您當(dāng)前的位置：粵司辦〔2021〕77號(hào)《廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)〈新行政處罰法理解與適用工作指引〉的通知》
《廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)〈新行政處罰法理解與適用工作指引〉的通知》
粵司辦〔2021〕77 號(hào)
省直各單位，各地級(jí)以上市司法局：
新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》于2021年1月22日正式公布，并將于 2021年7月15日起施行。為更好地實(shí)施新行政處罰法，進(jìn)一步提升廣東省法治政府建設(shè)水平，我廳制定了《新行政處罰法理解與適用工作指引》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)抓好貫徹執(zhí)行。
廣東省司法廳
2021年4月2日
新行政處罰法理解與適用工作指引
新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱新法)充分體現(xiàn)了習(xí)近平法治思想，對(duì)法治政府建設(shè)意義重大，對(duì)依法行政工作影響深遠(yuǎn)。為便于各級(jí)行政機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員正確理解和適用新法，保障新法在廣東省及時(shí)有效實(shí)施，制定有關(guān)工作指引如下：
一、全面認(rèn)識(shí)行政處罰的定義和種類。新法第二條新增規(guī)定了行政處罰的定義，第九條在“警告”“罰款”“沒收違法所得”“沒收非法財(cái)物”“暫扣許可證件”“吊銷許可證件”“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)”“行政拘留”等八個(gè)處罰種類之外，新增規(guī)定了“通報(bào)批評(píng)”“降低資質(zhì)等級(jí)”“限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)”“責(zé)令關(guān)閉”“限制從業(yè)”等五個(gè)新的處罰種類。各級(jí)行政機(jī)關(guān)要根據(jù)新法規(guī)定的行政處罰定義、種類及其在行政管理領(lǐng)域中的具體表現(xiàn)，認(rèn)真梳理本單位實(shí)施的行政處罰及其依據(jù)。沒有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的，不得繼續(xù)實(shí)施。有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的，在新法施行后，嚴(yán)格按照新法的規(guī)定實(shí)施。
二、正確把握行政處罰設(shè)定權(quán)限。根據(jù)新法規(guī)定的行政處罰種類和設(shè)定權(quán)限，地方性法規(guī)除可以設(shè)定警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、暫扣許可證件、吊銷許可證件(營業(yè)執(zhí)照除外)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)外，還可以設(shè)定通報(bào)批評(píng)、降低資質(zhì)等級(jí)、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)等行政處罰;地方政府規(guī)章除可以設(shè)定警告、一定數(shù)額的罰款外，還可以設(shè)定通報(bào)批評(píng)的行政處罰。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照新法和立法法規(guī)定，根據(jù)不同行政管理領(lǐng)域違法行為的特點(diǎn)、性質(zhì)、情節(jié)和后果，選擇設(shè)定合適種類和幅度的行政處罰。規(guī)章設(shè)定罰款應(yīng)當(dāng)符合《廣東省規(guī)章設(shè)定罰款限額規(guī)定》。
三、嚴(yán)格遵守行政處罰設(shè)定程序。新法第十二條新增規(guī)定了地方性法規(guī)補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的條件、程序和監(jiān)督機(jī)制。法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為未作出行政處罰規(guī)定的，為實(shí)施法律、行政法規(guī)，可以按程序提請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)制定或者修訂地方性法規(guī)，補(bǔ)充設(shè)定除限制人身自由、吊銷營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會(huì)、論證會(huì)等形式廣泛聽取意見，并向地方性法規(guī)制定機(jī)關(guān)作出書面說明。報(bào)送備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況。
四、定期組織開展行政處罰評(píng)估。新法第十五條新增規(guī)定了行政處罰定期評(píng)估制度。省有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本系統(tǒng)行政處罰實(shí)施的情況和必要性定期組織開展評(píng)估，各地級(jí)以上市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本市地方性法規(guī)、政府規(guī)章設(shè)定的行政處罰實(shí)施的情況和必要性定期組織開展評(píng)估。發(fā)現(xiàn)有關(guān)行政處罰事項(xiàng)、種類、罰款數(shù)額等存在不適當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)按程序向有權(quán)機(jī)關(guān)提出修改或者廢止法律、法規(guī)或者規(guī)章的建議。
五、積極推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革。新法第十八條新增規(guī)定推行建立綜合行政執(zhí)法制度，并直接規(guī)定省級(jí)人民政府可以決定相對(duì)集中行政處罰權(quán)。各級(jí)行政機(jī)關(guān)要積極貫徹落實(shí)國家在城市管理、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、文化市場、交通運(yùn)輸、應(yīng)急管理、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域推行綜合行政執(zhí)法制度的改革部署。需由一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰權(quán)的，由省政府依照新法和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)的決定》作出決定。
六、規(guī)范實(shí)施行政處罰委托行為。新法第二十條、第二十一條對(duì)委托實(shí)施行政處罰的形式和條件作了進(jìn)一步規(guī)定。行政機(jī)關(guān)委托依法成立的組織實(shí)施行政處罰，受委托組織必須具有管理公共事務(wù)的職能，并且有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)并取得行政執(zhí)法資格的工作人員，需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。委托實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)采用書面形式，委托書應(yīng)當(dāng)載明委托的具體事項(xiàng)、權(quán)限、期限等內(nèi)容。委托行政機(jī)關(guān)和受委托組織應(yīng)當(dāng)將委托書向社會(huì)公布。
七、依法確定行政處罰管轄機(jī)關(guān)。新法第二十二條、第二十五條對(duì)行政處罰的管轄制度作了適當(dāng)調(diào)整。除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行政處罰由縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)的，按照“誰先立案誰管轄”原則，由最先立案的行政機(jī)關(guān)管轄。對(duì)管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)先協(xié)商解決，協(xié)商不成再報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄機(jī)關(guān);共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)管轄發(fā)生爭議的案件，也可以直接指定管轄機(jī)關(guān)。
八、依法交由鎮(zhèn)街行使行政處罰權(quán)。新法第二十四條新增規(guī)定將行政處罰權(quán)交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使的條件和程序。將縣級(jí)人民政府部門的行政處罰權(quán)交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使的，應(yīng)當(dāng)符合基層管理迫切需要和鎮(zhèn)街承接能力，按程序提請(qǐng)省政府決定和公布，并定期組織評(píng)估。承接行政處罰權(quán)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，按照規(guī)定范圍、依照法定程序行使行政處罰權(quán)力?？h級(jí)人民政府及其部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)鎮(zhèn)街行使行政執(zhí)法權(quán)的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、執(zhí)法監(jiān)督，建立健全行政處罰協(xié)調(diào)配合機(jī)制，完善評(píng)議、考核制度。
九、加強(qiáng)行政處罰工作協(xié)助。新法第二十六條新增規(guī)定了行政處罰的協(xié)助程序。行政機(jī)關(guān)因?qū)嵤┬姓幜P需要有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助開展調(diào)查取證等工作的，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)提出行政執(zhí)法協(xié)助請(qǐng)求。協(xié)助事項(xiàng)屬于被請(qǐng)求機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的，被請(qǐng)求機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助，不得推諉或者拖延。被請(qǐng)求機(jī)關(guān)不積極協(xié)助，情節(jié)嚴(yán)重或者造成不良后果的，依法追究有關(guān)責(zé)任。行政機(jī)關(guān)之間應(yīng)當(dāng)根據(jù)日常工作需要，建立健全行政處罰協(xié)作機(jī)制，不斷提高行政處罰實(shí)施效率。
十、嚴(yán)格落實(shí)行刑銜接制度。新法第二十七條進(jìn)一步完善了行政處罰案件行刑銜接制度。行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照新法和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等規(guī)定，及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于司法機(jī)關(guān)移送的、依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案件，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)作出處理。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，建立健全案件移送制度，加強(qiáng)證據(jù)材料移交、接收工作銜接，完善案件處理信息通報(bào)機(jī)制。
十一、依法沒收當(dāng)事人違法所得。新法第二十八條將沒收違法所得普遍適用于當(dāng)事人有違法所得的違法行為。當(dāng)事人有違法所得，依法應(yīng)當(dāng)退賠有關(guān)單位或者個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)如數(shù)予以退賠。無需退賠或者退賠之后有剩余的，應(yīng)當(dāng)依照新法規(guī)定予以沒收。除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定外，違法所得應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)計(jì)算。
十二、“擇一重處”給予罰款處罰。新法第二十九條對(duì)同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范的情形，新增規(guī)定了“擇一重處”給予罰款的處理原則。同一個(gè)違法行為違反的多個(gè)法律規(guī)范均規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照罰款數(shù)額較高的法律規(guī)范給予罰款處罰。同一個(gè)違法行為違反的多個(gè)法律規(guī)范除規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰外，還規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予其他種類處罰的，行政機(jī)關(guān)除給予罰款處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定，給予相應(yīng)種類的處罰。
十三、正確實(shí)施行政處罰自由裁量。新法第三十條至第三十四條對(duì)行政處罰自由裁量制度作了適當(dāng)調(diào)整。行政機(jī)關(guān)要按照新法規(guī)定，認(rèn)真區(qū)分應(yīng)當(dāng)或者可以不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰的對(duì)象和情形。對(duì)于不滿十四周歲實(shí)施違法行為的未成年人，在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的精神病人、智力殘疾人，違法行為輕微并及時(shí)改正、沒有造成危害后果的當(dāng)事人，或者有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰。對(duì)于初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的當(dāng)事人，可以不予行政處罰。對(duì)于已滿十四周歲不滿十八周歲實(shí)施違法行為的未成年人，或者主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為，主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為，配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。對(duì)于尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實(shí)施的違法行為，可以從輕或者減輕行政處罰。對(duì)于違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，應(yīng)當(dāng)依照法定程序、在法定期限和幅度范圍內(nèi)快速、從重作出處罰。各級(jí)行政機(jī)關(guān)制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)符合新法和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并向社會(huì)公布。
十四、及時(shí)查處特殊領(lǐng)域違法行為。新法第三十六條將涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為追責(zé)期限延長至五年。對(duì)于涉及食品、食用農(nóng)產(chǎn)品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等公民生命健康安全領(lǐng)域的違法行為，以及操縱股價(jià)、內(nèi)部交易、虛假陳述、非法集資等金融安全領(lǐng)域的違法行為，有關(guān)部門要根據(jù)違法行為的狀態(tài)、后果等因素明確追責(zé)期限，提高行政執(zhí)法效率，及時(shí)予以行政處罰。
十五、遵循“從舊兼從輕”處罰原則。新法第三十七條明確，對(duì)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)按照“從舊兼從輕”原則適用法律。各級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施行政處罰。若行政處罰決定尚未作出，但違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，并且新的法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)該違法行為的處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，應(yīng)當(dāng)適用新的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。
十六、落實(shí)行政處罰公示制度。新法第三十九條、第四十八條分別規(guī)定了行政機(jī)關(guān)公示行政處罰信息、公開行政處罰決定的義務(wù)。各級(jí)行政機(jī)關(guān)要按照“誰處罰誰公示”的原則，將行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息予以公示，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。對(duì)具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定及時(shí)主動(dòng)向社會(huì)公開。公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無效的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)及時(shí)撤回行政處罰決定信息，并公開說明理由。
十七、規(guī)范設(shè)置和使用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備。新法第四十一條對(duì)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置和使用作出了規(guī)定。行政機(jī)關(guān)利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，并經(jīng)過法制和技術(shù)審核，確保電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)，并加強(qiáng)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的日常維護(hù)，確保設(shè)備使用正常。行政機(jī)關(guān)通過電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備發(fā)現(xiàn)違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知當(dāng)事人違法事實(shí)，認(rèn)真聽取當(dāng)事人陳述、申辯，并采取信息化手段或者其他措施為當(dāng)事人查詢、陳述和申辯提供便利，不得限制或者變相限制當(dāng)事人享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)。
十八、加強(qiáng)執(zhí)法人員資格管理。新法第四十二條、第五十五條、第七十六條強(qiáng)化了執(zhí)法人員資格和證件管理要求。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施。除法律另有規(guī)定外，實(shí)施行政處罰的執(zhí)法人員不得少于兩人。執(zhí)法人員在實(shí)施行政處罰過程中，應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。執(zhí)法人員在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件的，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)拒絕接受調(diào)查或者檢查。執(zhí)法人員未取得執(zhí)法證件實(shí)施行政處罰的，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
十九、遵守執(zhí)法人員回避程序。新法第四十三條進(jìn)一步明確了行政處罰回避的情形和程序。執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執(zhí)法的其他關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)要求回避，不得參加有關(guān)調(diào)查、討論、審核、決定等，也不得以任何方式施加影響。當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執(zhí)法的其他關(guān)系的，有權(quán)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，要求執(zhí)法人員回避。當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)法人員回避的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真審查，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出是否回避的決定。在回避決定作出之前，被申請(qǐng)回避的執(zhí)法人員不停止對(duì)案件的調(diào)查。
二十、保障當(dāng)事人陳述申辯權(quán)利。新法第四十四條進(jìn)一步明確了行政機(jī)關(guān)作出處罰決定前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人的事項(xiàng)和權(quán)利。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定作出之前履行告知程序。告知內(nèi)容除有關(guān)事實(shí)、理由、依據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)包括擬作出的行政處罰內(nèi)容，以及當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核情況記錄在案。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。行政機(jī)關(guān)履行告知程序后，擬作出的行政處罰內(nèi)容或者有關(guān)事實(shí)、理由、依據(jù)發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)重新履行告知程序。
二十一、依法收集行政處罰證據(jù)。新法第四十六條明確了行政處罰證據(jù)的種類和收集要求。除依法可以當(dāng)場作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄等有關(guān)證據(jù)。證據(jù)必須以合法手段取得，并經(jīng)查證屬實(shí)，否則不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。行政機(jī)關(guān)采用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)審核記錄內(nèi)容是否真實(shí)、清晰、完整、準(zhǔn)確，未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據(jù)。違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的，行政機(jī)關(guān)不得給予行政處罰。
二十二、落實(shí)行政處罰全過程記錄制度。新法第四十七條新增規(guī)定了行政處罰全過程記錄制度。行政機(jī)關(guān)要按照新法和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2018〕118號(hào))等規(guī)定要求，采用文字、音像等形式，對(duì)行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄。行政機(jī)關(guān)要積極完善文字記錄、規(guī)范音像記錄、嚴(yán)格記錄歸檔、發(fā)揮記錄作用，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。
二十三、嚴(yán)格遵守行政處罰保密規(guī)定。新法第五十條明確了行政處罰的保密要求。行政機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守新法和國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)實(shí)施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)依法予以保密。行政機(jī)關(guān)組織行政處罰聽證，應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰事項(xiàng)是否存在涉密因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)存在依法應(yīng)當(dāng)予以保密情形的，不得公開舉行聽證。行政機(jī)關(guān)及其工作人員違法泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
二十四、規(guī)范作出當(dāng)場行政處罰決定。新法第五十一條提高了可以當(dāng)場作出行政處罰決定的罰款數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，第五十二條進(jìn)一步規(guī)范了當(dāng)場作出行政處罰決定的程序要求。除法律另有規(guī)定外，執(zhí)法人員在當(dāng)事人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的情況下，可以當(dāng)場對(duì)公民處以二百元以下罰款或者警告的行政處罰，對(duì)法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰。執(zhí)法人員當(dāng)場出具的行政處罰決定書，除應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、處罰依據(jù)、罰款數(shù)額和作出處罰決定的時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱外，還應(yīng)當(dāng)載明處罰種類以及當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限。當(dāng)事人拒絕簽收行政處罰決定書的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書上注明有關(guān)情況。執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。
二十五、及時(shí)立案查處違法行為。新法第五十四條、第六十條進(jìn)一步強(qiáng)化了行政處罰立案、辦案的效率要求，第七十六條、第八十三條進(jìn)一步嚴(yán)格了行政機(jī)關(guān)怠于履行職責(zé)的法律責(zé)任。行政機(jī)關(guān)經(jīng)過調(diào)查或者檢查，發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織的違法行為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以立案，并在立案之日起九十日內(nèi)或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的期限內(nèi)作出行政處罰決定。行政機(jī)關(guān)對(duì)符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件不及時(shí)立案的，上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。行政機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
二十六、履行行政處罰集體討論程序。新法第五十七條不再以“給予較重的行政處罰”作為集體討論的條件。行政機(jī)關(guān)對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大的違法行為，無論是否給予較重的行政處罰，均應(yīng)提請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。行政機(jī)關(guān)集體討論行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)在依法履行行政處罰告知、聽證程序之后、作出行政處罰決定之前進(jìn)行。參加集體討論的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人不得少于2名。
二十七、落實(shí)重大處罰決定法制審核制度。新法第五十八條明確規(guī)定了重大行政處罰決定法制審核制度。行政處罰涉及重大公共利益，直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益并且經(jīng)過聽證程序，案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系，或者存在法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰決定之前，由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核。未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出行政處罰決定。行政機(jī)關(guān)中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格，或者依照國家規(guī)定取得具有同等法律效力的資格。行政機(jī)關(guān)中沒有取得上述資格的人員的，應(yīng)當(dāng)安排曾經(jīng)從事行政處罰決定法制審核的人員負(fù)責(zé)行政處罰決定的法制審核工作，防止因重大行政處罰決定法制審核制度落實(shí)不到位導(dǎo)致程序違法。
二十八、規(guī)范實(shí)施電子送達(dá)程序。新法第六十一條新增規(guī)定了行政處罰決定書電子送達(dá)制度。行政機(jī)關(guān)采用傳真、電子郵件等電子方式送達(dá)行政處罰決定書的，應(yīng)當(dāng)事先征得當(dāng)事人同意，并由當(dāng)事人在送達(dá)地址確認(rèn)書中予以確認(rèn)。當(dāng)事人不同意采用電子方式送達(dá)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的其他方式進(jìn)行送達(dá)。采用電子方式送達(dá)的送達(dá)日期為傳真、電子郵件等到達(dá)當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期。
二十九、依法保障當(dāng)事人聽證權(quán)利。新法第六十三條、第六十四條、第六十五條對(duì)行政處罰聽證的適用情形、實(shí)施程序、筆錄效力等作了重要調(diào)整。除作出較大數(shù)額罰款、吊銷許可證件、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等處罰決定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利外，行政機(jī)關(guān)擬作出沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價(jià)值非法財(cái)物、降低資質(zhì)等級(jí)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)或者其他較重的行政處罰，或者存在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形的，也應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利。當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)告知后五日內(nèi)提出聽證要求的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證，并在舉行聽證的七日前通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。當(dāng)事人及其代理人無正當(dāng)理由拒不出席聽證，或者未經(jīng)許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權(quán)利，行政機(jī)關(guān)可以終止聽證。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或者其代理人核對(duì)無誤后簽字或者蓋章，當(dāng)事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人在筆錄中注明。聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄、依照新法第五十七條作出決定。
三十、規(guī)范實(shí)施當(dāng)場收繳罰款行為。新法第六十八條提高了執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，第七十條進(jìn)一步規(guī)范了當(dāng)場收繳罰款的票據(jù)使用要求。根據(jù)新法規(guī)定，可以當(dāng)場收繳罰款的情況有兩種：一種無需當(dāng)事人提出即可當(dāng)場收繳罰款，包括對(duì)當(dāng)事人當(dāng)場處以一百元以下罰款的情形，以及當(dāng)場處以罰款(公民二百元以下，企業(yè)或者其他組織三千元以下)且不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的情形。另一種需當(dāng)事人提出當(dāng)場收繳罰款。由于罰款決定在邊遠(yuǎn)、水上或者交通不便地區(qū)作出，當(dāng)事人到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款確有困難，提出當(dāng)場繳納罰款的，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。當(dāng)場收繳罰款，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具國務(wù)院財(cái)政部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的專用票據(jù)，否則當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。
三十一、依法強(qiáng)制執(zhí)行行政處罰決定。新法第七十二條對(duì)當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的強(qiáng)制執(zhí)行方式作出了適當(dāng)調(diào)整。當(dāng)事人到期不繳納罰款的，行政機(jī)關(guān)可以自處罰決定書載明的繳納罰款期限結(jié)束之日起，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，但加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額。當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，加處罰款的數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴訟期間不予計(jì)算。行政機(jī)關(guān)可以將查封、扣押的財(cái)物依法拍賣、處理，或者將凍結(jié)的存款、匯款依法劃撥，抵繳當(dāng)事人逾期不繳納的罰款。當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，行政機(jī)關(guān)還可以根據(jù)法律規(guī)定采取其他行政強(qiáng)制執(zhí)行方式，或者依照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》的規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
三十二、依法審查限制人身自由的暫緩執(zhí)行申請(qǐng)。新法第七十三條新增規(guī)定了限制人身自由行政處罰的暫緩執(zhí)行申請(qǐng)制度。當(dāng)事人對(duì)行政機(jī)關(guān)限制人身自由的行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，并向作出決定的行政機(jī)關(guān)提出暫緩執(zhí)行申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，符合法律規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)暫緩執(zhí)行。當(dāng)事人未申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟，或者未提出暫緩執(zhí)行申請(qǐng)，或者經(jīng)審查不符合法律規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以執(zhí)行。
三十三、嚴(yán)禁罰沒收入與考核考評(píng)掛鉤。新法第七十四條新增規(guī)定罰沒財(cái)物不得與行政機(jī)關(guān)考核、考評(píng)直接或者變相掛鉤。任何單位和個(gè)人不得將罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，同作出上述行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其工作人員的考核、考評(píng)直接或者變相掛鉤。除依法應(yīng)當(dāng)退還、退賠的外，財(cái)政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)返還罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)。
三十四、加大行政處罰實(shí)施的監(jiān)督力度。新法第七十五條進(jìn)一步強(qiáng)化了行政處罰的監(jiān)督力度。縣級(jí)以上人民政府要定期組織開展行政執(zhí)法評(píng)議、考核，加強(qiáng)對(duì)行政處罰的監(jiān)督檢查，規(guī)范和保障行政處罰的實(shí)施，不斷提高行政處罰的質(zhì)量和效率。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的行為進(jìn)行申訴或者檢舉的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正。
三十五、依法實(shí)施涉外行政處罰。新法第八十四條將外國人、無國籍人、外國組織納入適用范圍。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)和工作實(shí)際，采取適當(dāng)方式加強(qiáng)對(duì)外國人、無國籍人、外國組織的法律宣傳力度。對(duì)于外國人、無國籍人、外國組織在我國領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的違法行為，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰法和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權(quán)限、條件和程序等，給予行政處罰。
三十六、嚴(yán)格遵守行政處罰法定期限。新法第八十五條對(duì)不同法條規(guī)定的期限明確了工作日(二日、三日、五日、七日)與自然日(十五日、九十日)的區(qū)分。行政機(jī)關(guān)要正確理解新法規(guī)定的期限及其起止時(shí)間，積極履行當(dāng)場收繳罰款上交(二日)、行政處罰決定信息撤回(三日)、先行登記保存(七日)、作出行政處罰決定(九十日)、送達(dá)行政處罰決定(七日)等義務(wù)，依法告知當(dāng)事人申請(qǐng)聽證權(quán)利(五日)、聽證時(shí)間地點(diǎn)(七日)和繳納罰款義務(wù)(十五日)。
三十七、積極做好新法實(shí)施應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。新法第八十六條明確，新法將于2021年7月15日起正式施行。在此期間，各級(jí)行政機(jī)關(guān)要按照國家和廣東省有關(guān)部署，加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，清理行政執(zhí)法依據(jù)，完善行政執(zhí)法流程，更新行政執(zhí)法文書，積極做好新法全面實(shí)施的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。
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