黔府辦發(fā)〔2021〕32號(hào)《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案的通知






黔府辦發(fā)〔2021〕32號(hào)

各市、自治州人民政府，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省有關(guān)部門(mén)和單位：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。





 

貴州省人民政府辦公廳

2021年12月28日

貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))等文件精神，大力培育科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，鼓勵(lì)支持制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”等優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，推動(dòng)上市公司做強(qiáng)做優(yōu)做大，發(fā)揮上市公司在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆六中全會(huì)精神和習(xí)近平總書(shū)記視察貴州重要講話(huà)精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)省委十二屆十次全會(huì)精神，牢牢把握省委“一二三四”總體思路，圍繞“四新”主攻“四化”，大力實(shí)施企業(yè)上市培育行動(dòng)，著力提高上市公司質(zhì)量，加快建設(shè)我省多層次資本市場(chǎng)，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供重要支撐。按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的思路，力爭(zhēng)2021年、2022年分別新增境內(nèi)外上市公司3家、5家，到2023年末共新增15家以上。其中，貴陽(yáng)市新增5家以上，遵義市新增3家以上，六盤(pán)水市、安順市、銅仁市、黔南州分別新增1家以上，畢節(jié)市、黔東南州、黔西南州三地實(shí)現(xiàn)“零”的突破。上市公司質(zhì)量明顯提升，引領(lǐng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用顯著增強(qiáng)。

二、重點(diǎn)任務(wù)

(一)加強(qiáng)上市后備企業(yè)資源庫(kù)建設(shè)。按照《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)設(shè)立和管理辦法》，動(dòng)態(tài)篩選一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，特別是擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場(chǎng)認(rèn)可度高的企業(yè)納入貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)，力爭(zhēng)三年新增入庫(kù)企業(yè)100家以上，完成股份制改造企業(yè)達(dá)70%以上。對(duì)完成股份制改造且上市時(shí)間表、路線(xiàn)圖清晰的企業(yè)，予以重點(diǎn)扶持、加快推進(jìn)。

(二)加大企業(yè)培育引進(jìn)力度。堅(jiān)持培育和引進(jìn)并舉，圍繞深入實(shí)施鄉(xiāng)村振興、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)三大戰(zhàn)略行動(dòng)和大力推動(dòng)新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、旅游產(chǎn)業(yè)化，加大對(duì)十大工業(yè)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、特色優(yōu)勢(shì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)、旅游龍頭企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)等的引導(dǎo)和資源整合注入，指導(dǎo)企業(yè)按照上市公司標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運(yùn)作，推動(dòng)其盡快符合上市要求。加快引進(jìn)遷入意愿較強(qiáng)，與本地特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補(bǔ)性強(qiáng)的省外企業(yè)，全力扶持上市。鼓勵(lì)國(guó)有資本入股潛力大、成長(zhǎng)性好、符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的擬上市企業(yè)。

(三)落實(shí)稅收優(yōu)惠扶持政策。企業(yè)上市過(guò)程中，因改制辦理土地、房屋等固定資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)時(shí)，符合條件的按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)改制重組稅收優(yōu)惠政策執(zhí)行。在資產(chǎn)重組過(guò)程中采取合并、分立、出售、置換等方式，將全部或部分實(shí)物資產(chǎn)以及與其有關(guān)聯(lián)的債權(quán)、債務(wù)等一并轉(zhuǎn)讓給其他單位和個(gè)人，涉及的貨物、不動(dòng)產(chǎn)、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，不征增值稅。上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)中的企業(yè)繳納稅款確有困難且符合稅收法律規(guī)定的，可按照法定程序向稅務(wù)機(jī)關(guān)提出延期繳納稅款申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后在規(guī)定期限內(nèi)可暫緩繳納有關(guān)稅款。上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)中的企業(yè)符合相關(guān)稅收法律規(guī)定條件，以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內(nèi)分期繳納，并將有關(guān)資料報(bào)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。

(四)提供優(yōu)質(zhì)高效政務(wù)服務(wù)。在依法合規(guī)前提下，對(duì)企業(yè)上市涉及的立項(xiàng)、社保、土地、環(huán)評(píng)、市場(chǎng)監(jiān)管、消防、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等事項(xiàng)，開(kāi)辟“綠色通道”，予以?xún)?yōu)先辦理;對(duì)特殊歷史遺留問(wèn)題，由企業(yè)注冊(cè)地所在政府采取“一事一議、一企一策”的辦法，本著尊重歷史和解決問(wèn)題的態(tài)度，依法予以及時(shí)妥善解決，不能解決的及時(shí)逐級(jí)上報(bào)請(qǐng)示。對(duì)上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)中生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在不規(guī)范行為程度較輕的企業(yè)，應(yīng)通過(guò)教育、限期整改等方式，促進(jìn)企業(yè)守法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，避免“以罰代管”。

(五)加大金融綜合服務(wù)力度。大力培育本土股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)全國(guó)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金、科技風(fēng)險(xiǎn)投資基金為處于種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期不同發(fā)展階段的企業(yè)提供融資支持，并吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)將注冊(cè)地遷入貴州，重點(diǎn)聚焦先進(jìn)制造、新型消費(fèi)、康養(yǎng)旅游、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域。引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)擬上市企業(yè)信貸支持力度，合理確定利率水平和貸款期限。支持符合條件的擬上市企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具融資。

(六)加快區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。鼓勵(lì)擬上市企業(yè)、非上市股份有限公司到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌融資、托管股權(quán)，先行規(guī)范。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)作用，為中小微企業(yè)直接融資提供綜合金融服務(wù)。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)爭(zhēng)取業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)和國(guó)家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)。

(七)拓寬上市公司融資渠道。鼓勵(lì)和支持上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債、境外債等方式，擴(kuò)大再融資規(guī)模。鼓勵(lì)上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)施并購(gòu)重組，鼓勵(lì)各類(lèi)并購(gòu)基金、私募股權(quán)基金參與企業(yè)并購(gòu)，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展并購(gòu)貸款、銀團(tuán)貸款，為上市公司開(kāi)展并購(gòu)提供融資支持。發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果在國(guó)有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，支持國(guó)有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革。支持境內(nèi)上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，允許更多符合條件的外國(guó)投資者對(duì)境內(nèi)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資。推動(dòng)業(yè)績(jī)較差的上市公司通過(guò)資產(chǎn)注入、引入戰(zhàn)略投資等方式恢復(fù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和再融資能力。

(八)引導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展。扎實(shí)開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，落實(shí)上市公司規(guī)范治理主體責(zé)任，壓實(shí)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任，促進(jìn)上市公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。強(qiáng)化對(duì)上市公司大股東及實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，督促控股股東、實(shí)際控制人履行誠(chéng)信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。鼓勵(lì)上市公司用好用足股權(quán)激勵(lì)和員工持股制度，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造力。督促上市公司強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理。鼓勵(lì)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投資者，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，提升內(nèi)控有效性。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。結(jié)合國(guó)企改革三年行動(dòng)，提高國(guó)有控股上市公司決策管理的科學(xué)性，健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。

(九)積極穩(wěn)妥化解處置風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和處置，精準(zhǔn)制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案，支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)化方式參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。積極推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司重組工作，支持優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司，盤(pán)活存量、提質(zhì)增效。鼓勵(lì)有條件的省屬?lài)?guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債參與上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置。控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方不得以任何方式侵占上市公司利益。對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對(duì)違規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的切實(shí)可行方案。

(十)嚴(yán)格上市公司退市監(jiān)管。完善退市風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合防控工作機(jī)制，制定并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等退市風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，支持上市公司多元化出清風(fēng)險(xiǎn)，保障上市公司平穩(wěn)退市，推動(dòng)形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為，扎實(shí)做好退市公司風(fēng)險(xiǎn)防控工作，支持投資者依法維權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

(十一)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。推進(jìn)上市公司與控股股東、實(shí)際控制人責(zé)任的差異化處理，精準(zhǔn)追究相關(guān)主體責(zé)任。對(duì)涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員一并查處。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟。推廣證券期貨糾紛示范判決機(jī)制。

(十二)充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能。建立證券中介機(jī)構(gòu)服務(wù)貴州資本市場(chǎng)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)推進(jìn)企業(yè)上市工作力度大、成效明顯、業(yè)績(jī)突出的證券中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)，優(yōu)先向上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)中的企業(yè)宣傳和推介。積極發(fā)揮證券中介機(jī)構(gòu)作用，推薦經(jīng)驗(yàn)豐富、執(zhí)業(yè)良好的專(zhuān)業(yè)人才到市、縣掛職交流、對(duì)口服務(wù)。鼓勵(lì)證券中介機(jī)構(gòu)采用集中授課、走進(jìn)企業(yè)等方式，對(duì)企業(yè)開(kāi)展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)要配合中介機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履職，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)信息。

(十三)加大人才培養(yǎng)引進(jìn)力度。繼續(xù)充實(shí)貴州省企業(yè)上市工作專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)，為擬上市企業(yè)提供咨詢(xún)、輔導(dǎo)等服務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)把握和利用資本市場(chǎng)的能力。堅(jiān)持培育本土人才和引進(jìn)高端人才并重，加大本土人才培育和招才引智力度，對(duì)認(rèn)定為貴州省高層次人才的，按規(guī)定享受財(cái)政津貼、醫(yī)療優(yōu)診、住房保障、子女入學(xué)等待遇。

(十四)加大交流合作力度。推動(dòng)我省與北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議落地落實(shí)，加強(qiáng)信息溝通、工作聯(lián)系和人員交流，協(xié)助提升我省企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的能力。加強(qiáng)與境外證券交易所的工作聯(lián)系，建立健全相關(guān)合作機(jī)制。支持貴州股權(quán)交易中心建好滬深證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)貴州基地，為貴州企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)提供一站式、全方位、個(gè)性化、高效率的服務(wù)。

三、保障措施

(一)強(qiáng)化組織保障。充分發(fā)揮省資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議牽頭抓總和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，加大企業(yè)上市培育力度，協(xié)同處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)，提升上市公司質(zhì)量。各市(州)人民政府要比照省級(jí)做法，建立本轄區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議制度，充實(shí)推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展工作力量;要結(jié)合實(shí)際制定本轄區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案，并報(bào)省資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議辦公室(省地方金融監(jiān)管局)備案。

(二)強(qiáng)化調(diào)度推進(jìn)。省政府每年召開(kāi)全省企業(yè)上市工作推進(jìn)會(huì)，總結(jié)成績(jī)、分析形勢(shì)、安排部署下步工作。省資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議不定期召開(kāi)會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重大困難和問(wèn)題。省資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議辦公室要加強(qiáng)日常協(xié)調(diào)、督導(dǎo)，確保全省資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、政策以及聯(lián)席會(huì)議重要部署落地落實(shí)。

(三)強(qiáng)化激勵(lì)引導(dǎo)。對(duì)注冊(cè)地在我省的企業(yè)，上市掛牌后切實(shí)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群引領(lǐng)、科技創(chuàng)新引領(lǐng)等作用，有力推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的，經(jīng)評(píng)定后給予獎(jiǎng)勵(lì)。其中，境內(nèi)主板上市的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元;在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)350萬(wàn)元;對(duì)在新三板掛牌的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。

(四)強(qiáng)化培訓(xùn)宣傳。加大對(duì)各市、縣黨政領(lǐng)導(dǎo)和擬上市企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提高其對(duì)加快發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)。加大宣傳力度，廣泛宣傳資本市場(chǎng)發(fā)展的政策信息和發(fā)展動(dòng)態(tài)，廣泛宣傳擬上市企業(yè)和上市公司，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好氛圍。定期在貴州日?qǐng)?bào)等媒體公布納入省級(jí)上市掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)企業(yè)名單，為后備企業(yè)吸引各類(lèi)外部投資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)關(guān)注、引入社會(huì)資本創(chuàng)造條件。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，共同營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

附件：《貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案》責(zé)任分工表

 

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