魯市監(jiān)知保規(guī)字〔2021〕5號(hào)《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局知識(shí)產(chǎn)權(quán)守信激勵(lì)和失信懲戒對(duì)象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）〉的通知》

《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局知識(shí)產(chǎn)權(quán)守信激勵(lì)和失信懲戒對(duì)象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）〉的通知》






魯市監(jiān)知保規(guī)字〔2021〕5號(hào)

各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)處室、直屬單位，各相關(guān)單位：

《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局知識(shí)產(chǎn)權(quán)守信激勵(lì)和失信懲戒對(duì)象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì)研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。





 

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）

2021年10月19日

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局知識(shí)產(chǎn)權(quán)守信激勵(lì)和失信懲戒對(duì)象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）

一、總則

第一條　為全面貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)〉的通知》（中辦發(fā)〔2019〕56號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《印發(fā)〈關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1702號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第44號(hào)）等相關(guān)要求，加快推進(jìn)我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)，建立市場(chǎng)責(zé)任主體守信激勵(lì)和失信懲戒對(duì)象名單（紅黑名單）管理制度，進(jìn)一步推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，營(yíng)造公平誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境，結(jié)合我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)信用體系建設(shè)實(shí)際，制定本辦法。

第二條　山東省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用行為進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)守信主體給予激勵(lì)，列入紅名單，對(duì)失信主體實(shí)施懲戒，列入黑名單，并將紅黑名單信息納入信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類評(píng)定依據(jù)，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制，適用本辦法。

第三條　知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅黑名單管理實(shí)行“誰(shuí)認(rèn)定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀公正、公開(kāi)透明、動(dòng)態(tài)管理。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)紅黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

第四條　紅名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

符合以下條件的市場(chǎng)主體可以被列入紅名單進(jìn)行激勵(lì)：

（一）獲得省級(jí)以上專利獎(jiǎng)的；

（二）獲得國(guó)家、省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、示范企業(yè)及全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機(jī)構(gòu)等稱號(hào)的；

（三）獲得省級(jí)以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場(chǎng)、規(guī)范化電商平臺(tái)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)榮譽(yù)稱號(hào)的；

（四）依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件應(yīng)給予激勵(lì)的其他情形。

第五條　黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

具有以下行為的市場(chǎng)主體，且符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第二條規(guī)定的情形，應(yīng)被列入黑名單進(jìn)行管理：

（一）故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（二）侵犯商業(yè)秘密的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

（三）提交非正常專利申請(qǐng)、惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益；

（四）從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為；

（五）在申請(qǐng)專利或辦理相關(guān)事務(wù)過(guò)程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為；

（六）拒絕、阻礙、干擾市場(chǎng)監(jiān)管部門依法開(kāi)展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。

當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行等，嚴(yán)重影響市場(chǎng)監(jiān)督管理部門公信力的，列入黑名單管理。

依據(jù)法律、法規(guī)或黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件規(guī)定屬于嚴(yán)重失信行為的其他情形，列入黑名單管理。

三、認(rèn)定和列入紅黑名單程序

第六條　認(rèn)定紅黑名單的部門

全省縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門依據(jù)本辦法第四條的規(guī)定，認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅名單。市場(chǎng)監(jiān)管部門在作出行政處罰決定時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)是否列入黑名單作出決定，對(duì)本辦法第五條第二款規(guī)定的情形，可單獨(dú)作出列入決定。鼓勵(lì)我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位等各類單位和公民個(gè)人向各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門提供相關(guān)主體的守信行為和失信行為信息作為紅黑名單認(rèn)定的重要參考。

第七條　規(guī)范名單信息內(nèi)容

名單信息的主要內(nèi)容包括：

（一）相關(guān)主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等；

（二）列入名單的事由、認(rèn)定依據(jù)、列入日期、有效期等；

（三）作出決定的部門。

第八條　紅名單列入程序

（一）全省各縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門依據(jù)本辦法第四條的規(guī)定生成紅名單激勵(lì)對(duì)象初步名單，并將其與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)中的各領(lǐng)域黑名單進(jìn)行交叉比對(duì)，確保已列入黑名單的主體不被列入紅名單。

（二）篩查后的初步名單通過(guò)全省各縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站予以公示。

（三）經(jīng)公示無(wú)異議的，認(rèn)定為紅名單；有異議的，由認(rèn)定部門核實(shí)。

第九條　黑名單列入程序

（一）作出行政處罰、行政裁決的市場(chǎng)監(jiān)管部門依據(jù)本辦法第五條的規(guī)定生成黑名單管理對(duì)象初步名單，將嚴(yán)重失信行為的事實(shí)、列入黑名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟(jì)的方式等告知失信主體。

（二）縣級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門作出列入黑名單決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門同意。

（三）相關(guān)主體對(duì)列入黑名單有異議的，可向認(rèn)定部門提交異議申請(qǐng)并提供證明材料。認(rèn)定部門應(yīng)在收到異議申請(qǐng)后及時(shí)反饋是否受理，并盡快將核實(shí)和處理結(jié)果反饋當(dāng)事人。

（四）將初步名單與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)中的各領(lǐng)域紅名單進(jìn)行交叉比對(duì)，如黑名單主體之前已被列入紅名單，應(yīng)將其從相關(guān)紅名單中刪除。

第十條　發(fā)布名單信息

經(jīng)確定列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅黑名單的，由全省各縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門通過(guò)門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站發(fā)布，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。涉及企業(yè)的名單信息，按照有關(guān)規(guī)定在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)布。

四、激勵(lì)和懲戒措施

第十一條　強(qiáng)化誠(chéng)信行為激勵(lì)

對(duì)信用狀況良好的紅名單知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體，在其他條件相同的情況下，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域采取以下激勵(lì)措施：

（一）在辦理行政許可和公共服務(wù)過(guò)程中，簡(jiǎn)化程序、快速辦理。對(duì)符合條件的行政相對(duì)人，按照“容缺受理”的原則，除法律法規(guī)要求提供的材料外，部分申報(bào)材料不齊備的，如其書(shū)面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供，可先行受理；

（二）在日常檢查和專項(xiàng)檢查中，減少檢查頻次和比例;

（三）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢(shì)企業(yè)、運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)等各類政府優(yōu)惠政策和項(xiàng)目中，優(yōu)先考慮和扶持;

（四）優(yōu)先推薦各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)和表彰;

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他激勵(lì)措施。

以上激勵(lì)可單項(xiàng)或多項(xiàng)進(jìn)行。

第十二條　加大對(duì)失信行為的懲戒力度

對(duì)列入黑名單的市場(chǎng)主體，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在懲戒期內(nèi)應(yīng)當(dāng)采取以下措施強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督管理：

（一）在日常檢查和專項(xiàng)檢查中，提高檢查頻次和比例;

（二）取消進(jìn)入各知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格；

（三）取消申報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢(shì)企業(yè)和國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)等項(xiàng)目資格；

（四）取消專利獎(jiǎng)勵(lì)等申報(bào)資格；

（五）在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施；

（六）法律、法規(guī)或黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件規(guī)定的其他懲戒措施。

五、退出名單程序

第十三條　黑名單退出機(jī)制

黑名單的退出包括懲戒期屆滿退出、失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、有效期屆滿前主動(dòng)修復(fù)等方式。

（一）黑名單懲戒期限一般為三年，作出列入決定的部門對(duì)由本部門列入黑名單且懲戒期滿的主體進(jìn)行核實(shí)，對(duì)懲戒期內(nèi)未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的主體，自核實(shí)確認(rèn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定。移出決定包括：

1.移出主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等；

2.移出名單的事由、移出日期等；

3.作出決定部門。

（二）被列入黑名單的主體因嚴(yán)重失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向作出列入決定的市場(chǎng)監(jiān)管部門書(shū)面申請(qǐng)移出，市場(chǎng)監(jiān)管部門于3個(gè)工作日內(nèi)作出決定，并停止公示相關(guān)信息，解除相關(guān)管理措施。

（三）被列入黑名單的主體已經(jīng)自覺(jué)履行行政處罰決定中規(guī)定的義務(wù)，能夠積極主動(dòng)消除危害后果和不良影響，未再受到市場(chǎng)監(jiān)管部門較重行政處罰，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門書(shū)面申請(qǐng)?zhí)崆耙瞥觥?br />
申請(qǐng)?zhí)崆耙瞥鰬?yīng)提交以下申請(qǐng)材料：

1.申請(qǐng)主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等；

2.已履行相關(guān)義務(wù)、消除不良影響等的證明材料；

3.公開(kāi)作出信用承諾的材料或信用報(bào)告等。

作出列入決定的部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料之日起2個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以受理，自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)，并決定是否予以移出。準(zhǔn)予移出的，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)停止公示相關(guān)信息，并解除相關(guān)管理措施。

第十四條　紅名單退出機(jī)制

紅名單的有效期由認(rèn)定部門結(jié)合相關(guān)主體誠(chéng)實(shí)守信情況確定，一般為3年，自公布之日起計(jì)算。紅名單的退出主要包括以下方式：

（一）有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入黑名單、存在不當(dāng)利用紅名單獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制以及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為等不良行為；

（二）有效期屆滿自動(dòng)退出；

（三）紅名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，刪除不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體。

六、建立健全以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類監(jiān)管

第十五條　按照山東省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理相關(guān)監(jiān)管要求，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅黑名單信息作為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的重要依據(jù)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域建立健全與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果有機(jī)結(jié)合，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。

第十六條　對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)生的較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達(dá)到黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)主體可由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門列入重點(diǎn)關(guān)注名單。對(duì)重點(diǎn)關(guān)注名單采取與其信用風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的監(jiān)管措施。重點(diǎn)關(guān)注名單在重點(diǎn)關(guān)注期內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，按照黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)轉(zhuǎn)入黑名單。

七、附則

第十七條　本辦法由山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條　本辦法自2021年11月19日起施行，有效期至2023年11月18日。

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