蘇財基金〔2022〕1號《江蘇省財政廳關(guān)于進一步加強政府投資基金風(fēng)險防范管理的通知》

江蘇省財政廳關(guān)于進一步加強政府投資基金風(fēng)險防范管理的通知






蘇財基金〔2022〕1號

各設(shè)區(qū)市、縣（市）財政局：

近年來，我省政府投資基金（以下簡稱基金）呈快速發(fā)展態(tài)勢并已形成較大規(guī)模，對創(chuàng)新財政資金使用、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、撬動社會資本投入實體經(jīng)濟等方面發(fā)揮了重要作用。但當(dāng)前一些基金還存在管理不規(guī)范、投資效率低、資金閑置等問題，阻礙了基金穩(wěn)定健康發(fā)展，影響了基金效益的有效發(fā)揮。為進一步規(guī)范基金管理，加強基金風(fēng)險防范，現(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：

一、切實履行職責(zé)，形成監(jiān)管合力

各級財政部門應(yīng)高度重視基金風(fēng)險防控工作，深刻認識加強風(fēng)險防控的重要意義，充分發(fā)揮對基金實行扎口管理的職能作用，切實履行好政府出資人職責(zé)，加強對基金風(fēng)險防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。同時，加強與證券監(jiān)管、地方金融監(jiān)管、市場監(jiān)管等部門的協(xié)同配合，搭建信息共享平臺，形成監(jiān)管合力，壓實風(fēng)險防控責(zé)任，確保風(fēng)險早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。

二、聚焦重點情形，做好風(fēng)險防控

各級財政部門應(yīng)堅持預(yù)防為主、預(yù)防和應(yīng)對處置相結(jié)合的原則，制定基金風(fēng)險防控制度，建立健全風(fēng)險防控機制，加強風(fēng)險預(yù)研預(yù)判，分類制訂周密有效的基金風(fēng)險處置預(yù)案，妥善處置風(fēng)險事件。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》及省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于私募投資基金風(fēng)險防范處置工作要求等規(guī)定，結(jié)合本地實際情況，重點圍繞以下幾個方面組織開展全方位、系統(tǒng)性、規(guī)范化的風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)問題進行及時處理，并向監(jiān)管部門報送處理結(jié)果。

（一）是否存在通過地方融資平臺渠道出資、通過政府債券資金出資、政府承諾兜底或政府回購、為被投項目之外的企業(yè)或項目提供擔(dān)保、向社會資本方承諾本金不受損失或保障最低收益等可能增加地方政府隱性債務(wù)的風(fēng)險。

（二）是否存在公開募資或變相公開募資、向非合格投資者募資等可能形成非法集資的風(fēng)險。

（三）是否存在違反協(xié)議（章程）約定投資項目、投資項目偏離目標領(lǐng)域、投資明股實債、挪用或侵占基金財產(chǎn)等情形。

（四）是否存在投資進度緩慢、資金長時間閑置等情形。

（五）是否存在管理運作不規(guī)范風(fēng)險，包括但不限于管理機構(gòu)及產(chǎn)品登記備案信息異常、管理機構(gòu)失聯(lián)、被采取行政監(jiān)管措施或追究刑事責(zé)任等情形。

（六）是否存在基金存續(xù)期滿，運營達不到預(yù)期效果;未按約定時間完成設(shè)立、開展業(yè)務(wù);或募集社會資本低于約定下限等觸發(fā)基金協(xié)議（章程）終止退出條款但尚未及時退出的風(fēng)險。

三、嚴格落實規(guī)定，加強規(guī)范管理

（一）規(guī)范出資管理。嚴格落實基金預(yù)算管理要求，嚴格遵守關(guān)于地方政府債務(wù)管理的各項規(guī)定。設(shè)立基金要充分考慮財政承受能力，合理確定基金規(guī)模和投資范圍，年度預(yù)算未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金新設(shè)基金，不得增加地方政府債務(wù)負擔(dān)。

（二）提升基金管理效能。充分發(fā)揮財政扎口管理的職能作用，建立完善基金管理機制和運營架構(gòu)，推進基金布局適度集中，根據(jù)協(xié)議約定加快投資進度，提高基金運作效率，減少資金閑置，從嚴控制成本。

（三）實施績效評價。構(gòu)建基金運營管理績效評價體系，會同相關(guān)部門對基金實施績效管理，開展績效監(jiān)控，全面評價基金運營實效，并同時做好績效評價結(jié)果運用，促進基金良性運作。

（四）健全退出機制。設(shè)立基金應(yīng)明確存續(xù)期限和提前終止條款，對于基金嚴重偏離目標領(lǐng)域、投資進度緩慢或資金長期閑置等問題嚴重且未按要求整改的，應(yīng)按基金協(xié)議約定的程序和條款及時退出。

（五）建立完善報告制度。督促各管理機構(gòu)定期向財政部門和其他出資人報告基金運行、政策效果、資產(chǎn)負債、投資損益等重要情況。

（四、加強隊伍建設(shè)，提高業(yè)務(wù)能力

各級財政部門要結(jié)合政府投資基金工作實際，加大基金管理人才引進力度，強化培養(yǎng)鍛煉，不斷提高財政部門基金工作能力水平。一是通過日常調(diào)研、專題研究、系統(tǒng)會議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和參加行業(yè)活動等多種方式，有針對性地加強基金工作干部的思想淬煉、政治歷練、實踐鍛煉、專業(yè)訓(xùn)練，補足知識弱項、能力短板和經(jīng)驗盲區(qū)，著力提升干部隊伍的業(yè)務(wù)能力素質(zhì)，更好適應(yīng)基金工作的實際需要。二是持續(xù)加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險，保障財政資金和財政干部“兩個安全”。三是深化落實省委鼓勵激勵、容錯糾錯、能上能下“三項機制”，鼓勵基金工作干部擔(dān)當(dāng)作為、創(chuàng)新實干，努力打造一支既懂政策又懂市場的復(fù)合型、專業(yè)型、開拓型的高素質(zhì)基金管理人才隊伍，為實現(xiàn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展提供堅強人才支撐。





 

江蘇省財政廳

2022年1月20日

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