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《四川省人民政府辦公廳關于印發(fā)〈四川省國有金融資本出資人職責實施辦法〉的通知》
川辦發(fā)〔2022〕28號
各市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構，有關單位：
《四川省國有金融資本出資人職責實施辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。
四川省人民政府辦公廳
2022年3月3日
四川省國有金融資本出資人職責實施辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《中共中央國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》《國務院辦公廳關于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定的通知》《中共四川省委四川省人民政府關于完善國有金融資本管理的實施意見》有關精神,進一步加強我省國有金融資本管理,明確出資人職責,結合我省實際,制定本實施辦法。
第二條 本辦法所稱國有金融資本是指全省各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。 憑借政府權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益,納入國有金融資本管理,法律另有規(guī)定的除外。
前款所稱金融機構包括依法設立的獲得金融業(yè)務許可證的各類金融企業(yè)和依法取得經(jīng)營資格的各類地方金融組織,以及金融控股公司、金融投資運營公司、金融基礎設施等實質性開展金融業(yè) 務的其他企業(yè)或機構。
第三條 按照權責匹配、權責對等、權責統(tǒng)一的原則,各級財政部門根據(jù)本級政府授權,集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責。 財政廳根據(jù)省政府授權,履行省級國有金融資本出資人職責。
省以下各級財政部門根據(jù)本級政府授權,履行本級國有金融資本出資人職責。
第四條 財政部門以管資本為主加強國有金融資產監(jiān)管,重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全,對國有金融資本出資企業(yè)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利。
第五條 國有金融資本出資企業(yè)及其投資設立的機構,依法享有經(jīng)營自主權,承擔國有金融資本保值增值責任,依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。 財政部門應當依照法律法規(guī)及有關規(guī)定督促金融機構審慎合規(guī)經(jīng)營、強化風險防控, 除履行出資人職責以外,不得干預機構正常經(jīng)營活動。
第六條 財政部門應當合理界定職責邊界,以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責,加強與金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調和信息共享,按照市場監(jiān)管與出資人職責相分離的原則,理順國有金融機構管理體制。 各級政府、財政部門不得干預金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。
第七條 財政部門根據(jù)需要可以分級分類委托其他部門、機構管理國有金融資本,發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用。 受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機構（以下統(tǒng)稱受托人）按照受托權限管理國有金融資本,財政部門履行出資人職責的身份不變、產權管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。
國有實體企業(yè)投資入股金融機構所形成的國有金融資本,財政部門可以按規(guī)定委托國有實體企業(yè)實施管理。 國有資產監(jiān)督管理機構應會同財政部門督促國有實體企業(yè)履行好受托管理職責。
第八條 加強國有金融機構黨的領導和黨的建設,推動管資本和管黨建相結合。 財政部門黨組按照相應職能職責對國有金融機構黨建工作實施具體指導和日常管理。 國有金融機構黨委切實發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用,履行從嚴管黨治黨責任。
第二章 出資人與受托人職責
第九條 財政部門作為出資人代表機構的主要職責是:
（一）堅持和加強黨的領導, 貫徹落實黨中央、國務院決策部署和省委、省政府工作安排,指導推進國有金融機構改革。
（二）統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局,健全資本補充和動態(tài)調整機制,推動國有金融資本向重要金融行業(yè)和關鍵領域、重要金融基礎設施、重點機構集中。
（三）監(jiān)督金融機構國有資本保值增值,探索有效的國有金融資本授權經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式。
（四）負責國有金融資本經(jīng)營預決算管理,組織上交國有金融資本收益。
（五）組織實施金融機構國有資本基礎管理工作,落實統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測制度,承擔全口徑國有金融資本報告工作。
（六）接受外部監(jiān)督, 依法依規(guī)披露國有金融機構經(jīng)營狀況, 提升國有金融資本運營透明度。
（七）督促國有金融機構有效防范化解風險,配合做好重大風險處置工作。 對直接出資金融機構行使股東職責,維護所有者權益,以出資額為限承擔有限責任。
（八）按規(guī)定對所監(jiān)管金融機構重要事項實施管理。 嚴格實施國有金融資本經(jīng)營績效考核,負責國有金融機構薪酬監(jiān)管。 依法依規(guī)選派董事、監(jiān)事, 委派股東代表參與股東（大）會。 通過法定程序參與國有金融機構管理者的任免、考核,根據(jù)考核結果對其進行獎懲。
（九）委托其他部門、機構管理國有金融資本, 督促檢查受托人、國有金融機構執(zhí)行國有金融資本管理制度。
（十）履行出資人的其他職責和承辦本級政府交辦的事項。
第十條 受托人根據(jù)財政部門委托,按照產權關系,落實統(tǒng)一規(guī)制要求,管理國有金融資本,主要職責是:
（一）提升國有金融資本運營效率, 保障金融安全, 防范金融風險,實現(xiàn)國有金融資本保值增值。 督促受托管理的金融機構履行好服務實體經(jīng)濟和防控金融風險的主體責任,監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。 協(xié)同推進受托管理的國有金融機構改革,健全公司法人治理。
（二）按照受托權限和程序,對受托管理的金融機構行使國有金融資本管理職責。 按照法定程序,參與受托管理的金融機構的重大事項決策,維護出資人合法權益。
（三）按照股權關系, 通過公司法人治理機制, 向受托管理的金融機構派出董事、監(jiān)事等,并加強管理和監(jiān)督。 依法依規(guī)參與受托管理的金融機構管理者的選擇和考核。
（四）落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。 定期向委托的財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責、貫徹落實國家戰(zhàn)略和政策目標等情況,接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。
（五）落實財政部門委托的其他有關事項。
第三章 金融機構國有資本管理與監(jiān)督
第十一條 財政部門應當建立健全國有金融資本基礎管理體系,負責清產核資、產權界定、產權登記、資產評估、產權轉讓、統(tǒng)計分析等工作。
第十二條 財政部門依法確認金融機構國有產權歸屬,按規(guī)定核發(fā)產權登記證（表）,監(jiān)督國有金融機構的出資和產權變動及處置行為,對國有產權變動實行全流程動態(tài)監(jiān)管。
第十三條 財政部門應當規(guī)范金融機構國有股權管理。 依法決定所監(jiān)管金融機構國有股權轉讓。 所監(jiān)管金融機構轉讓全部國有股權或轉讓部分國有股權致使政府不再擁有控股地位的,應當報本級政府批準。
第十四條 財政部門對所監(jiān)管金融機構實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權的各級子公司,由母公司按照公司治理程序落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。 涉及母公司本級的股權管理及重點子公司重大股權管理事項,由財政部門履行資本管理程序。 重大股權管理事項是指可能導致實際控制權發(fā)生轉移的股權管理事項。 所監(jiān)管金融機構應當建立重點子公司動態(tài)名錄,并報同級財政部門備案。
第十五條 財政部門負責建立金融機構國有產權交易管理制度,加強監(jiān)督管理,促進金融機構國有產權有序流動,防止國有金融資本流失。
第十六條 財政部門制定本級國有金融資本收益管理和經(jīng)營預算管理制度, 編制國有金融資本經(jīng)營預決算, 加強預算執(zhí)行監(jiān)管。
第十七條 財政部門依法對所監(jiān)管金融機構財務進行監(jiān)督, 建立和完善國有金融資本保值增值指標體系,開展動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析,全面掌握國有金融資本運營情況。
第十八條 推動國有金融資本出資人監(jiān)督、金融機構內部監(jiān)督與金融監(jiān)管、審計、紀檢監(jiān)察、巡視、社會公眾監(jiān)督等力量協(xié)同配合,建立協(xié)作機制,形成監(jiān)督合力。
第十九條 財政部門應當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況,接受本級政府的監(jiān)督和考核。 國有金融資本管理情況要全口徑向本級黨委、政府報告,并按照法定程序向本級人大常委會報告。
第四章 所監(jiān)管金融機構重大事項管理
第二十條 財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構）依照法律法規(guī)及有關規(guī)定,通過公司治理機制加強對國有金融機構重大事項的管理,依法依規(guī)參與國有金融機構的重大事項決策。
第二十一條 重大事項是指關系國有金融資本出資人權益, 原則上應當依照法定程序由出資人機構決定或者由國有金融機構股東（大）會決定的事項,包括但不限于:（一）機構合并、分立、解散、申請破產,變更公司形式,改制、重組、上市,股權轉讓、劃轉和置換,增減注冊資本;（二）章程制定和修改,發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃制定;（三）發(fā)行債券,重大投資,重大資產處置,大額捐贈,為他人提供除主營擔保業(yè)務以外的大額擔保;（四）年度財務預決算, 利潤分配和彌補虧損方案等。
第二十二條 國有金融機構涉及重大事項管理的,應事前向出資人機構報告,出資人機構依法依規(guī)作出決定或者要求派出的股東代表、董事按程序發(fā)表意見和行使表決權,落實出資人意圖。
第二十三條 國有金融機構應當按規(guī)定建立健全重大事項內部決策機制,相關制度辦法應報出資人機構審核或備案。
國有金融機構應當及時向出資人機構報告重大事項的實施進展及結果。
第二十四條 財政部門監(jiān)督指導國有金融機構建立健全市場化薪酬分配制度,按規(guī)定指導建立企業(yè)年金制度,探索實施員工持股計劃。 出資人機構監(jiān)管國有金融機構工資分配的總體水平,備案或核準工資總額預算方案,清算預算執(zhí)行結果。
第五章 所監(jiān)管金融機構管理者選擇與考核
第二十五條 出資人機構會同有關部門依照法律法規(guī)及國有金融機構章程等規(guī)定,按照國有金融機構領導人員管理權限,做好董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免或建議任免相關工作,嚴格進行 資格把關。 對出資人機構直接管理的董事、監(jiān)事、高級管理人員, 應當認真落實黨管干部有關要求,按照規(guī)定程序任命或者建議任命,并強化監(jiān)督管理。
第二十六條 出資人機構派出的股東代表、董事、監(jiān)事,應當按規(guī)定以及依照授權,代表國有金融資本出資人行使職權,并及時向出資人機構報告履職情況。 出資人機構應當加強對董事、監(jiān)事履職情況的監(jiān)督評價,對履職不當?shù)膽攲嵤┴熑巫肪俊?br />
第二十七條 按照國家有關規(guī)定,財政部門應當建立健全國有金融機構經(jīng)營績效考核、負責人薪酬管理等制度。 出資人機構應當根據(jù)有關規(guī)定,對國有金融機構負責人進行年度和任期考核, 確定負責人薪酬標準, 規(guī)范負責人履職待遇、業(yè)務支出和福利保障。
第六章 責任追究
第二十八條 財政部門建立健全違法違規(guī)經(jīng)營責任追究制度,完善責任倒查和追究機制。 相關部門和單位按照職責權限,依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營導致國有資產重大損失的案件。
第二十九條 國有金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守,造成機構國有資產損失的,應負賠償責任,并依規(guī)依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
第三十條 出資人機構不按規(guī)定的職責、權限和程序履職盡責,或者違法違規(guī)干預所監(jiān)管金融機構經(jīng)營活動, 侵犯其合法權益,造成國有金融資產損失或其他嚴重后果的,對其直接負責的主管人員和其他責任人員,依規(guī)依紀給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
第七章 附 則
第三十一條 對憑借國家權力和信用支持納入國有金融資本管理的金融機構,參照本實施辦法管理。
第三十二條 各地可結合本地區(qū)實際和管理現(xiàn)狀,依據(jù)本實施辦法制定具體實施細則,報財政廳備案。
第三十三條 本實施辦法自印發(fā)之日起施行。
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