云政辦發(fā)〔2021〕70號《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革20條措施的通知》

云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革20條措施的通知







云政辦發(fā)〔2021〕70號

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革20條措施》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。





 

云南省人民政府辦公廳

2021年12月31日





 

云南省財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革20條措施

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），建立以績效為目標(biāo)、誠信為前提、放管服有機(jī)結(jié)合的科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理體系，進(jìn)一步激勵(lì)科研人員多出高水平科技成果，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下措施：

一、改革科研項(xiàng)目形成機(jī)制

（一）自上而下凝練重大項(xiàng)目

充分發(fā)揮政府作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，重大科技專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目由政府主動(dòng)布局。省科技主管部門定期組織凝練關(guān)鍵核心技術(shù)清單，提出科研項(xiàng)目總體任務(wù)布局，推進(jìn)項(xiàng)目、基地、人才、資金、數(shù)據(jù)一體化配置。省科技主管部門要聯(lián)合行業(yè)主管部門和各州、市共同凝練重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重要領(lǐng)域科技需求，共同設(shè)計(jì)研發(fā)任務(wù)，圍繞創(chuàng)新鏈全鏈條設(shè)計(jì)重大項(xiàng)目，共同組織實(shí)施科研項(xiàng)目。加強(qiáng)政企對接，在制定重大規(guī)劃、計(jì)劃和開展重大科研攻關(guān)時(shí)，充分征求行業(yè)組織、企業(yè)意見。（省科技廳、單位主管部門，各州、市人民政府負(fù)責(zé)落實(shí)）

（二）常態(tài)化征集發(fā)布科技需求

各地要圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，征集和凝練本地科技需求。省科技主管部門依托科技入滇機(jī)制，向全國發(fā)布和推送科技需求，按行業(yè)領(lǐng)域常態(tài)化開展供需對接活動(dòng)，推動(dòng)科技供需多途徑、精準(zhǔn)化匹配。對推動(dòng)全省高質(zhì)量發(fā)展具有重大影響的科技需求，在創(chuàng)新政策引導(dǎo)、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)平臺建設(shè)、高端人才引進(jìn)、財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)等方面給予綜合性扶持。（省科技廳，各州、市人民政府負(fù)責(zé)落實(shí)）

二、創(chuàng)新科研項(xiàng)目組織管理方式

（三）綜合運(yùn)用多種方式遴選項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

綜合運(yùn)用公開競爭、揭榜制、賽馬制、懸賞制、定向擇優(yōu)等多種方式，遴選國內(nèi)外優(yōu)勢科研力量承擔(dān)項(xiàng)目。研發(fā)任務(wù)一般通過面向社會公開發(fā)布指南，公開競爭擇優(yōu)遴選科研團(tuán)隊(duì);完善揭榜制，強(qiáng)化榜單與關(guān)鍵核心技術(shù)清單銜接，建立與揭榜后任務(wù)完成情況對應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制;對于時(shí)限要求緊迫、具有多種技術(shù)路線攻克可能的重大研發(fā)和應(yīng)急攻關(guān)任務(wù)實(shí)行賽馬制，同時(shí)支持多支研發(fā)團(tuán)隊(duì)平行攻關(guān)，根據(jù)階段性考核結(jié)果確定后續(xù)支持對象;對于研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高、行業(yè)競爭充分且優(yōu)勢單位不突出的重大研發(fā)任務(wù)實(shí)行懸賞制，面向社會公開張榜懸賞，限定時(shí)限和目標(biāo)，對先期達(dá)成目標(biāo)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)給予事后激勵(lì)性補(bǔ)助;對行業(yè)競爭不充分、優(yōu)勢單位較為突出的重大研發(fā)任務(wù)，實(shí)行定向擇優(yōu)方式，組織優(yōu)勢單位申報(bào)后競爭擇優(yōu)。選擇部分揭榜制項(xiàng)目實(shí)施“軍令狀”制，由發(fā)榜方與揭榜方簽訂“軍令狀”，根據(jù)設(shè)定目標(biāo)完成情況給予揭榜方相應(yīng)獎(jiǎng)懲。（省科技廳、單位主管部門負(fù)責(zé)落實(shí)）

（四）創(chuàng)新重大科研任務(wù)組織模式

支持領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)重大科技專項(xiàng)，充分發(fā)揮企業(yè)在科研任務(wù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。支持云南實(shí)驗(yàn)室牽頭組織重大科研任務(wù)，自主開展任務(wù)凝練、團(tuán)隊(duì)遴選、經(jīng)費(fèi)分配和成果評價(jià)，對實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)。探索重大項(xiàng)目項(xiàng)目專員制，聘請知名技術(shù)和管理專家擔(dān)任項(xiàng)目專員，進(jìn)行全程管理監(jiān)督。（省科技廳、省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

三、完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理

（五）簡化經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制

進(jìn)一步精簡合并預(yù)算編制科目，按設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)三大類編制直接費(fèi)用預(yù)算。各科目只提供基本測算說明，不需要提供明細(xì)。直接費(fèi)用各科目不設(shè)比例限制，根據(jù)科研需求據(jù)實(shí)編制。在財(cái)政預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)化管理平臺填報(bào)項(xiàng)目年度預(yù)算指標(biāo)時(shí)，簡化經(jīng)濟(jì)分類科目填列。（省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)落實(shí)）

（六）完善經(jīng)費(fèi)撥付制度

省科技、財(cái)政主管部門要根據(jù)不同類型科研項(xiàng)目的工作規(guī)律、研發(fā)進(jìn)度、資金需求等，合理制定經(jīng)費(fèi)撥付計(jì)劃并及時(shí)撥付資金。預(yù)算批復(fù)前可預(yù)撥科研經(jīng)費(fèi)，預(yù)撥比例最高可達(dá)年度預(yù)算總額的25%。首筆資金撥付比例要充分尊重項(xiàng)目負(fù)責(zé)人意見，切實(shí)保障科研活動(dòng)需要。允許將測試化驗(yàn)加工費(fèi)、間接費(fèi)成本分?jǐn)偟葟谋締挝涣阌囝~賬戶向?qū)嵱匈Y金賬戶劃轉(zhuǎn)。（省財(cái)政廳、省科技廳負(fù)責(zé)落實(shí)）

（七）擴(kuò)大科研單位經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)

直接費(fèi)用各科目預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。間接費(fèi)用原則上只能調(diào)減不能調(diào)增。項(xiàng)目承擔(dān)單位在使用經(jīng)費(fèi)時(shí)，可根據(jù)科研需要在經(jīng)濟(jì)分類科目之間進(jìn)行調(diào)劑。探索國際科技合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)跨境使用。改進(jìn)預(yù)算執(zhí)行考核，項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)的年度結(jié)余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。通過驗(yàn)收的項(xiàng)目結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)的直接支出，優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。（省財(cái)政廳、省科技廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（八）推進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)包干制改革

在省基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科技人才和平臺計(jì)劃項(xiàng)目中推行經(jīng)費(fèi)包干制;將部分揭榜制等目標(biāo)量化的項(xiàng)目納入“包干制”試點(diǎn)。選擇部分從事基礎(chǔ)性、前沿性、公益性研究的獨(dú)立法人科研機(jī)構(gòu)開展經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)。（省科技廳、省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

四、加大科研人員激勵(lì)

（九）提高間接費(fèi)用比例

間接費(fèi)用按照直接費(fèi)用扣除設(shè)備費(fèi)后的一定比例核定，由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。其中，500萬元以下的部分，間接費(fèi)用比例為不超過30%，500萬元—1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%;對數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，間接費(fèi)用比例可提高到60%。項(xiàng)目承擔(dān)單位可將間接費(fèi)用全部用于績效支出。（省科技廳、省財(cái)政廳、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十）發(fā)揮項(xiàng)目績效激勵(lì)作用

項(xiàng)目承擔(dān)單位要建立完善績效分配制度，在主管部門批準(zhǔn)的績效工資總量范圍內(nèi)，績效分配要與科研人員貢獻(xiàn)密切掛鉤，向創(chuàng)新績效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜，體現(xiàn)多勞多得，優(yōu)績優(yōu)酬，讓科研人員收入與科研績效匹配。支持項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)行高層次科技人才項(xiàng)目工資制，探索對急需緊缺、業(yè)內(nèi)認(rèn)可、業(yè)績突出的極少數(shù)高層次科技人才實(shí)行年薪制，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績效工資總量。（省財(cái)政廳、省科技廳、省人力資源社會保障廳、省國資委、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十一）自主確定勞務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

下放項(xiàng)目聘用人員勞務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定權(quán)，在參照本單位同類在職人員工資的基礎(chǔ)上，允許項(xiàng)目承擔(dān)單位自主確定聘用科研人員勞務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。有編制無財(cái)政撥款的事業(yè)單位人員可列支勞務(wù)費(fèi)。其由單位繳納的社會保險(xiǎn)補(bǔ)助、住房公積金等納入勞務(wù)費(fèi)科目列支。（省財(cái)政廳、省科技廳、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

五、創(chuàng)新財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)支持方式

（十二）穩(wěn)定支持高水平科技創(chuàng)新平臺

對云南實(shí)驗(yàn)室、在滇國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、績效優(yōu)良的省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，探索基于中長期目標(biāo)導(dǎo)向的持續(xù)穩(wěn)定支持。實(shí)行實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)制，在項(xiàng)目立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、經(jīng)費(fèi)使用等方面，賦予充分自主權(quán)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)設(shè)置開放課題，探索開放課題揭榜掛帥機(jī)制。（省科技廳、省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十三）支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行“預(yù)算+負(fù)面清單”管理模式

鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用與國際接軌的治理結(jié)構(gòu)和市場化運(yùn)行機(jī)制，實(shí)行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院（所）長負(fù)責(zé)制。創(chuàng)新財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)支持方式，給予穩(wěn)定資金支持，探索實(shí)行負(fù)面清單管理，賦予更大經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)。圍繞科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)等方面組織開展績效評價(jià)。（省財(cái)政廳、省科技廳負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十四）強(qiáng)化科技金融有機(jī)結(jié)合

充分發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，調(diào)動(dòng)銀行等金融機(jī)構(gòu)支持科技創(chuàng)新積極性，引導(dǎo)其創(chuàng)新服務(wù)模式和產(chǎn)品組合。完善科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償制度，將科技貸款損失風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償納入部門預(yù)算，強(qiáng)化財(cái)政資金增信作用。開發(fā)運(yùn)用“以企業(yè)創(chuàng)新能力為核心的科技型中小企業(yè)融資評價(jià)體系”等科技金融產(chǎn)品，加強(qiáng)金融服務(wù)精準(zhǔn)度。探索建立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金為基礎(chǔ)，天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)投資共同組成的科技風(fēng)險(xiǎn)投資體系。探索建立重大科研項(xiàng)目科技與金融部門共同投入工作機(jī)制，支持重大科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化。（省財(cái)政廳、省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行昆明中心支行、云南銀保監(jiān)局、云南證監(jiān)局負(fù)責(zé)落實(shí)）

六、減輕科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)

（十五）實(shí)施科研人員減負(fù)行動(dòng)

進(jìn)一步整合精簡各類報(bào)表和材料，統(tǒng)籌項(xiàng)目數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)工作，減少填表工作量。解決報(bào)銷程序繁瑣問題，加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、網(wǎng)上審批、財(cái)務(wù)報(bào)銷等一體化管理，完善科研財(cái)務(wù)助理制度，優(yōu)化管理流程，開展科研經(jīng)費(fèi)無紙化報(bào)銷試點(diǎn)。建立部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，集中開展聯(lián)合檢查，原則上每年對同一科研項(xiàng)目檢查不超過一次。建立科研項(xiàng)目監(jiān)督、檢查、審計(jì)等信息共享平臺，對同一科研項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)督、檢查、審計(jì)結(jié)果互認(rèn)。（省科技廳、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳、省稅務(wù)局、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十六）下放科研項(xiàng)目驗(yàn)收管理權(quán)限

簡化科研項(xiàng)目驗(yàn)收管理，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科技信用評價(jià)等級優(yōu)秀的科研項(xiàng)目承擔(dān)單位開展項(xiàng)目自主驗(yàn)收試點(diǎn)，財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)50萬元以下的省科研項(xiàng)目由單位自行組織驗(yàn)收;開展取消科研項(xiàng)目驗(yàn)收財(cái)務(wù)審計(jì)試點(diǎn)，由單位出具科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)表作為驗(yàn)收依據(jù)，單位對經(jīng)費(fèi)決算報(bào)表內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。自主驗(yàn)收情況報(bào)省科技主管部門備案。（省科技廳、省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十七）優(yōu)化科研儀器設(shè)備采購

項(xiàng)目承擔(dān)單位要優(yōu)化和完善內(nèi)部管理規(guī)定，簡化科研儀器設(shè)備采購流程，對科研急需的專用型號設(shè)備和耗材采用特事特辦、隨到隨辦的采購機(jī)制，可不進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)程序。項(xiàng)目承擔(dān)單位依法向財(cái)政部門申請變更政府采購方式的，實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制度，對符合要求的申請項(xiàng)目，原則上自收到變更申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。（省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

七、完善預(yù)算績效和科研誠信管理

（十八）強(qiáng)化科研項(xiàng)目預(yù)算績效管理

完善科研項(xiàng)目預(yù)算績效管理體系，落實(shí)預(yù)算編制有目標(biāo)、預(yù)算執(zhí)行有監(jiān)控、預(yù)算完成有評價(jià)、評價(jià)結(jié)果有反饋、反饋結(jié)果有應(yīng)用的績效管理要求。推動(dòng)科研項(xiàng)目分類評價(jià)，項(xiàng)目績效與單位考核、資金支持掛鉤。對穩(wěn)定支持項(xiàng)目實(shí)行長周期績效考核，考核結(jié)果作為下一周期資金支持的重要依據(jù)。對重大科技專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目和重大創(chuàng)新平臺建設(shè)項(xiàng)目，綜合運(yùn)用關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)“里程碑”式管理、中期評估等方式，給予階段性資金支持。建立預(yù)算安排與部門預(yù)算編制質(zhì)量、預(yù)算執(zhí)行、綜合評分、項(xiàng)目績效、監(jiān)督檢查5個(gè)方面掛鉤機(jī)制。（省財(cái)政廳、省科技廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（十九）加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)

加強(qiáng)科技計(jì)劃全過程誠信管理，加快推進(jìn)科研誠信信息化建設(shè)。完善科技信用評級管理體系，加強(qiáng)評級結(jié)果應(yīng)用，對科技信用評價(jià)等級優(yōu)秀的責(zé)任主體，在項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”改革、項(xiàng)目自主驗(yàn)收管理等方面予以優(yōu)先支持，先行試點(diǎn);對列入嚴(yán)重失信的單位和個(gè)人，階段性或永久取消承擔(dān)科研項(xiàng)目資格。加強(qiáng)首席專家（科學(xué)家）、咨詢評審專家科研誠信管理，對違反職業(yè)道德和科研誠信要求的進(jìn)行追責(zé)和懲戒。建立科技活動(dòng)重大違規(guī)案件聯(lián)合調(diào)查、聯(lián)合懲戒、公開通報(bào)機(jī)制。（省科技廳、省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

（二十）強(qiáng)化科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)監(jiān)督

加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會監(jiān)督與日常監(jiān)督的貫通協(xié)調(diào)，增強(qiáng)監(jiān)督合力，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)問題，壓實(shí)主體責(zé)任，確保項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理權(quán)限放得下、接得住、管得好。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式，實(shí)行隨機(jī)抽查、檢查，推進(jìn)監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)匯交共享和結(jié)果互認(rèn)。減少過程檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段，提高監(jiān)督檢查效率。試行重大科研項(xiàng)目巡查制度，強(qiáng)化重大科研項(xiàng)目協(xié)調(diào)調(diào)度和督促檢查力度。強(qiáng)化對項(xiàng)目資金申報(bào)、下達(dá)、使用、績效管理、信息公開等情況的日常監(jiān)管，對撥款效率進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，科技主管部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)該在規(guī)定時(shí)限內(nèi)撥付資金，不得無故拖延。建立健全科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，按照“三個(gè)區(qū)分開來”要求，對盡職無過錯(cuò)的科研人員免予問責(zé)。（省科技廳、省審計(jì)廳、省財(cái)政廳、單位主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)）

我省現(xiàn)行有關(guān)政策與本政策措施不一致的，按照本政策措施執(zhí)行。國家后續(xù)出臺新政策的，遵照國家政策執(zhí)行。中央駐滇單位承擔(dān)我省科研項(xiàng)目的，按本政策措施執(zhí)行。

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