《河南省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展辦法》2021年版全文（河南省人民政府令第208號）

河南省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展辦法






(2021年12月31日河南省人民政府令第208號公布，自2022年3月1日起施行)



 

第一章　總 則

第一條　為引導(dǎo)、支持和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實(shí)施，建設(shè)國家創(chuàng)新高地，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本省行政區(qū)域內(nèi)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)活動，適用本辦法。

本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資是指向處于創(chuàng)建或者重建過程中的未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或者相對成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益的投資方式。

第三條　促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，應(yīng)當(dāng)圍繞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體、專業(yè)運(yùn)作、信用為本、社會責(zé)任的原則。

第四條　縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展工作的領(lǐng)導(dǎo)，將創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展工作納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，解決創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中的重大問題。

縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)將支持創(chuàng)業(yè)投資的財政資金列入年度財政預(yù)算以及中長期財政規(guī)劃，加大投入力度，鼓勵和支持社會資本開展創(chuàng)業(yè)投資活動。

第五條　縣級以上人民政府發(fā)展改革部門是創(chuàng)業(yè)投資的主管部門，依法負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)投資的綜合協(xié)調(diào)、指導(dǎo)服務(wù)、發(fā)展促進(jìn)等工作。

縣級以上人民政府財政、國有資產(chǎn)監(jiān)管、地方金融監(jiān)管、市場監(jiān)管、商務(wù)、教育、科技、工業(yè)和信息化等部門按照各自職責(zé)，做好促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展相關(guān)工作。


 

第二章　創(chuàng)業(yè)投資主體

第六條　鼓勵各類創(chuàng)業(yè)投資主體依法開展創(chuàng)業(yè)投資活動。

前款所稱創(chuàng)業(yè)投資主體是指在中華人民共和國境內(nèi)主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的各類主體，包括個人投資者、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金等。

第七條　個人投資者可以以其自有資金直接開展創(chuàng)業(yè)投資活動。

鼓勵個人投資者與創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展信息交流與合作，培育和壯大個人投資群體。

第八條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是以其合法資金從事創(chuàng)業(yè)投資活動的企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司以及有限合伙等法律規(guī)定的組織形式設(shè)立。

鼓勵各類機(jī)構(gòu)投資者和個人依法設(shè)立或者參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第九條　創(chuàng)業(yè)投資基金是以非公開方式向特定合格投資者募集資金或者政府出資，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的基金。

創(chuàng)業(yè)投資基金主要包括政府創(chuàng)業(yè)投資基金、非政府創(chuàng)業(yè)投資基金等。

第十條　政府創(chuàng)業(yè)投資基金主要包括政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的創(chuàng)業(yè)投資基金以及其他有政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金等。

政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金是政府設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或者創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的創(chuàng)業(yè)投資基金是有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)，吸引社會資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金。

縣級以上人民政府可以結(jié)合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展需求，按照規(guī)定整合、新設(shè)政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，也可以參與上級政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)和聚集放大效應(yīng)。

第十一條　鼓勵跨境創(chuàng)業(yè)投資，支持設(shè)立對外投融資基金，為本省企業(yè)與境外高端研發(fā)項(xiàng)目對接提供投融資服務(wù)。

外國自然人、企業(yè)或者其他組織可以依法在本省投資設(shè)立或者參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

支持合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者按照國家規(guī)定投資本辦法規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資基金。

 

第三章　創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作

第十二條　個人投資者可以向國家未禁止其投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資，鼓勵個人投資者投資種子期、初創(chuàng)期未上市小微企業(yè)。

第十三條　設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，依法到市場監(jiān)管部門辦理登記。

市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《河南省優(yōu)化營商環(huán)境條例》的規(guī)定，對提交材料齊全的應(yīng)當(dāng)即時辦結(jié)，不能即時辦結(jié)的應(yīng)當(dāng)在一個工作日內(nèi)辦結(jié)；需要補(bǔ)正材料的，應(yīng)當(dāng)一次性告知需要補(bǔ)正的材料，不得要求提供超出法律、法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的證明材料。

第十四條　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以開展下列創(chuàng)業(yè)投資活動：

（一）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；

（二）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或者個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；

（三）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；

（四）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；

（五）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十五條　國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支持，追求長期投資收益。

支持具備條件的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展混合所有制改革，鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與社會優(yōu)秀管理機(jī)構(gòu)合作。支持地方政府融資平臺公司轉(zhuǎn)型升級為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或者拓展創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會同創(chuàng)業(yè)投資主管部門，出臺鼓勵國有企業(yè)參與創(chuàng)業(yè)投資的政策，優(yōu)化激勵與約束機(jī)制，建立容錯機(jī)制、持股跟投和考核評價機(jī)制。

對各級國有企業(yè)出資設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金，本級人民政府可以根據(jù)新引入社會資金實(shí)際到賬金額，通過追加資本金、認(rèn)購基金份額等方式給予支持。

第十六條　各類創(chuàng)業(yè)投資基金的募集、投資、管理和退出等應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

政府創(chuàng)業(yè)投資基金還應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院創(chuàng)業(yè)投資主管部門、財政部門等有關(guān)部門的規(guī)定，遵循政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險的投資運(yùn)作原則。

非政府創(chuàng)業(yè)投資基金和涉及社會資本的政府創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同的約定運(yùn)作，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。

第十七條　政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)發(fā)揮財政資金的杠桿作用，按照國家規(guī)定建立面向社會資本的讓利機(jī)制，適度提高出資比例，放寬返投比例或者不明確返投比例要求，鼓勵和引導(dǎo)社會資本重點(diǎn)投向本省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)中初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

第十八條　政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理，可以采用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等方式，投向創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。

第十九條　創(chuàng)業(yè)投資主體可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等方式對未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。

第二十條　支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和區(qū)域性股權(quán)市場掛牌。

支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金所投企業(yè)納入省定上市后備企業(yè)范圍。

區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)當(dāng)設(shè)立服務(wù)創(chuàng)業(yè)投資主體與實(shí)體企業(yè)融資對接的專業(yè)板塊，支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)掛牌融資。

第二十一條　鼓勵縣級以上人民政府通過與上海、深圳、北京證券交易所及其河南基地加強(qiáng)溝通對接，強(qiáng)化上市后備企業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)。

第二十二條　創(chuàng)業(yè)投資可以依法以股權(quán)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購、并購重組、基金接力等方式實(shí)現(xiàn)市場化退出。

第二十三條　區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)當(dāng)為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)或者財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓在信息發(fā)布、登記托管等方面提供便利。

第二十四條　鼓勵國有、民營等各類資本設(shè)立以承接、受讓創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)或者財產(chǎn)份額為目的的接力基金。支持各類資本設(shè)立專業(yè)化并購基金，重點(diǎn)投向符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)和項(xiàng)目。


 

第四章　發(fā)展環(huán)境

第二十五條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)出臺支持個人投資者、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金等創(chuàng)業(yè)投資主體發(fā)展的政策，壯大創(chuàng)業(yè)投資主體，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模。

第二十六條　省人民政府創(chuàng)業(yè)投資主管部門、地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會同銀行保險監(jiān)管、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)的引導(dǎo)，推動更多銀行資金、保險資金、證券資管資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其股東通過依法發(fā)行企業(yè)債券、公司債和其他債務(wù)融資工具融資，拓寬創(chuàng)業(yè)投資資金來源。

第二十七條　縣級以上人民政府創(chuàng)業(yè)投資主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門推動創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)建立長期性、市場化合作機(jī)制，推動發(fā)展投貸聯(lián)動等合作模式。

鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開發(fā)相關(guān)金融產(chǎn)品，加大對創(chuàng)業(yè)投資的支持力度。

第二十八條　省人民政府創(chuàng)業(yè)投資主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門建立本省創(chuàng)業(yè)投資備投項(xiàng)目庫，并指導(dǎo)有條件的市級、縣級創(chuàng)業(yè)投資主管部門建立創(chuàng)業(yè)投資備投項(xiàng)目子庫，為創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目和創(chuàng)業(yè)投資主體對接提供服務(wù)。

第二十九條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)鼓勵引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資主體與金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、新聞媒體聯(lián)合舉辦創(chuàng)業(yè)投資路演活動、創(chuàng)業(yè)投資論壇和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，推動投融資雙方對接。

第三十條　稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法高效為創(chuàng)業(yè)投資主體提供納稅服務(wù)，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資稅收政策宣傳和輔導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)國家關(guān)于鼓勵創(chuàng)業(yè)投資的各項(xiàng)稅收支持政策。

涉及鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)、中國（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資主體的，還可以適用《鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)條例》《中國（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例》規(guī)定的優(yōu)惠和支持政策。

第三十一條　縣級以上人民政府可以規(guī)劃建設(shè)創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)業(yè)投資主體孵化器、創(chuàng)業(yè)投資小鎮(zhèn)等平臺，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資主體集聚發(fā)展。

第三十二條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)早期知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)查處機(jī)制，依法懲治侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，創(chuàng)造鼓勵創(chuàng)業(yè)投資的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

第三十三條　省人民政府創(chuàng)業(yè)投資主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門健全創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)軍人才評價標(biāo)準(zhǔn)，建立省創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)軍人才庫，指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)軍人才參與科研項(xiàng)目論證、引導(dǎo)基金評審等活動。

縣級以上人民政府可以對創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)軍人才、創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)人員中的突出貢獻(xiàn)者按照規(guī)定給予獎勵，并在醫(yī)療、教育、住房等方面給予支持保障。

鼓勵有條件的高校設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)院系、科研機(jī)構(gòu)，開設(shè)相關(guān)專業(yè)，完善相關(guān)課程設(shè)置，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資人才培養(yǎng)。

第三十四條　省人民政府教育部門應(yīng)當(dāng)會同創(chuàng)業(yè)投資主管部門，推動高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，利用大學(xué)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金或者參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第三十五條　支持依法成立創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會組織，發(fā)揮其在行業(yè)自律、理論政策研究、投融資經(jīng)驗(yàn)交流、項(xiàng)目信息交換、行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面的作用。

第三十六條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)出臺措施健全創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)體系，加強(qiáng)與創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)的會計(jì)、征信、信息、托管、法律、咨詢等各類中介服務(wù)體系建設(shè)。


 

第五章　監(jiān)督管理

第三十七條　省人民政府創(chuàng)業(yè)投資主管部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)人民銀行、銀行保險監(jiān)管、證券監(jiān)管等機(jī)構(gòu)做好相關(guān)監(jiān)督管理工作。

創(chuàng)業(yè)投資主管部門、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，堅(jiān)持適度監(jiān)管、差異監(jiān)管和統(tǒng)一功能監(jiān)管的原則，建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的事中事后監(jiān)管體制，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資主體進(jìn)行實(shí)體投資、價值投資和長期投資。

在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法登記備案的創(chuàng)業(yè)投資私募基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金產(chǎn)品由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管，并接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律管理。

第三十八條　縣級以上人民政府創(chuàng)業(yè)投資、財政和相關(guān)行業(yè)主管部門，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，做好對政府創(chuàng)業(yè)投資基金及其基金管理人、基金托管人、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)、監(jiān)督與績效評價工作。政府創(chuàng)業(yè)投資基金中的政府出資部分應(yīng)當(dāng)依法接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督。

第三十九條　創(chuàng)業(yè)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)依法將其管理的創(chuàng)業(yè)投資基金財產(chǎn)，在經(jīng)核準(zhǔn)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定，對創(chuàng)業(yè)投資基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、開展投資監(jiān)督等職責(zé)。

第四十條　個人投資者、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得違反國家規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金。

禁止創(chuàng)業(yè)投資基金違法向特定合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金。

管理創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第四十一條　縣級以上人民政府創(chuàng)業(yè)投資主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門、行業(yè)組織和社會征信機(jī)構(gòu)加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)信用體系建設(shè)，健全信用信息共享機(jī)制，并按照法律、法規(guī)的規(guī)定開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資主體守法誠信經(jīng)營。

 

第六章　法律責(zé)任

第四十二條　違反本辦法規(guī)定，其他法律、法規(guī)已有法律責(zé)任規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十三條　創(chuàng)業(yè)投資主管部門以及其他相關(guān)部門工作人員，在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展工作中利用職務(wù)上的便利，索取、收受他人財物，或者玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十四條　政府創(chuàng)業(yè)投資基金違反國家和本辦法的規(guī)定運(yùn)作，造成損失的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。


 

第七章　附　則

第四十五條　未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，本省各級行政機(jī)關(guān)不得自行出臺限制創(chuàng)業(yè)投資主體及其發(fā)展的有關(guān)政策和措施。

第四十六條　本辦法自2022年3月1日起施行。2004年11月20日河南省人民政府公布的《河南省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展暫行辦法》（省政府令第86號）同時廢止。

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