業(yè)人員享有下列權(quán)利：

（一）查閱相關(guān)文件資料、參加有關(guān)會(huì)議和考察活動(dòng)，獨(dú)立發(fā)表合規(guī)考察意見;

（二）接受業(yè)務(wù)培訓(xùn);

（三）獲得履職保障、獲得表彰獎(jiǎng)勵(lì);

（四）第三方機(jī)制管委會(huì)各成員單位、有關(guān)組織、第三方組織組成人員所在單位以及涉案企業(yè)，應(yīng)當(dāng)為第三方組織組成人員履行職責(zé)提供工作所需支持和便利條件;

（五）第三方組織及其組成人員可以就涉案企業(yè)及其人員對第三方組織組成人員及其近親屬實(shí)施的威脅、侮辱、毆打或者打擊報(bào)復(fù)等行為向第三方機(jī)制管委會(huì)和負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院提出控告，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法處理。

第三方機(jī)制專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履職、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守有關(guān)任職保密、回避、廉潔等規(guī)定。

第三方機(jī)制專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵紀(jì)守法，勤勉盡責(zé)，客觀中立;

（二）不得泄露履職過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;

（三）不得利用履職便利，索取、收受賄賂或者非法侵占涉案企業(yè)、個(gè)人的財(cái)物;

（四）不得利用履職便利，干擾涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

第三方機(jī)制專業(yè)人員系律師、注冊會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師（注冊稅務(wù)師）等人員的，在履行第三方監(jiān)督評估職責(zé)期間不得違反規(guī)定接受可能有利益關(guān)系的業(yè)務(wù);在履行第三方監(jiān)督評估職責(zé)結(jié)束后二年以內(nèi)，上述人員及其所在中介組織不得接受涉案企業(yè)、個(gè)人或者其他有利益關(guān)系的單位、人員的業(yè)務(wù)。

六、選任程序

第三方機(jī)制管委會(huì)按照制定計(jì)劃、發(fā)布公告、本人申請、材料審核、考察了解、初定人選、單位推薦、公示監(jiān)督、確定人選、頒發(fā)證書等程序組織實(shí)施第三方專業(yè)人員選任工作。

七、報(bào)名方式

請符合選任條件、有意向參加的專業(yè)人員于12月27日前將入庫申請表（附件1）、申報(bào)匯總表（附件2）及個(gè)人學(xué)歷證書、執(zhí)業(yè)（專業(yè)）證書、人力部門（崗位）的工作考核證明、獲獎(jiǎng)證明等電子版申報(bào)材料發(fā)送至郵箱jianguanbu@bicpa.org.cn，紙質(zhì)版表格及相關(guān)材料復(fù)印件加蓋公章后郵寄至北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)6層601監(jiān)管部。

聯(lián)系人：王瀟瀟 88221065



附件：（略）

1.北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫入庫申請表

2.北京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫匯總表





 

北京注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

2021年11月30日

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