川辦發(fā)〔2017〕12號(hào)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)省屬國(guó)有企業(yè)外派監(jiān)事會(huì)工作的意見》

四川省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)省屬國(guó)有企業(yè)外派監(jiān)事會(huì)工作的意見

川辦發(fā)〔2017〕12號(hào)

各市（州）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：

根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）、《中共四川省委四川省人民政府關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革促進(jìn)發(fā)展的意見》（川委發(fā)〔2014〕11號(hào)）等文件精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)省屬國(guó)有企業(yè)外派監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)事會(huì)）工作提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院和省委省政府決策部署，以防止國(guó)有資產(chǎn)流失、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為目標(biāo)，以揭示問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，立足完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督體制，創(chuàng)新工作機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作的獨(dú)立性、權(quán)威性和有效性。

（二）基本原則。

法規(guī)政策與四川實(shí)際相結(jié)合。既認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)，貫徹國(guó)資國(guó)企改革新政策，又充分結(jié)合四川實(shí)際，切實(shí)保障國(guó)有資產(chǎn)安全。

加強(qiáng)監(jiān)督與改進(jìn)監(jiān)督相結(jié)合。進(jìn)一步提高監(jiān)事會(huì)地位，增強(qiáng)監(jiān)督力量，強(qiáng)化監(jiān)督作用。針對(duì)監(jiān)事會(huì)工作存在的問(wèn)題和不足，進(jìn)一步改進(jìn)監(jiān)督方式，加大監(jiān)督成果應(yīng)用力度。

堅(jiān)持繼承與探索創(chuàng)新相結(jié)合。繼承監(jiān)事會(huì)行之有效的做法、方式。結(jié)合形勢(shì)發(fā)展和實(shí)踐需要，鼓勵(lì)監(jiān)事會(huì)工作探索，創(chuàng)新方式方法，增強(qiáng)監(jiān)督針對(duì)性和有效性。

激勵(lì)與約束相結(jié)合。既加強(qiáng)支持保障，又提高工作要求標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)履行監(jiān)督職責(zé)成績(jī)突出的給予表?yè)P(yáng)，對(duì)失職瀆職的追究責(zé)任。

二、進(jìn)一步完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督體制

（三）明確監(jiān)事會(huì)定位和職能職責(zé)。監(jiān)事會(huì)是省屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，由省政府派出，對(duì)省政府負(fù)責(zé)，代表國(guó)有資產(chǎn)所有者對(duì)省屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督，是出資人監(jiān)督的專門力量。監(jiān)事會(huì)具體職責(zé)包括：監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；檢查企業(yè)財(cái)務(wù)的真實(shí)性、合法性；查閱企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、經(jīng)營(yíng)管理等資料；檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)等情況；檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)作出評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議。

（四）理順監(jiān)事會(huì)與相關(guān)單位關(guān)系。省國(guó)資委代表省政府對(duì)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行管理，研究決定監(jiān)事會(huì)的重大問(wèn)題和重大事項(xiàng)，形成領(lǐng)導(dǎo)決策、協(xié)調(diào)處置、監(jiān)督報(bào)告3個(gè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)出資人管理與監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一。監(jiān)事會(huì)對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)獨(dú)立行使檢查、報(bào)告、評(píng)價(jià)、提出建議等權(quán)利，依法依規(guī)由省委、省政府研究決定的除外。省直有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果，并結(jié)合自身職能為監(jiān)事會(huì)依法依規(guī)履職提供必要的支持和協(xié)助。國(guó)有企業(yè)及董事會(huì)、經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)依法依規(guī)實(shí)施的監(jiān)督檢查，并提供一切必要的支持和協(xié)助。

（五）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)監(jiān)事會(huì)日常管理工作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理監(jiān)事會(huì)與黨委、政府及所屬部門的關(guān)系，承辦政府交辦事項(xiàng)，開展完善制度、配套政策、指導(dǎo)工作、隊(duì)伍建設(shè)、行政保障等工作。依法確定監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)的職能職責(zé)、級(jí)別、人員編制、工作經(jīng)費(fèi)，理順與相關(guān)方面的關(guān)系。

三、進(jìn)一步健全監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作機(jī)制

（六）明確監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作重點(diǎn)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)國(guó)有企業(yè)功能分類、所處行業(yè)、發(fā)展階段、內(nèi)控建設(shè)等情況，突出監(jiān)督重點(diǎn)。圍繞企業(yè)財(cái)務(wù)、重大決策、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及國(guó)有資產(chǎn)流失的事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、董事會(huì)和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點(diǎn)，構(gòu)建事前、事中、事后多層次、立體化監(jiān)督體系，著力強(qiáng)化當(dāng)期和事中監(jiān)督。

（七）建立監(jiān)事會(huì)履職報(bào)告制度。對(duì)于省屬國(guó)有企業(yè)的重大事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)和違法違紀(jì)違規(guī)行為等重要監(jiān)督信息，實(shí)行“一事一報(bào)告”“報(bào)告直通車”制度。監(jiān)事會(huì)開展年度集中監(jiān)督檢查，逐戶向省政府提交書面報(bào)告，并提請(qǐng)省政府常務(wù)會(huì)議聽取匯報(bào)。監(jiān)事會(huì)開展專項(xiàng)檢查、境外資產(chǎn)檢查等，向省國(guó)資委提交書面報(bào)告。

（八）建立監(jiān)事會(huì)履職記錄制度。建立監(jiān)事會(huì)可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責(zé)的履職記錄制度，內(nèi)容包括監(jiān)事會(huì)成員每星期駐企業(yè)時(shí)間、列席企業(yè)重要會(huì)議、發(fā)表監(jiān)督意見、開展監(jiān)督檢查、提交監(jiān)督信息、提交檢查報(bào)告等情況。履職記錄情況作為對(duì)監(jiān)事會(huì)及成員開展考核、評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲的重要參考。

（九）建立雙軌運(yùn)行機(jī)制。探索建立公務(wù)員專職監(jiān)事與市場(chǎng)化選聘專職監(jiān)事相結(jié)合的監(jiān)事會(huì)雙軌運(yùn)行機(jī)制。面向社會(huì)公開選聘專業(yè)技術(shù)人員充實(shí)到監(jiān)事會(huì)，彌補(bǔ)專業(yè)技術(shù)力量不足，提高監(jiān)事會(huì)成員的專業(yè)化水平和監(jiān)督工作效率。

（十）建立檢查移交整改機(jī)制。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)檢查與揭示企業(yè)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分類并移交省國(guó)資委及有關(guān)部門。省國(guó)資委及有關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤、督促企業(yè)整改監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)是整改問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的直接責(zé)任主體。

（十一）建立監(jiān)督信息公開制度。對(duì)監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查情況，按照規(guī)定的程序和內(nèi)容，在國(guó)資監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上實(shí)行“一企一公開”，或者按類別和事項(xiàng)公開，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

（十二）建立健全激勵(lì)約束機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)成員日常管理和考核評(píng)價(jià)工作，建立健全與監(jiān)督成效掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制。對(duì)為防止國(guó)有資產(chǎn)流失作出重大貢獻(xiàn)、成績(jī)突出可量化的監(jiān)事會(huì)及成員，予以表?yè)P(yáng)。對(duì)于企業(yè)重大違法違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、或隱匿不報(bào)、或與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的監(jiān)事會(huì)及成員，依法追究失職瀆職等責(zé)任。

（十三）建立監(jiān)督協(xié)同機(jī)制。整合國(guó)資、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督信息共享。建立監(jiān)督工作支持配合協(xié)作機(jī)制，多種監(jiān)督力量應(yīng)當(dāng)相互提供工作支持配合，節(jié)約監(jiān)督資源。

（十四）完善企業(yè)支持配合檢查機(jī)制。企業(yè)原則上都要設(shè)立監(jiān)事會(huì)工作部門，或者確定內(nèi)部有關(guān)部門承擔(dān)監(jiān)事會(huì)工作職能。企業(yè)召開各種重要會(huì)議，應(yīng)當(dāng)提前通知監(jiān)事會(huì)參加，并送達(dá)會(huì)議文件資料。根據(jù)監(jiān)事會(huì)要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等資料，以及提供其他必需的支持與配合。

四、進(jìn)一步加大監(jiān)督成果應(yīng)用力度

（十五）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)用好監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果。把企業(yè)對(duì)監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改情況，納入企業(yè)年度目標(biāo)考核。把監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及任免建議，作為選拔、考核、調(diào)整、任免企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的重要參考。對(duì)部分重大問(wèn)題或問(wèn)題線索，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)移交審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門深入調(diào)查核實(shí)并作出處理。

（十六）相關(guān)部門充分運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果。審計(jì)、監(jiān)察、人事等部門在開展工作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)聽取監(jiān)事會(huì)的意見，充分重視運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告及其他監(jiān)督資料。

（十七）強(qiáng)化企業(yè)問(wèn)題整改落實(shí)。對(duì)監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，建立整改責(zé)任制，設(shè)立整改臺(tái)賬，跟蹤督促企業(yè)整改落實(shí)。建立約談機(jī)制，對(duì)整改不力的約談企業(yè)負(fù)責(zé)人或采取相應(yīng)的組織處理。

五、進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和支持保障

（十八）高度重視監(jiān)事會(huì)工作。省直有關(guān)部門、省屬有關(guān)企業(yè)要高度重視監(jiān)事會(huì)工作，及時(shí)認(rèn)真研究解決涉及監(jiān)事會(huì)的各種問(wèn)題和事項(xiàng)，為監(jiān)事會(huì)依法履職、發(fā)揮作用創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。要把支持監(jiān)事會(huì)工作納入本單位、本部門工作總體部署，統(tǒng)籌謀劃、強(qiáng)化協(xié)調(diào)，明確責(zé)任，認(rèn)真落實(shí)，取得成效。

（十九）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)履職保障。依法合理設(shè)置和確定監(jiān)事會(huì)的機(jī)構(gòu)編制、職務(wù)職級(jí)待遇。監(jiān)事會(huì)履職所需財(cái)政經(jīng)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)給予足額保障。監(jiān)事會(huì)辦公場(chǎng)地、開展境外資產(chǎn)檢查等工作必需的條件，相關(guān)部門要在各自權(quán)限職責(zé)范圍內(nèi)給予支持和配合。

（二十）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍建設(shè)。嚴(yán)格任職資格和條件，選配熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)，堅(jiān)持原則、忠于職守、敢于監(jiān)督、廉潔自律的人員擔(dān)任監(jiān)事會(huì)成員。加強(qiáng)繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升監(jiān)事會(huì)成員業(yè)務(wù)能力和水平。探索外部監(jiān)事制度。建立外部監(jiān)事人才庫(kù)，主要由大專院校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等專業(yè)人員組成。

六、其他

（二十一）明確適用范圍。本《意見》適用于省政府直接出資設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資公司。

國(guó)有控股公司和國(guó)有參股公司，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的設(shè)立、職責(zé)、工作開展等事項(xiàng)，按照《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資公司，負(fù)責(zé)在下屬子公司建立和完善監(jiān)事會(huì)制度，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的設(shè)立、職責(zé)、工作開展等事項(xiàng)，按照《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

市（州）屬國(guó)有企業(yè)的監(jiān)事會(huì)制度，市（州）政府可參照本《意見》執(zhí)行。
 

四川省人民政府辦公廳

2017年2月9日

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