陜政發(fā)〔2014〕30號《陜西省人民政府關(guān)于推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見（試行）》

陜西省人民政府關(guān)于推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見（試行）

陜政發(fā)〔2014〕30號

各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：

為深入貫徹落實黨的十八屆三中全會及省委十二屆四次、五次全會精神，進(jìn)一步提高國有資本競爭力，進(jìn)一步促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，加快轉(zhuǎn)型升級，增強發(fā)展活力，現(xiàn)就推進(jìn)我省混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出如下意見。

一、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的總體要求和目標(biāo)任務(wù)

（一）重大意義。

近年來，我省混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，效益不斷提升，活力不斷增強，2013年全省混合所有制企業(yè)達(dá)到7.17萬家，占全省企業(yè)總量的38.8%，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增加值6884億元，占生產(chǎn)總值比重為43%?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式，有利于各類企業(yè)進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，強化產(chǎn)權(quán)約束，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化；有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力；有利于各種所有制資本取長補短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，對于打造經(jīng)濟(jì)升級版，加快建設(shè)富裕陜西、和諧陜西、美麗陜西，具有現(xiàn)實和深遠(yuǎn)意義。

（二）總體思路。

全面貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委、省政府關(guān)于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的工作部署，堅持“兩個毫不動搖”，堅持市場化改革方向，多措并舉，系統(tǒng)推進(jìn)，著力打破所有制界限，鼓勵國有資本、集體資本、非公有資本等雙向進(jìn)入、交叉持股、相互融合；著力深化國資國企改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，形成產(chǎn)權(quán)多元、自主經(jīng)營、治理規(guī)范的混合所有制企業(yè)；著力消除各種隱性壁壘和體制機制束縛，優(yōu)化混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度和政策環(huán)境，促進(jìn)各類所有制優(yōu)勢互補、深度融合、共同發(fā)展繁榮。

（三）目標(biāo)任務(wù)。

——2014年，完成省屬國有企業(yè)分類改革，積極推進(jìn)子公司層面建立混合所有制企業(yè)。

——到2017年，大多數(shù)省屬國有企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)多元化，國有資產(chǎn)證券化率比2014年提升10%以上。

——到2020年，國有企業(yè)基本建成現(xiàn)代企業(yè)制度，混合所有制企業(yè)成為市場經(jīng)濟(jì)的主要微觀主體，國有資產(chǎn)證券化率再提高10%以上。

（四）基本原則。

——堅持頂層設(shè)計，統(tǒng)籌兼顧。準(zhǔn)確把握混合所有制經(jīng)濟(jì)的科學(xué)內(nèi)涵，同步謀劃發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)與深化國資國企改革等相關(guān)配套改革，協(xié)同推進(jìn)存量和增量改革，不斷增強改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。

——堅持市場導(dǎo)向，效率優(yōu)先。圍繞發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，尊重企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)、投資決策權(quán)，引導(dǎo)各類所有制企業(yè)遵循市場規(guī)律，依據(jù)實際需求，采取多種方式合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。

——堅持依法規(guī)范，公開透明。堅持在法制框架下推進(jìn)改革，平等保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格規(guī)范，陽光運作，防止國有資產(chǎn)流失，防止非公有制經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益受損。

——堅持試點先行，有序推進(jìn)。按照先易后難、先子公司后母公司、先競爭類后公共服務(wù)和功能類企業(yè)的思路，選擇條件相對成熟的企業(yè)先行試點，重點突破，分類實施，有計劃、分步驟推進(jìn)。

二、以“六個一批”為抓手推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展

（五）吸引各類社會資本培育一批混合所有制企業(yè)。按照投資主體多元化、融資方式多樣化的基本方向，堅持增量優(yōu)先、盤活存量、示范先行、分類推進(jìn)的原則，在具有自然壟斷性質(zhì)、過去以政府資金和國企投資為主導(dǎo)的投資領(lǐng)域，選擇符合規(guī)劃布局要求、有利于轉(zhuǎn)型升級的示范項目，鼓勵和吸引社會資本以合資、獨資、特許經(jīng)營、公私合作等方式參與建設(shè)營運，以項目合作為載體培育發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。

（六）推進(jìn)改制上市做強一批混合所有制企業(yè)。積極穩(wěn)妥、分類分層推進(jìn)省屬國有企業(yè)母公司及子公司改制。充分利用國內(nèi)外多層次資本市場，積極推動有條件的集團(tuán)公司實現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務(wù)上市，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。加強后備上市資源培育，對暫不具備上市條件的國有企業(yè)，要比照上市的要求，合理設(shè)置股本規(guī)模，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。發(fā)揮國有控股上市公司的資源整合平臺作用，運用增減持股份、增發(fā)配股等多種手段，加強股權(quán)運作和資本運營，實現(xiàn)投資主體多元化。

（七）實施“引進(jìn)來、走出去”戰(zhàn)略發(fā)展一批混合所有制企業(yè)。抓住“一帶一路”建設(shè)機遇，積極引進(jìn)世界500強、行業(yè)龍頭企業(yè)和境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，在精細(xì)化工、裝備制造、文化旅游和電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展合作。支持國有資本與創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、政府引導(dǎo)基金等各類戰(zhàn)略投資者共同設(shè)立股權(quán)投資基金，參與國企改制重組，共同開展戰(zhàn)略投資。鼓勵和支持國有資本以并購、參股、控股等形式與戰(zhàn)略性民營企業(yè)開展合作；支持我省優(yōu)勢企業(yè)以市場拓展、資源配置、技術(shù)創(chuàng)新、培育品牌為重點，開展跨國境跨地區(qū)投資經(jīng)營。

（八）加快整合重組步伐搞活一批混合所有制企業(yè)。對產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關(guān)、主業(yè)相同的國有企業(yè)，通過合并、劃轉(zhuǎn)、并購等方式加快重組整合，允許民營企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)等生產(chǎn)要素形成股權(quán)參與國有企業(yè)改組改制。力爭到2020年，新增10家以上有自主知識產(chǎn)權(quán)、市場競爭力較強的大企業(yè)集團(tuán)。通過國有股減持、轉(zhuǎn)讓等方式，引導(dǎo)省屬國有企業(yè)從一般競爭性領(lǐng)域和不具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中有序退出或只保留參股權(quán)。

（九）探索員工持股轉(zhuǎn)化一批混合所有制企業(yè)。員工持股不是全員持股、平均持股，也不是無償持股。要有序推進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵崗位管理者、業(yè)務(wù)骨干、核心技術(shù)人員等，以貨幣、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等參與本企業(yè)改制；對國有資本準(zhǔn)備退出的企業(yè)，創(chuàng)新型、研發(fā)類、基金類等人力資本要素占比較高的企業(yè)，科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)，允許員工持股，鼓勵技術(shù)入股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。研究制定混合所有制企業(yè)員工持股的條件、持股比例以及員工股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出的具體辦法，完善約束機制，依法加強監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范運作，切實防止國有資產(chǎn)流失。

（十）著眼準(zhǔn)入引導(dǎo)新增一批混合所有制企業(yè)。今后新建政府投資項目和新增國有企業(yè)，除涉及國家安全、核心機密的項目外，原則上應(yīng)與社會資本合作。開展省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金轉(zhuǎn)為股權(quán)投資試點，從2014年起，省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金按不低于50%的比例轉(zhuǎn)為股權(quán)投入，并逐步提高股權(quán)投資比例，形成的股權(quán)委托省級投融資平臺管理。加強企業(yè)登記注冊政策咨詢和跟蹤指導(dǎo)，鼓勵個體工商戶、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)轉(zhuǎn)型升級為混合所有制企業(yè)。

三、創(chuàng)新完善混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機制

（十一）實施國有企業(yè)分類管理。對競爭類企業(yè)，以經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)，兼顧社會效益，全面推進(jìn)股份制，有條件的要整體上市。依托資本市場推進(jìn)公眾化公司改革，不設(shè)股權(quán)比例，全面向社會資本開放。對公共服務(wù)類企業(yè)，以確保社會公共服務(wù)正常運行和穩(wěn)定、實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，在發(fā)揮國有資本主導(dǎo)作用的前提下，實施全領(lǐng)域開放，積極引進(jìn)社會資本參股投資。對功能類企業(yè)，以完成特殊任務(wù)或省政府重大專項任務(wù)為目標(biāo)，鼓勵社會資本參與，形成由國有資本控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。2014年，選擇10戶省屬國有企業(yè)開展混合所有制試點。

（十二）組建國有資本投資、運營公司。轉(zhuǎn)變國資監(jiān)管方式，優(yōu)化監(jiān)管體系，提高資產(chǎn)配置效率，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。依托主業(yè)突出、具有一定國際競爭力或國內(nèi)領(lǐng)先地位的國有企業(yè)，通過整合重組、劃撥股權(quán)、注入國有資本金等途徑，組建若干國有資本運營公司。支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司，增強資源整合、股權(quán)營運功能。依托陜西保障性住房建設(shè)工程公司、陜南移民搬遷工程公司等，打造服務(wù)民生和基礎(chǔ)設(shè)施項目的政策性投融資平臺。創(chuàng)新政府與開發(fā)性金融機構(gòu)的合作模式，搭建新型城鎮(zhèn)化的多元化投融資平臺。依托陜西金融控股集團(tuán)等公司，打造產(chǎn)融結(jié)合的投融資平臺，發(fā)展一批保險、證券、融資租賃等金融服務(wù)公司。充分發(fā)揮民東、和諧等民間投資公司作用，激活社會資本特別是陜北民間資本，參與國有企業(yè)改制重組和重大項目建設(shè)。

（十三）完善現(xiàn)代企業(yè)制度。健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，加快國有獨資公司規(guī)范的董事會建設(shè)，逐步引入外部董事。積極推進(jìn)外部董事占多數(shù)的董事會制度。在混合所有制企業(yè)中，國有資本出資人應(yīng)健全其絕對控股公司董事會，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程的規(guī)定，向其相對控股或參股企業(yè)派出國有資本產(chǎn)權(quán)代表。推進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員專業(yè)化、去行政化，規(guī)范企業(yè)高管聘任考核、薪酬管理和職務(wù)消費三項制度，深化國有企業(yè)內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的制度改革。

（十四）加強人才隊伍建設(shè)。建立市場化選人用人機制，完善職業(yè)經(jīng)理人制度，加大國際化、專業(yè)化人才引進(jìn)培養(yǎng)力度，造就一支具有國際眼光和戰(zhàn)略思維的企業(yè)家隊伍，形成一支科技領(lǐng)軍人才、技術(shù)拔尖人才和高級管理人才隊伍，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務(wù)能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的職工隊伍。建立有利于改革創(chuàng)新的激勵機制和容錯機制，對企業(yè)科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新作出重大貢獻(xiàn)的人才，給予獎勵；對推進(jìn)改革創(chuàng)新未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，不作負(fù)面評價。

（十五）實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。抓住創(chuàng)新型省份建設(shè)機遇，深化科技體制改革，健全科技創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，支持20家省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，重點突破一批產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵核心技術(shù)。完善科技大市場的功能，發(fā)揮好工業(yè)技術(shù)研究院作用，加快科技創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合。加快知識產(chǎn)權(quán)法人化、成果商品化、產(chǎn)權(quán)資本化等改革步伐，實施科技成果入股、專利獎勵，充分激活科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性、創(chuàng)造性。鼓勵國有創(chuàng)投企業(yè)采用項目團(tuán)隊參股股權(quán)投資管理公司等方式，探索建立跟投機制。

（十六）建立多層次產(chǎn)權(quán)交易平臺。依托陜西省股權(quán)交易中心以及區(qū)域性、全國性產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，加快多層次產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)與有效整合，建立由審計、評估、投資咨詢、交易轉(zhuǎn)讓、股權(quán)登記等組成的一體化服務(wù)體系，鼓勵各類市場主體進(jìn)場公平公開交易，除國有資產(chǎn)經(jīng)同級政府或監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的定向交易外，國有產(chǎn)權(quán)必須進(jìn)場交易，實現(xiàn)項目對接公開化、評估規(guī)范化、競價制度化和交易平臺化。積極探索特許經(jīng)營權(quán)、預(yù)期收益權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、債權(quán)等權(quán)益，通過產(chǎn)權(quán)市場進(jìn)行交易。

（十七）大力促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。進(jìn)一步簡化行政審批程序，清理廢除不利于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定，深入落實和完善鼓勵民間投資的政策措施，開展對民間投資36條及我省配套實施細(xì)則貫徹落實情況的專項督查和第三方評估。制定新一輪促進(jìn)非公經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展的意見，積極探索“負(fù)面清單”管理模式，進(jìn)一步降低非公經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入門檻，拓展中小企業(yè)融資渠道，制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。深化神木、府谷民營經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級試驗區(qū)建設(shè)，適時向全省推廣試點經(jīng)驗。

四、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，完善配套措施

（十八）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立由省發(fā)展改革委牽頭，省國資委、省財政廳、省工商局、省中小企業(yè)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等有關(guān)部門和單位積極參與的溝通協(xié)調(diào)機制，共同研究解決工作中的各類問題，重大情況報省政府協(xié)調(diào)決定。各地要結(jié)合實際研究制定相關(guān)政策，各部門要各司其職、密切配合，共同推動混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要科學(xué)合理設(shè)立指標(biāo)體系，加強對各地、各有關(guān)部門支持發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)情況的考核。

（十九）依法合規(guī)操作。按照國家部署，清理、修訂、完善政策法規(guī)，加快相關(guān)立法工作。規(guī)范財務(wù)審計和企業(yè)價值評估，按規(guī)定公開改革方案及產(chǎn)權(quán)交易、職工安置等重大事項，維護(hù)出資人、債權(quán)人和企業(yè)職工的合法權(quán)益。要認(rèn)真吸取過去國有企業(yè)改革的經(jīng)驗和教訓(xùn)，制定嚴(yán)格的工作流程，完善財稅、土地、債權(quán)債務(wù)處理等配套細(xì)則，充分論證、規(guī)范操作，防止利用發(fā)展混合所有制謀取暴利，防止改革過程中的國有資產(chǎn)流失。對不按規(guī)定實施操作，造成國有資產(chǎn)損失、企業(yè)發(fā)展受損和影響社會和諧穩(wěn)定大局的，要依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

（二十）營造良好氛圍。進(jìn)一步解放思想，廓清思想上的誤區(qū)，消除認(rèn)識上的障礙，突破利益固化的藩籬，形成社會各界發(fā)展混合所有制的共識。積極培育發(fā)展目標(biāo)同向、價值取向共生、創(chuàng)新活力迸發(fā)的混合所有制企業(yè)文化，尋求不同所有制經(jīng)濟(jì)價值觀的最大公約數(shù)，找準(zhǔn)各種經(jīng)營機制的最佳結(jié)合點。加強輿論宣傳引導(dǎo)，認(rèn)真總結(jié)推廣典型案例和成功做法，引導(dǎo)各類市場主體增強改革意識，大膽創(chuàng)新，勇于實踐，積極探索混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展新路子。

本《意見》為試行，如與國家待后出臺的相關(guān)文件精神有不一致之處，執(zhí)行國家相關(guān)規(guī)定。
 

陜西省人民政府

2014年8月23日

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本文關(guān)鍵詞： 陜政發(fā), 陜西省, 推進(jìn), 混合所有制, 經(jīng)濟(jì), 發(fā)展, 意見, 試行