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湖北省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的實施意見
鄂政辦發(fā)〔2021〕54號
各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），進(jìn)一步深化科技體制改革，完善科技成果評價機制，構(gòu)建科技成果分類評價體系，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，經(jīng)省人民政府同意，結(jié)合我省實際，提出如下實施意見。
一、建立科技成果分類評價標(biāo)準(zhǔn)
（一）完善科技成果評價的分類?？萍汲晒u價分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、軟科學(xué)研究四類實施。基礎(chǔ)研究類重點評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新機制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，成果形式主要包括專著、論文、學(xué)術(shù)報告、學(xué)術(shù)方案、專利和標(biāo)準(zhǔn)等。應(yīng)用研究類重點評價新用途、新功能、新方法、新技術(shù)等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，成果形式主要包括專利、樣品、應(yīng)用方案和功能結(jié)論等。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類（不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域，下同）重點評價新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統(tǒng)、新服務(wù)等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，成果形式主要包括技術(shù)方案、部件、樣機、產(chǎn)品、專利和標(biāo)準(zhǔn)等。軟科學(xué)研究類重點評價為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)等研究標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，成果形式主要包括軟科學(xué)研究報告、調(diào)研報告和著作等。
（二）明確科技成果評價的內(nèi)容。采取定量與定性相結(jié)合的方式，多維度評價成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化五類價值?？茖W(xué)價值主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)，對科學(xué)前沿的引領(lǐng)程度，對重大科學(xué)問題的突破程度，對本學(xué)科領(lǐng)域的影響作用，對學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)與作用等。技術(shù)價值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng)性，解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點問題的情況，以及所處國際、國內(nèi)或省內(nèi)先進(jìn)性水平。經(jīng)濟價值主要包括推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，成果形成產(chǎn)品的市場占有率、新增產(chǎn)值、銷售收入、新增利潤、創(chuàng)匯、稅收，成果應(yīng)用后實際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度，成果面臨市場風(fēng)險等。社會價值主要包括對促進(jìn)科技、經(jīng)濟、社會等高質(zhì)量發(fā)展的效果，對國家、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實際工作的指導(dǎo)作用等。文化價值主要包括倡導(dǎo)科學(xué)家精神、企業(yè)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀、提高公民科學(xué)素質(zhì)等。
（三）構(gòu)建分類評價的指標(biāo)體系。根據(jù)科技成果的不同特點和評價目的，分類制定成果的評價指標(biāo)?；A(chǔ)研究類主要評價成果的科學(xué)價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、支撐國家戰(zhàn)略以及學(xué)科特點、學(xué)術(shù)影響力和研究能力的評價指標(biāo)。應(yīng)用研究類主要評價成果的技術(shù)價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)成果應(yīng)用效益、專利發(fā)明運用效益、成果轉(zhuǎn)化推廣效益的評價指標(biāo)，高價值發(fā)明專利可作為重要評價指標(biāo)。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類主要評價成果的經(jīng)濟價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果的市場價值與應(yīng)用實效、對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻(xiàn)的評價指標(biāo)。軟科學(xué)研究類主要評價成果的社會價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題的實際貢獻(xiàn)和創(chuàng)新價值的評價指標(biāo)。
二、完善科技成果評價規(guī)程
（四）開展科技成果分類評價?；A(chǔ)研究類以同行評議為主，重大成果實行“小同行”評議，探索國際“小同行”參與評價，推行以原創(chuàng)成果和高質(zhì)量論文為標(biāo)志的代表作評價。應(yīng)用研究類突出應(yīng)用效益，以專業(yè)化評價為主，跨學(xué)科、交叉學(xué)科研究成果由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u價，行業(yè)內(nèi)成果由行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評價機構(gòu)等第三方評價。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類以市場評價為主，突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，重點評價高質(zhì)量專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)解決方案、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研深度融合成效等代表性成果。軟科學(xué)研究類多采用同行評議，突出對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的效果，不把論文等作為唯一評價依據(jù)和指標(biāo)，充分聽取用戶和服務(wù)對象的意見，引入政府和社會參與評價。
（五）拓展科技成果評價形式。根據(jù)科技成果評價的類型、目的和需求，主要采取現(xiàn)場評價（會議評價）和網(wǎng)上評價（函評），探索市場檢驗評價、檢測報告評價、線上工具評價等輔助評價，以及多種形式相結(jié)合的綜合評價。現(xiàn)場評價由專家對成果進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試或答辯、討論、交流，并作出評價。網(wǎng)上評價由專家通過網(wǎng)上或函件直接審查相關(guān)評價資料作出評價。市場檢驗評價由第三方評價機構(gòu)根據(jù)成果的市場實際應(yīng)用效果評價，可作為技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類的輔助評價。檢測報告評價由第三方評價機構(gòu)依據(jù)專業(yè)檢測機構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告評價，可作為應(yīng)用研究類的輔助評價。線上工具評價由評價機構(gòu)利用信息化評價工具，運用大數(shù)據(jù)、概念驗證、技術(shù)預(yù)測等技術(shù)與成果進(jìn)行對比、分析和評價?？刹扇?ldquo;線上工具+線下專家”“網(wǎng)上評價+現(xiàn)場評價+市場檢驗評價”等多種形式相結(jié)合的綜合評價。
（六）優(yōu)化科技成果評價流程。按照委托受理、制定方案、組織評價、評價結(jié)題四個階段組織成果評價。評價委托方（含科研任務(wù)委托方、科技成果使用方、科技成果所有方、科技成果完成者等）根據(jù)成果評價的目的提出評價需求，選擇第三方評價機構(gòu)，并委托開展評價。第三方評價機構(gòu)在確定委托任務(wù)和評價材料后，與委托方協(xié)商制定評價方案，簽署委托合同。評價機構(gòu)獨立遴選評價專家，組建評價團(tuán)隊，開展成果評價，形成專家評價結(jié)論。評價機構(gòu)匯總專家結(jié)論及相關(guān)證據(jù)，撰寫評價報告，按約定進(jìn)行公示和復(fù)核后，交付委托方，結(jié)合項目經(jīng)費審計情況，歸檔結(jié)題。
三、創(chuàng)新科技成果評價方式
（七）推行科技成果中長期評價。對長周期的重大科技攻關(guān)項目，不以短期結(jié)論和研發(fā)成敗論英雄，堅持包容“十年不鳴”、靜待“一鳴驚人”，簡化經(jīng)費使用審批環(huán)節(jié)，減少過程檢查，推行3年以上的中長期成果評價，以年度進(jìn)展報告加強事中監(jiān)管。
（八）試點科技成果后評估。在省級科技重大專項、自然科學(xué)基金重點計劃等項目中，試點在項目驗收后3年開展成果后評估，將后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益作為評價指標(biāo)，充分評價成果的間接或潛在價值，對取得重大經(jīng)濟或社會效益的項目給予相應(yīng)支持。
（九）探索重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估。尊重科研規(guī)律，把握科研漸進(jìn)性和成果階段性特點，對短期無法取得研究成果、甚至研發(fā)失敗的重大科研項目，探索研發(fā)過程回溯和階段性評估。對研發(fā)過程中取得的階段性成果實行“階段式”評價，準(zhǔn)確驗證階段性成果真實性和可靠性后，建立與科技成果發(fā)育階段相適應(yīng)的評價指標(biāo)體系，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)，將階段性評估結(jié)果作為績效評價的重要依據(jù)。
四、構(gòu)建多元主體共同參與的評價體系
（十）深化財政科技項目成果評價改革。改進(jìn)項目分類績效評價方式，從重過程向重結(jié)果轉(zhuǎn)變，由預(yù)估目標(biāo)評價改為按實際成果評價，在基礎(chǔ)研究類、軟科學(xué)研究類和人才類項目中推行經(jīng)費包干制；應(yīng)用研究類、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類項目，以成果評價的結(jié)果為主，統(tǒng)籌項目任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費預(yù)算目標(biāo)、績效考核目標(biāo)。財政資金支持形成的科技成果須主動申請科技成果庫入庫管理，非涉密科技成果信息按規(guī)定公開；鼓勵已獲科技成果登記或已評價的社會成果入庫，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單。建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理制度，項目實施單位對重大項目進(jìn)行專利導(dǎo)航分析評估。將高質(zhì)量專利及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用作為成果評價的重要依據(jù)，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍。財政科技項目委托單位根據(jù)需要，可以聘請第三方評價咨詢公司，對成果評價工作進(jìn)行檢查和復(fù)審，確保評價的公平公正。
（十一）大力推進(jìn)科技成果市場化評價。堅持科技成果評價市場導(dǎo)向，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，用市場檢驗科技成果的價值。加快現(xiàn)有技術(shù)交易市場提檔升級，建設(shè)現(xiàn)代化的技術(shù)交易市場，開展知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易，鼓勵高校院所和企業(yè)科技成果進(jìn)場交易。完善“鄂來拍”“鄂來投”等市場交易方式，通過協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等市場定價模式交易知識產(chǎn)權(quán)和科技成果，以實際交易代替成果評價，以交易金額衡量成果的價值。對財政性資金支持形成的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類非涉密科技成果，一年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的，須進(jìn)場集中發(fā)布信息并推動轉(zhuǎn)化。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。高校院所聘用技術(shù)經(jīng)理人開展科技成果評價服務(wù)，所需費用可在項目管理經(jīng)費中列支。
（十二）發(fā)揮投融資機構(gòu)在科技成果評價中的作用。支持金融機構(gòu)、投資公司參與科技成果評價，從成果研發(fā)投入、成熟程度、技術(shù)合同金額、新增銷售收入、市場需求、市場規(guī)模、市場競爭力以及潛在風(fēng)險等方面，對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景和風(fēng)險等進(jìn)行商業(yè)化評價。推動高校院所、企業(yè)建立概念驗證中心、中試基地，在省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金試點建立科技成果概念驗證基金，引導(dǎo)社會資本、金融資本等以論證早期科技成果和創(chuàng)新想法的商業(yè)化可行性為目標(biāo)，評估成果的市場潛力，投資早期科技成果。在省級以上高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)引入國有商業(yè)銀行開辦科技支行和專業(yè)投融資機構(gòu)，加大對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。探索并推廣知識價值信用貸款模式，在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)證券化和質(zhì)押、擔(dān)保融資，以股權(quán)、債權(quán)投融資價值體現(xiàn)成果價值。
（十三）規(guī)范科技成果第三方評價行為。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)評價機構(gòu)等主體作用，組建科技成果評價行業(yè)性自律組織，制定科技成果分類評價標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)程、機構(gòu)和人員規(guī)范等地方行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強對評價機構(gòu)的遴選、培育和管理，促進(jìn)第三方評價持續(xù)健康發(fā)展。鼓勵評價機構(gòu)開展評價標(biāo)準(zhǔn)研究，在細(xì)分領(lǐng)域建立科技成果評價指標(biāo)體系；支持評價機構(gòu)加大研發(fā)投入，創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品和模式，提高評價服務(wù)的專業(yè)性和適用性。評價機構(gòu)的研發(fā)投入可依法享受稅收優(yōu)惠政策；符合條件的評價機構(gòu)，可以申請認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)。加強湖北技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院建設(shè)，將科技成果評價作為重要培訓(xùn)內(nèi)容，提升技術(shù)經(jīng)理人成果評價能力。建立評價專家共享機制，鼓勵評價機構(gòu)從科技成果評價服務(wù)平臺專家?guī)熘绣噙x專家。
五、強化科技成果評價應(yīng)用
（十四）完善科技成果獎勵體系。修訂《湖北省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及實施細(xì)則，探索以成果評價結(jié)果為依據(jù)的提名制，學(xué)科領(lǐng)先、行業(yè)拔尖、貢獻(xiàn)突出的成果可直接提名省科學(xué)技術(shù)獎勵。優(yōu)化省科學(xué)技術(shù)獎勵結(jié)構(gòu)，重點圍繞我省及全國重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，突出成果價值，重在獎勵作出重要貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員；提高對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎勵比重；動態(tài)調(diào)整獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量。有序推動行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、企業(yè)、個人設(shè)立社會力量科技獎項，獎勵在行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)揮重要作用的成果，培育具有全國影響力的社會力量科技獎勵品牌。加強對社會力量科技獎勵的事中事后監(jiān)管，保障社會力量科技獎勵健康發(fā)展。
（十五）破解科技成果評價“四唯”問題。堅持“破四唯”與“立新標(biāo)”相結(jié)合，糾正評價中單純重數(shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化評價指標(biāo)。重點突出成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化、市場化水平和影響力，項目的完成、管理、產(chǎn)出、效果和影響，人才的品德、能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)和業(yè)績。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻(xiàn)的高質(zhì)量成果，其評價權(quán)重不低于50%。對突破重大關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)生顯著經(jīng)濟社會效益的人才，可直接評定高級職稱，或給予省級人才計劃、科技計劃項目支持。堅持個人評價與團(tuán)隊評價相結(jié)合，客觀、公正、準(zhǔn)確評價所有參與者的實際貢獻(xiàn)。
（十六）探索科技成果評價應(yīng)用新場景。在科技成果登記、獎勵評選、成果入庫中，發(fā)揮科技成果評價報告的增信作用。在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等活動中，根據(jù)成果評價結(jié)果，篩選先進(jìn)適用成果、制定轉(zhuǎn)化策略，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。推動成果評價與技術(shù)交易、銀行信貸、創(chuàng)業(yè)投資、上市融資結(jié)合，為金融機構(gòu)、社會資本投資科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)評價報告，增強風(fēng)險識別能力，防范投資風(fēng)險。
（十七）加大科技成果評價應(yīng)用激勵。提升科技成果評價結(jié)果在評獎、重大項目申報、重要人才項目推薦等方面的應(yīng)用；提高科技成果轉(zhuǎn)化績效在高校院所、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價中的權(quán)重。職務(wù)科技成果的階段性評價、綜合評價等所發(fā)生的評價費用，可納入科技項目預(yù)算。
六、優(yōu)化科技成果評價生態(tài)
（十八）創(chuàng)新科技成果評價工具和模式。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開發(fā)信息化評價工具。通過科技計劃項目、科技文獻(xiàn)（專利文獻(xiàn)）、科研人才機構(gòu)等大數(shù)據(jù)挖掘，建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、專家?guī)?、案例庫、評價工具方法庫和新應(yīng)用場景目錄的“五庫一目錄”科技成果評價一體化服務(wù)平臺，實現(xiàn)成果評價信息資源共建共享。
（十九）加強科技成果評價監(jiān)督與誠信建設(shè)。對財政經(jīng)費支持和國有企業(yè)支持所形成的科技成果進(jìn)行評價，要在一定范圍內(nèi)公開評價結(jié)果及運用等信息，接受社會公眾的監(jiān)督。鼓勵社會委托的科技成果公開評價結(jié)果，評價協(xié)議約定不能公開的除外。評價機構(gòu)、評價專家和評價人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，遵守評價行業(yè)規(guī)范，加強自律。將評價機構(gòu)、專家和人員納入科研誠信管理信息系統(tǒng)，堅決杜絕虛報浮夸、弄虛作假等評價行為，對于失信行為，實行聯(lián)合懲戒。
（二十）落實包容審慎監(jiān)管政策。推動高校院所、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為的負(fù)面清單，在巡視、審計工作中對負(fù)面清單外行為實施包容審慎監(jiān)管。在科技成果評價和轉(zhuǎn)化過程中，高校院所負(fù)責(zé)人履行勤勉盡職義務(wù)且沒有牟取非法利益的，免于追究其在科技成果交易定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。
七、組織實施
（二十一）明確職責(zé)分工。省科技廳負(fù)責(zé)科技成果評價改革的組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌指導(dǎo)和監(jiān)督評估。省直有關(guān)部門和單位要根據(jù)職責(zé)分工，加大推進(jìn)力度，細(xì)化任務(wù)措施，加強協(xié)調(diào)配合。各市（州）要結(jié)合實際推進(jìn)本地區(qū)科技成果評價改革工作。
（二十二）開展試點示范。按照國家試點任務(wù)，制定全省科技成果評價改革試點工作方案，選擇湖北·漢襄宜國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)開展成果評價綜合改革試點，湖北工業(yè)大學(xué)、湖北技術(shù)交易所開展成果分類評價改革試點，人工智能、先進(jìn)制造、光電子信息等領(lǐng)域開展成果評價指標(biāo)改革試點，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展國際“小同行”評議改革試點，在省級科技項目中給予試點單位支持，試點地方和單位要大膽探索實踐，發(fā)揮示范突破和帶動作用，及時總結(jié)試點經(jīng)驗，優(yōu)化成果評價機制。
（二十三）強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。各評價主體要強化責(zé)任意識，主動協(xié)同配合，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會監(jiān)督，規(guī)范評價活動行業(yè)自律和學(xué)術(shù)自律；要加強政策宣傳解讀，完善內(nèi)部管理，營造良好的評價環(huán)境，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，切實把湖北科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展勝勢。
湖北省人民政府辦公廳
2021年11月19日
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