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河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省用能權(quán)有償使用和交易試點實施方案的通知
豫政辦〔2022〕41號
各省轄市人民政府，濟源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會，省人民政府有關(guān)部門：
修訂后的《河南省用能權(quán)有償使用和交易試點實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
河南省人民政府辦公廳
2022年4月26日
“十三五”期間，我省作為全國4個用能權(quán)有償使用和交易試點省份之一，建立了“1+4+N”制度體系，建設(shè)了用能權(quán)有償使用和交易平臺，選擇鄭州、平頂山、鶴壁市、濟源示范區(qū)開展試點，完成了化工、有色、鋼鐵、建材行業(yè)第一批試點企業(yè)履約交易，探索了用能權(quán)交易有效路徑和模式。“十四五”時期是推動碳達峰碳中和關(guān)鍵期、窗口期，為充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，引導(dǎo)能源要素向優(yōu)質(zhì)項目、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)流動和集聚，加快產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，在充分總結(jié)我省“十三五”期間用能權(quán)有償使用和交易試點經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，落實省委、省政府生態(tài)文明建設(shè)決策部署和綠色低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，積極融入新發(fā)展格局，以優(yōu)化能源資源配置為導(dǎo)向，健全用能權(quán)有償使用和交易制度體系，增強能源消費總量管理彈性，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，持續(xù)提升能源利用效率，助力實現(xiàn)碳達峰碳中和。
（二）基本原則。
1.市場主導(dǎo)，高效配置。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，探索用能權(quán)指標有償使用新機制，從源頭合理控制新增高耗能、高排放、低水平項目用能，以增量優(yōu)化帶動存量調(diào)整，推動能源要素向優(yōu)質(zhì)項目、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)流動和集聚。
2.整體設(shè)計，統(tǒng)籌推進。落實節(jié)能法律法規(guī)規(guī)定，加強與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和能耗標準體系有機銜接，建立規(guī)范完善的用能權(quán)交易制度體系。統(tǒng)籌節(jié)能審查、節(jié)能監(jiān)察、用能權(quán)交易等能源消費全過程管理，提高工作效能。
3.突出重點，節(jié)約優(yōu)先。以提升能源資源利用效率為核心，實行節(jié)約用能指標優(yōu)先交易，有效激勵存量企業(yè)節(jié)能改造升級，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。結(jié)合我省能源消費特點，增加煤炭指標交易品種，推動煤炭資源高效利用。
4.公開透明，全程監(jiān)管。公開用能權(quán)確權(quán)和交易程序，及時披露指標交易等有關(guān)信息，全過程接受社會監(jiān)督。加強用能權(quán)有償使用和交易全流程監(jiān)管，確保交易有序進行。
（三）主要目標。到2025年，建立基本完善的用能權(quán)有償使用和交易制度體系，建成交易規(guī)范有序、監(jiān)管嚴格高效、要素流通便捷的用能權(quán)交易市場，形成能源消費總量和強度雙控目標下低成本市場化交易模式。
二、重點任務(wù)
（一）明確交易主體、品種及類別。
1.交易主體。包括以下4類：省級節(jié)能主管部門；各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會（具體交易執(zhí)行機構(gòu)為市級節(jié)能主管部門）；新建“兩高”項目實施單位；自愿參與市場交易并完成履約義務(wù)的用能單位。
2.交易品種。包括2個品種：綜合能源消費量（不含煤炭消費量）（以下簡稱能耗指標），計量單位為噸標準煤；煤炭消費實物量（以下簡稱煤炭指標），計量單位為噸。
3.交易類別。包括以下4類：
省級用能權(quán)指標。省級統(tǒng)籌部分用能權(quán)指標，用于市場化調(diào)節(jié)和支持省委、省政府規(guī)劃布局的重大項目建設(shè)。
地方用能權(quán)指標。各省轄市（濟源示范區(qū)）在確保完成能耗強度降低目標、煤炭消費總量控制目標前提下，統(tǒng)籌本地煤炭指標、新增能耗指標，用于市場化調(diào)節(jié)和支持本地重大項目建設(shè)。各省轄市、濟源示范區(qū)優(yōu)先收儲本地存量企業(yè)關(guān)停退出、節(jié)能改造騰出的用能權(quán)指標，根據(jù)需要開展區(qū)域間能耗指標、煤炭指標交易。
新建“兩高”項目用能權(quán)。新建“兩高”項目（含改擴建項目）新增能耗指標有償購買；實施煤炭減量或等量替代新增煤炭（不含原料煤）消費的項目（不含統(tǒng)調(diào)燃煤機組）可通過交易購買煤炭指標用于煤炭消費替代量。
自愿參與交易單位用能權(quán)指標。自愿納入交易范圍的用能單位通過主動關(guān)停、節(jié)能改造等措施獲得的用能權(quán)指標可在全省范圍內(nèi)參與用能權(quán)市場交易。納入碳排放權(quán)交易范圍的用能單位不再參與用能權(quán)交易。
（二）核定用能權(quán)配額。
1.合理確定用能權(quán)指標。新建“兩高”項目按行業(yè)能效標桿值（先進值）核定用能權(quán)指標。主動關(guān)停企業(yè)（不含統(tǒng)調(diào)燃煤機組）的用能權(quán)指標，按關(guān)停前一年的企業(yè)能耗指標或煤炭指標確定。存量企業(yè)通過節(jié)能改造節(jié)約的用能權(quán)指標，采用第三方機構(gòu)審核等方式確定。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）
2.指標注冊登記。依托省級智慧節(jié)能綜合服務(wù)平臺，完善用能權(quán)指標注冊登記系統(tǒng)，登記和發(fā)放交易主體用能權(quán)指標，對指標的持有、轉(zhuǎn)讓、注銷等進行統(tǒng)一管理。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委）
（三）規(guī)范交易市場行為。
1.建立交易平臺。依托省級公共資源交易平臺，完善省用能權(quán)交易系統(tǒng)，提供用能權(quán)賬戶管理、資金結(jié)算等交易服務(wù)，并與省智慧節(jié)能綜合服務(wù)平臺實現(xiàn)信息共享。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、財政廳、地方金融監(jiān)管局、公共資源交易中心）
2.完善定價機制。用能權(quán)交易實行市場定價，初始價格參考“十三五”時期用能權(quán)指標平均交易價格形成。隨著交易市場日益成熟，交易價格逐步由交易方通過競價、招拍掛等方式確定。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委）
3.規(guī)范交易程序。加強交易全過程監(jiān)督管理，制定公平、公正、公開的交易規(guī)則，明確交易參與方的權(quán)利和義務(wù)，采取掛牌交易方式，實現(xiàn)賬戶開立、資金劃轉(zhuǎn)、指標交易、清算交收等全流程電子化和信息化。完善交易價格形成機制和交易爭議解決機制，著力構(gòu)建公平有序的市場環(huán)境。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局、公共資源交易中心）
（四）落實履約責(zé)任。完善用能權(quán)交易獎懲機制。有關(guān)新增用能項目須在取得用能權(quán)指標的兩年內(nèi)開工建設(shè)，逾期未開工項目的用能權(quán)指標由政府無償收回。及時公布用能權(quán)參與交易單位履約情況，將履約情況納入省信用信息共享平臺。對不能按期履約的單位，責(zé)令限期履約，并按相關(guān)規(guī)定處理。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）
三、保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。省用能權(quán)有償使用和交易試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進用能權(quán)交易工作，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在省發(fā)展改革委）負責(zé)日常工作。各地要建立工作機制，加強經(jīng)費和人員保障，確保各項工作順利推進。
（二）強化能力建設(shè)。加強能源計量統(tǒng)計，強化能源消費分類計量和統(tǒng)計，提高用能單位能源計量器具配備和能源計量數(shù)據(jù)分析利用水平。培育第三方服務(wù)機構(gòu)，為節(jié)能量審核和交易等提供技術(shù)支撐和咨詢服務(wù)。加大培訓(xùn)力度，提升用能權(quán)有償使用和交易參與人員業(yè)務(wù)水平。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、統(tǒng)計局、市場監(jiān)管局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）
（三）建立能源消費核查制度。制定全省統(tǒng)一的能源消費核查指南、標準等技術(shù)規(guī)范，建立企業(yè)能源消費核查制度，加強企業(yè)用能數(shù)據(jù)管理，確保企業(yè)用能數(shù)據(jù)的真實可靠。制訂第三方審核機構(gòu)管理辦法，明確審核工作流程，規(guī)范審核行為。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、市場監(jiān)管局）
（四）加大資金投入。加大經(jīng)費保障力度，支持能源消費數(shù)據(jù)審核、能源計量審查、市場支撐平臺建設(shè)、能源消費數(shù)據(jù)在線監(jiān)測、用能權(quán)交易和市場調(diào)節(jié)體制機制課題研究等工作，確保用能權(quán)交易工作順利開展。完善多元化資金投入機制，積極參與用能權(quán)交易市場建設(shè)。獲得的相關(guān)用能權(quán)交易資金按照財政有關(guān)規(guī)定管理，統(tǒng)籌用于支持本地碳達峰碳中和、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展、節(jié)能降碳及循環(huán)化改造、用能權(quán)指標收儲等。（責(zé)任單位：省財政廳、發(fā)展改革委，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）
（五）加大監(jiān)管力度。將用能權(quán)有償使用和交易履約情況納入年度節(jié)能監(jiān)察計劃，對未完成履約或在交易中弄虛作假的，依法處理并予以曝光。加強對交易機構(gòu)和第三方服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管，將用能權(quán)審核評估工作中的違法失信行為信息推送至省信用信息共享平臺。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）
（六）加強宣傳引導(dǎo)。加強輿論引導(dǎo)，主動向社會公開信息，大力宣傳用能權(quán)交易相關(guān)政策，提高全社會節(jié)能降耗意識，營造良好的社會氛圍。加強對用能單位的激勵和動員，引導(dǎo)市場主體積極參與用能權(quán)交易。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、廣電局、河南日報報業(yè)集團、廣播電視臺）
本實施方案自印發(fā)之日起施行?！逗幽鲜∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)河南省用能權(quán)有償使用和交易試點實施方案的通知》（豫政辦〔2018〕40號）同時廢止。
附件：河南省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為推進生態(tài)文明建設(shè)，促進經(jīng)濟社會綠色低碳發(fā)展，充分發(fā)揮市場在能源資源配置中的決定性作用，規(guī)范用能權(quán)有償使用和交易行為，引導(dǎo)激勵重點用能單位提升能效水平，確保完成能源消費總量和強度控制（以下簡稱能耗雙控）、煤炭消費總量控制、碳達峰碳中和目標，根據(jù)《河南省用能權(quán)有償使用和交易試點實施方案》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)用能權(quán)有償使用和交易活動。
第三條 用能權(quán)是指基于落實能耗雙控目標要求，各地及有關(guān)單位經(jīng)劃撥、交易、核定等方式形成的，允許其支配的年綜合能源消費量權(quán)益指標。
用能權(quán)交易，是指用能權(quán)交易主體按照本辦法規(guī)定開展用能權(quán)指標交易的活動，分為省級用能權(quán)指標交易、各省轄市和濟源示范區(qū)用能權(quán)指標交易、新建“兩高”項目（含改擴建）用能權(quán)交易、自愿參與交易單位用能權(quán)指標交易4種類型。
第四條 用能權(quán)交易堅持政府引導(dǎo)與市場運作相結(jié)合，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，實行全過程電子化、信息化管理。
第五條 省發(fā)展改革委統(tǒng)籌推進全省用能權(quán)交易制度和市場建設(shè)，管理和監(jiān)督全省用能權(quán)交易活動，負責(zé)實施省級用能權(quán)指標交易，委托有關(guān)機構(gòu)負責(zé)重點用能單位用能權(quán)指標注冊、登記、發(fā)放及數(shù)據(jù)核查工作的管理，監(jiān)管用能權(quán)交易機構(gòu)的日常工作。
省地方金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化廳、財政廳、市場監(jiān)管局、統(tǒng)計局等有關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好用能權(quán)交易監(jiān)督監(jiān)管、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、能力建設(shè)、宣傳引導(dǎo)、總結(jié)評估等工作。
各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會節(jié)能主管部門負責(zé)監(jiān)督管理本行政區(qū)域內(nèi)用能權(quán)交易工作，實施區(qū)域用能權(quán)指標交易，做好用能單位用能情況的監(jiān)測工作。
第二章 配額管理
第六條 省發(fā)展改革委根據(jù)全省能耗雙控目標及煤炭消費總量控制目標要求，綜合考慮經(jīng)濟社會發(fā)展、能源消費結(jié)構(gòu)、污染防治攻堅、碳達峰等因素，科學(xué)合理確定省級用能權(quán)指標。
各省轄市、濟源示范區(qū)根據(jù)本地能耗雙控、煤炭消費總量控制要求和經(jīng)濟增長目標，確定可用于交易的用能權(quán)指標。省發(fā)展改革委加強窗口指導(dǎo)，未完成上年度能耗強度降低和煤炭消費總量控制目標的地區(qū)不得出讓用能權(quán)指標。
第七條 用能權(quán)交易標的為綜合能源消費量（不含煤炭消費量）指標、煤炭消費實物量指標（以下分別簡稱能耗指標、煤炭指標），單位分別為噸標準煤、噸。
第八條 新建“兩高”項目依據(jù)所屬行業(yè)能效標桿值（或先進值）核定用能權(quán)指標。
第九條 主動關(guān)停企業(yè)（不含統(tǒng)調(diào)燃煤機組）獲得的用能權(quán)指標，按照關(guān)停前一年的企業(yè)能耗指標或煤炭指標確定，由省轄市、濟源示范區(qū)節(jié)能主管部門商有關(guān)部門審核后出具確權(quán)意見書。
實施節(jié)能改造企業(yè)獲得的用能權(quán)指標，自行委托第三方機構(gòu)審核后，由省轄市、濟源示范區(qū)節(jié)能主管部門審核并出具確權(quán)意見書。第三方審核機構(gòu)管理具體辦法由省發(fā)展改革委另行制定。
第十條 交易主體獲得的用能權(quán)指標應(yīng)在省用能權(quán)指標注冊登記系統(tǒng)注冊登記。用能權(quán)指標發(fā)生變化時應(yīng)根據(jù)實際情況變更相關(guān)信息。
第三章 用能權(quán)交易及管理
第十一條 交易主體為：省級節(jié)能主管部門，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會，新建“兩高”項目實施單位，自愿參與交易單位。
省級節(jié)能主管部門負責(zé)定向投放省級統(tǒng)籌用能權(quán)指標，省級財政部門在資金劃轉(zhuǎn)上予以支持。
各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會負責(zé)市級能耗指標交易，具體交易執(zhí)行機構(gòu)為市級節(jié)能主管部門，市級財政部門在資金劃轉(zhuǎn)上予以支持。
新建“兩高”項目實施單位，指按規(guī)定經(jīng)省級部門會商聯(lián)審?fù)ㄟ^的擬建“兩高”項目的實施單位。
自愿參與交易單位，指自愿納入省用能權(quán)交易試點范圍、參與市場交易活動并完成履約義務(wù)的用能單位。納入碳排放權(quán)交易的用能單位不再參與用能權(quán)交易。
第十二條 新建“兩高”項目需在出具節(jié)能審查意見前足額取得用能權(quán)指標。
第十三條 各省轄市、濟源示范區(qū)優(yōu)先收儲本地存量企業(yè)關(guān)停退出、節(jié)能改造騰出的用能權(quán)指標，可根據(jù)需要開展地區(qū)間能耗、煤炭指標交易。實施煤炭減量或等量替代的新增煤炭（不含原料煤）消費的項目（不含統(tǒng)調(diào)燃煤機組），可通過交易購買煤炭指標用于煤炭消費替代量。
第十四條 用能權(quán)交易采取市場定價，初始價格參考“十三五”時期用能權(quán)指標平均交易價格（用能權(quán)能耗指標200元/噸標準煤、煤炭指標300元/噸）形成。
新建“兩高”項目能耗指標交易量根據(jù)項目能效水平按以下公式確定：
能耗指標交易量=A×B×C/全省平均工業(yè)增加值能耗
其中，A為項目新增綜合能源消費量（不含煤炭消費量）；B為調(diào)整系數(shù)（0.3≤B≤1），由省發(fā)展改革委根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、節(jié)能降碳形勢及能耗指標稀缺程度等因素研究提出并報經(jīng)省政府同意后確定，初期采用0.3，后期視情況逐步提高；C為項目單位增加值能耗。
第十五條 省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門完善用能權(quán)交易系統(tǒng)、研究制定用能權(quán)交易規(guī)則；省公共資源交易中心作為我省用能權(quán)交易機構(gòu)，負責(zé)提供用能權(quán)賬戶管理、資金結(jié)算等交易服務(wù)。
第十六條 交易主體應(yīng)當通過省用能權(quán)交易系統(tǒng)，按照有關(guān)規(guī)定進行交易。
交易全過程實行電子化管理、在線監(jiān)管、網(wǎng)上預(yù)警、全程跟蹤，在線追溯交易痕跡、實施監(jiān)督管理，形成責(zé)任明確、程序規(guī)范、監(jiān)督到位的在線監(jiān)管工作機制。用能權(quán)交易主體應(yīng)當核算購入及售出的用能權(quán)指標，按照“1701無形資產(chǎn)”科目進行相應(yīng)財務(wù)處理。
第十七條 用能權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當建立交易信息公示制度，及時公布成交價格、成交量、成交金額等重要交易信息。
第十八條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當會同本級財政部門按照有關(guān)規(guī)定加強相關(guān)用能權(quán)交易資金管理，統(tǒng)籌用于支持本地碳達峰碳中和、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展、節(jié)能降碳及循環(huán)化改造、用能權(quán)指標收儲等。
第四章 監(jiān)督管理
第十九條 新建“兩高”項目實施單位以及自愿參與交易單位提供虛假能源消費數(shù)據(jù)、未按時履行交易義務(wù)的，由所在省轄市、濟源示范區(qū)發(fā)展改革部門督促限期改正；逾期未改正的，按規(guī)定進行處理。
第二十條 新增用能項目須在取得用能權(quán)指標的兩年內(nèi)開工建設(shè)，逾期未開工項目的用能權(quán)指標由政府無償收回。
第二十一條 第三方機構(gòu)及其工作人員出具虛假報告、未經(jīng)許可泄露商業(yè)秘密的，由省發(fā)展改革委責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重或給重點用能單位造成經(jīng)濟損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第二十二條 用能權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違規(guī)開展交易業(yè)務(wù)、泄露交易主體商業(yè)秘密的，由省發(fā)展改革委責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重或給重點用能單位造成經(jīng)濟損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第二十三條 承擔(dān)用能權(quán)交易監(jiān)管職責(zé)的行政部門及其工作人員，不履行本辦法規(guī)定職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守、利用職務(wù)便利牟取不正當利益的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第二十四條 建立用能單位、第三方機構(gòu)等企業(yè)信用檔案，經(jīng)依法依規(guī)認定為失信行為的，將信息推送至河南省信用信息共享平臺。
第五章 附則
第二十五條 本辦法自2022年7月1日起施行?！逗幽鲜∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)河南省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法的通知》（豫政辦〔2019〕25號）同時廢止。
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