陜政辦發(fā)〔2022〕38號《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實(shí)施意見》

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實(shí)施意見






陜政辦發(fā)〔2022〕38號

各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步深化科技體制改革，健全完善科技成果評價機(jī)制，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結(jié)合我省實(shí)際，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。

一、加強(qiáng)科技成果分類評價

（一）樹立正確的科技成果評價導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評價目的，圍繞科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等維度，全面準(zhǔn)確評價科技成果創(chuàng)新水平，轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)。（省科技廳牽頭，省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省國資委按職能分工負(fù)責(zé)）

（二）實(shí)施科技成果分類評價。堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評價，科學(xué)確定基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、不涉及軍工（國防）等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果等的評價標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。（省科技廳負(fù)責(zé)）

（三）強(qiáng)化科技成果績效評價?；A(chǔ)研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實(shí)行定量評價與定性評價相結(jié)合，主要評價是否解決重大科技問題、提出原創(chuàng)理論與方法、開辟新的研究領(lǐng)域，引導(dǎo)推動產(chǎn)生重大原創(chuàng)性成果。應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，主要評價是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案，引導(dǎo)更好支撐社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，服務(wù)國家重大需求。不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗(yàn)和第三方評價為主，主要評價是否聚焦技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)新性，引導(dǎo)技術(shù)開發(fā)，提升與市場的匹配度，重點(diǎn)把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為績效評價主要指標(biāo)。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機(jī)制，將階段性評估結(jié)果作為績效評價的重要依據(jù)。（省科技廳負(fù)責(zé)）

二、創(chuàng)新科技成果評價方式

（四）深化省級財(cái)政科技項(xiàng)目成果評價改革。對重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、自然科學(xué)基礎(chǔ)研究重點(diǎn)項(xiàng)目、杰出青年項(xiàng)目等，探索在結(jié)題或驗(yàn)收后開展后評估抽查；對長周期的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，探索開展中長期成果評價，通過年度進(jìn)展報告加強(qiáng)事中監(jiān)管；對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、“兩鏈融合”專項(xiàng)等項(xiàng)目，強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，實(shí)施立項(xiàng)前評估。在項(xiàng)目評審驗(yàn)收環(huán)節(jié)提高技術(shù)合同數(shù)量及金額、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況等指標(biāo)權(quán)重，適當(dāng)降低論文、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量等指標(biāo)權(quán)重。進(jìn)一步激發(fā)科技人員面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、人民生命健康和企業(yè)需求承擔(dān)科研課題的動力，高等院校、科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)單個橫向課題實(shí)際到賬總金額30萬元以上且通過合作單位驗(yàn)收的項(xiàng)目，可視同省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，具體管理辦法由高等院校、科研機(jī)構(gòu)自行制定并報省科技廳備案。（省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳按職能分工負(fù)責(zé)）

（五）推進(jìn)重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)評價改革。支持建設(shè)陜西知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營交易中心，與國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)形成銜接，協(xié)同開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等運(yùn)營服務(wù)，鼓勵高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”形成的專利成果通過市場化方式檢驗(yàn)和實(shí)現(xiàn)價值。建立健全重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理制度，鼓勵項(xiàng)目承擔(dān)單位對重大項(xiàng)目進(jìn)行專利導(dǎo)航。完善專利申請前評估制度，將高質(zhì)量專利及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況作為成果評價的重要依據(jù)，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍。（省科技廳、省財(cái)政廳、省知識產(chǎn)權(quán)局按職能分工負(fù)責(zé)）

（六）發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。支持金融機(jī)構(gòu)、投資公司參與科技成果評價，從成果研發(fā)投入、技術(shù)成熟程度、技術(shù)合同金額、新增銷售收入、市場需求、市場規(guī)模、市場競爭力以及潛在風(fēng)險等方面，對科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價。探索并推廣知識價值信用貸款模式。在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)證券化和質(zhì)押、擔(dān)保融資，以股權(quán)、債權(quán)投融資價值體現(xiàn)成果價值。（省科技廳牽頭，人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局、陜西證監(jiān)局、省財(cái)政廳、省知識產(chǎn)權(quán)局按職能分工負(fù)責(zé)）

三、推廣職務(wù)科技成果市場化評價

（七）實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理。職務(wù)科技成果退出或部分退出國有資產(chǎn)管理范疇，不納入國有資產(chǎn)管理，由科研管理部門承擔(dān)管理職責(zé)。以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。建立健全專門管理制度和監(jiān)管機(jī)制，確保職務(wù)科技成果單列管理后，不會造成重大違法違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險以及資產(chǎn)損失風(fēng)險。強(qiáng)化主管部門、財(cái)政部門、審計(jì)部門的監(jiān)管責(zé)任。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳按職能分工負(fù)責(zé)）

（八）拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職稱評審?fù)ǖ馈γ嫦蚪?jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，開展新技術(shù)概念驗(yàn)證、中試熟化、產(chǎn)業(yè)化工作的高等院校教師，申報高級職稱時可按照分類評審要求納入“教學(xué)科研型教師”參加職稱評審，重點(diǎn)評價其科技成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)價值。對高等院校、科研院所等企事業(yè)單位中專職服務(wù)成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移研究、技術(shù)推廣、運(yùn)營孵化、科技咨詢、科技管理等人員，納入工程系列參加職稱評審，重點(diǎn)評價其在推廣本單位科技成果取得經(jīng)濟(jì)社會效益過程中所作的貢獻(xiàn)。（省人力資源社會保障廳、省教育廳、省科技廳按職能分工負(fù)責(zé)）

（九）建立市場導(dǎo)向的科技成果定價機(jī)制。健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價模式。支持高等院校、科研院所探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化的方式，形成“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的投資組合。（省教育廳、省財(cái)政廳、省科技廳按職能分工負(fù)責(zé)）

四、提升科技成果評價專業(yè)化服務(wù)能力

（十）完善科技成果評價綜合服務(wù)信息平臺。依托秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)省科技成果庫，加強(qiáng)與國家科技成果項(xiàng)目庫對接，建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫，實(shí)現(xiàn)科技成果評價信息資源開放共享，推動高等院校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”成果在秦創(chuàng)原總窗口落地轉(zhuǎn)化。（省科技廳負(fù)責(zé)）

（十一）建立科技成果公開和集中發(fā)布制度。加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場，支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)場交易科技成果。財(cái)政性資金支持形成的非涉密科技成果信息，按規(guī)定向社會公開發(fā)布。推動高等院校、科研機(jī)構(gòu)建立職務(wù)科技成果定期披露制度，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單，納入科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)范圍。定期舉辦科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”路演活動，引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資企業(yè)提早介入科技成果研發(fā)、評價、轉(zhuǎn)化等活動。(省科技廳牽頭，省教育廳等部門按職能分工負(fù)責(zé))

（十二）分類建設(shè)科技成果評價機(jī)構(gòu)。依托行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)、科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)等分類建設(shè)一批專業(yè)化科技成果評估機(jī)構(gòu)，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元科技成果評價體系。加強(qiáng)對第三方評價機(jī)構(gòu)的遴選、培育和管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度。探索建立科技經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人有償提供科技成果路演和推介推廣、技術(shù)成熟度評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)和代理等成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的新模式。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財(cái)政廳按職能分工負(fù)責(zé)）

（十三）加強(qiáng)科技成果評價隊(duì)伍建設(shè)。健全技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)機(jī)制，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學(xué)歷教育。培育壯大高等院校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍，推動與第三方機(jī)構(gòu)共聘科技經(jīng)紀(jì)人，鼓勵共聘科技經(jīng)紀(jì)人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。（省科技廳、省教育廳負(fù)責(zé))

五、強(qiáng)化科技成果評價應(yīng)用

（十四）發(fā)揮成果評價的激勵作用。支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)建立技術(shù)成熟度評價體系，在重大項(xiàng)目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中運(yùn)用評價結(jié)果。鼓勵高等院校在做好人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究等工作基礎(chǔ)上，加大技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化力度。將科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)地方發(fā)展情況作為高等院校、科研機(jī)構(gòu)考核評價和科研資金支持的重要依據(jù)。提升科技成果評價結(jié)果在評獎、重大項(xiàng)目申報、重要人才項(xiàng)目推薦等方面的應(yīng)用。加大單位科研項(xiàng)目結(jié)余資金統(tǒng)籌力度，優(yōu)先用于職務(wù)科技成果階段性評價、綜合評價等所產(chǎn)生的評價費(fèi)用。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財(cái)政廳按職能分工負(fù)責(zé)）

（十五）創(chuàng)新科技成果評價應(yīng)用場景。推動高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)合建立概念驗(yàn)證中心、中試基地，開展早期科技成果評價、促進(jìn)早期科技成果轉(zhuǎn)化落地。打造秦創(chuàng)原立體聯(lián)動“孵化器”、成果轉(zhuǎn)化“加速器”、兩鏈融合“促進(jìn)器”建設(shè)示范樣板，輸出推送定制化高質(zhì)量科技成果，加速成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化。（省科技廳負(fù)責(zé)）

（十六）破解科技成果評價“四唯”問題。圍繞“四個面向”，重點(diǎn)評價科技成果的質(zhì)量、績效和貢獻(xiàn)，不把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項(xiàng)目績效評價和人才計(jì)劃評審的參考依據(jù)，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)建立健全個人評價與團(tuán)隊(duì)評價相結(jié)合的評價制度和工作體系，客觀、公正、準(zhǔn)確評價個人、團(tuán)隊(duì)和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)。（省科技廳、省人力資源社會保障廳、省教育廳按職能分工負(fù)責(zé)）

（十七）完善科技成果獎勵制度。修訂陜西省科學(xué)技術(shù)獎勵實(shí)施細(xì)則，完善獎勵提名制度，圍繞國家及全省重大戰(zhàn)略需求、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，對作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員加大獎勵力度。對在推動“兩鏈”深度融合及科技成果轉(zhuǎn)化中成效顯著的企業(yè)家或科技工作者進(jìn)行獎勵。（省科技廳負(fù)責(zé)）

（十八）完善盡職免責(zé)機(jī)制。健全審計(jì)、監(jiān)督、檢查結(jié)果跨部門互認(rèn)機(jī)制。鼓勵高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則，按照“三個區(qū)分開來”要求評價相關(guān)人員決策責(zé)任。在制度健全、流程合規(guī)、勤勉盡責(zé)、未牟取非法利益的前提下，各高等院校領(lǐng)導(dǎo)及職能部門不承擔(dān)在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。（省科技廳牽頭，省財(cái)政廳、省教育廳、省國資委、省審計(jì)廳按職能分工負(fù)責(zé)）

六、切實(shí)加強(qiáng)組織實(shí)施

（十九）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。省科技廳要發(fā)揮主責(zé)作用，掌握全省科技成果評價改革進(jìn)展情況，及時解決工作中存在的問題。省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省國資委、省審計(jì)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局、人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局、陜西證監(jiān)局等部門主動協(xié)調(diào)配合，細(xì)化落實(shí)舉措。各市（區(qū)）科技管理部門、國家級和省級高新區(qū)負(fù)責(zé)本地區(qū)、本開發(fā)區(qū)成果評價的指導(dǎo)推動、監(jiān)督服務(wù)工作。

（二十）落實(shí)主體責(zé)任。各科技評價組織管理單位（機(jī)構(gòu)）要牽頭完成相關(guān)科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)程、機(jī)構(gòu)和人員規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)的制修訂任務(wù)，提升專業(yè)能力，客觀公正開展科技成果評價活動。各高等院校、科研院所要積極完善科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”相關(guān)配套政策體系，細(xì)化操作流程，推動政策落地落實(shí)。

（二十一）營造良好氛圍。深入落實(shí)“放管服”改革要求，強(qiáng)化科技成果評價誠信監(jiān)督、社會監(jiān)督和單位自律，堅(jiān)決破除濫用評價結(jié)果現(xiàn)象，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)行為。加強(qiáng)政策宣傳解讀，及時總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

中央在陜單位可參考適用本意見。







 

陜西省人民政府辦公廳

2022年11月15日

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