浙高法〔2016〕62號《浙江省高級人民法院印發(fā)〈關于執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問題的紀要〉的通知》

《浙江省高級人民法院印發(fā)〈關于執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問題的紀要〉的通知》






浙高法〔2016〕62號

本省各級人民法院：

為推進執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接工作，我院制定了《關于執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問題的紀要》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請結(jié)合工作實際，認真貫徹執(zhí)行。實踐中如遇有問題，請及時報告我院民二庭。



 

浙江省高級人民法院

2016年5月16日





 

浙江省高級人民法院關于執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接若干問題的紀要





(2016年5月9日浙江省高級人民法院審判委員會第2633次會議通過)

為貫徹落實企業(yè)破產(chǎn)法、民事訴訟法及其司法解釋的規(guī)定，推進執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的銜接(以下簡稱執(zhí)破銜接)工作，在總結(jié)司法經(jīng)驗基礎上，就相關問題紀要如下：

第一條 (原則要求) 各級法院要提高對執(zhí)破銜接工作重要性的認識，按照合法合規(guī)、協(xié)作配合、高效便捷、強化監(jiān)督的原則，積極、有序推進執(zhí)破銜接工作。

第二條 (執(zhí)行通知書中的釋明) 執(zhí)行法院依照民事訴訟法第二百四十條規(guī)定對作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人(以下簡稱被執(zhí)行人)發(fā)出執(zhí)行通知時，可以同時告知最高人民法院《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》(以下簡稱民訴法解釋)有關執(zhí)破銜接的規(guī)定。

第三條 (執(zhí)破銜接工作的啟動) 在執(zhí)行程序中，符合以下情形之一的，執(zhí)行法院可以啟動執(zhí)破銜接工作：

(一)經(jīng)執(zhí)行法院窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施并采取強制執(zhí)行措施，被執(zhí)行人仍然無法清償債務的;

(二)執(zhí)行法院根據(jù)民訴法解釋第五百一十九條第一款和最高人民法院《關于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問題的意見》(以下簡稱執(zhí)行結(jié)案意見)第十六條規(guī)定，經(jīng)合議庭審查并經(jīng)院長批準后，裁定終結(jié)對被執(zhí)行人本次執(zhí)行程序的。

執(zhí)行法院啟動執(zhí)破銜接工作，應由執(zhí)行員填寫《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序?qū)彶橐庖姷怯洷怼罚瑘笤撛簣?zhí)行實施部門負責人批準后實施。各級法院可以制定執(zhí)破銜接的操作細則，但不得以該操作細則作為不接受其他法院(包括下級法院)依法移送執(zhí)行案件相關材料的理由。同一執(zhí)行案件有多個企業(yè)法人的，可以根據(jù)本《紀要》分別啟動執(zhí)破銜接工作。

第四條 (啟動執(zhí)破銜接工作后的釋明和意見征詢) 執(zhí)破銜接工作啟動后，執(zhí)行員應根據(jù)執(zhí)行案件的具體情況，向申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人釋明企業(yè)破產(chǎn)法、民事訴訟法及其民訴法解釋中執(zhí)破銜接的相關規(guī)定和本《紀要》的相關內(nèi)容，并特別征詢申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人是否同意被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序的意見。釋明和征詢意見的過程應記入筆錄，由申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人簽字。經(jīng)釋明和征詢，至少有一位申請執(zhí)行人同意被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序的，即屬于符合民訴法解釋第五百一十三條規(guī)定的“申請執(zhí)行人同意”的情形。申請執(zhí)行人對法院受理破產(chǎn)案件不持異議的，視為同意。執(zhí)行員在必要時可邀請該院商事審判庭的法官參加釋明意見征詢工作。

第五條 (裁定中止執(zhí)行) 經(jīng)釋明和征詢意見，申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人表示同意法院受理破產(chǎn)案件，并表示不另行提出企業(yè)破產(chǎn)申請的，執(zhí)行法院即可作出中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的裁定。在作出中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的裁定后，執(zhí)行法院可以應申請執(zhí)行人的請求，根據(jù)民訴法解釋第五百一十九條的規(guī)定，作出終結(jié)本次執(zhí)行程序的裁定。

前款規(guī)定的中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的民事裁定書，應闡明中止執(zhí)行的理由。對被執(zhí)行人執(zhí)行行為的中止，不影響對同一執(zhí)行案件其他被執(zhí)行人的執(zhí)行。

中止執(zhí)行裁定作出后法院裁定受理破產(chǎn)案件前，執(zhí)行法院對被執(zhí)行人所涉季節(jié)性商品、鮮活、易腐爛變質(zhì)以及其他不宜長期保存的物品和宜先行處置的財產(chǎn)，必要時可予以變價并保存價款，待被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序后移交破產(chǎn)案件管理人。

第六條 (執(zhí)行法院內(nèi)立案庭登記并向商事審判庭轉(zhuǎn)遞相關材料) 執(zhí)行法院對被執(zhí)行人有受理破產(chǎn)申請管轄權(quán)的，執(zhí)行員將相關材料交該院立案庭，立案庭在三日內(nèi)對相關材料登記后轉(zhuǎn)遞該院商事審判庭審查。

前款所指相關材料包括：

(一)由執(zhí)行員擬稿，執(zhí)行實施部門負責人簽署并加蓋執(zhí)行實施部門印章的《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序?qū)彶橐庖姷怯洷怼?

(二)經(jīng)執(zhí)行法院采取強制執(zhí)行措施后，被執(zhí)行人無法清償債務的相關材料;

(三)向申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人釋明和征詢意見，以及申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人同意法院受理破產(chǎn)案件相關內(nèi)容的談話筆錄;

(四)中止對被執(zhí)行人執(zhí)行的民事裁定書、執(zhí)行立案信息表、

執(zhí)行依據(jù);

(五)被執(zhí)行人涉執(zhí)債務清單，查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)清單，

已掌握的會計賬簿等材料;

(六)執(zhí)行實施部門已窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施的相關材料，主要包括但不限于：銀行存款、房地產(chǎn)、車輛、股權(quán)登記查詢資料，工商登記基本材料以及向網(wǎng)絡執(zhí)行查控系統(tǒng)和“點對點”查控系統(tǒng)調(diào)取的信息及反饋結(jié)果;

(七)執(zhí)行程序中對被執(zhí)行人財產(chǎn)依法處置的相關材料;

(八)執(zhí)行實施部門在執(zhí)行程序中發(fā)現(xiàn)的被執(zhí)行人及其相關人員隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等涉嫌逃廢債行為線索的相關材料;

(九)執(zhí)行實施部門認為應當移交的其他材料。

第(一)至第(四)項材料屬于商事審判庭審查立案的必備材料;第(五)至第(九)項材料不完整的，商事審判庭可以要求執(zhí)行實施部門補齊，但不影響商事審判庭的審查進程。

第七條 (執(zhí)行法院內(nèi)商事審判庭審查立案之一) 商事審判庭收到該院立案庭登記并轉(zhuǎn)遞的相關材料后，應即組成合議庭進行審查，并區(qū)別以下情況進行處理：

(一)申請執(zhí)行人同意被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序的，商事審判庭在收到相關材料之日起五日內(nèi)通知被執(zhí)行人(即債務人，下同)。

債務人有異議的，應當自收到通知之日起七日內(nèi)向法院提出。商事審判庭應當自異議期滿之日起十日內(nèi)裁定是否受理破產(chǎn)案件;債務人未在收到通知之日起七日內(nèi)提出異議的，商事審判庭應在收到相關材料之日起十五日內(nèi)裁定受理破產(chǎn)案件。

(二)債務人同意進入破產(chǎn)程序的，商事審判庭在收到相關材料之日起十五日內(nèi)裁定受理破產(chǎn)案件。

第八條 (執(zhí)行法院內(nèi)商事審判庭審查立案之二) 商事審判庭對相關材料進行形式審查，本《紀要》第六條第二款第(一)至第(四)項列舉的材料具備的，商事審判庭應當裁定受理破產(chǎn)案件。商事審判庭裁定受理或不受理破產(chǎn)案件后，應根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十一條規(guī)定將裁定送達破產(chǎn)案件申請人(即執(zhí)行程序中同意債務人進入破產(chǎn)程序的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人)。并根據(jù)民訴法解釋第五百一十四條規(guī)定，至遲在收到執(zhí)行案件相關材料之日起三十日內(nèi)將裁定告知立案庭和執(zhí)行實施部門。

裁定不予受理破產(chǎn)案件的，商事審判庭應根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第一款規(guī)定，自裁定作出之日起五日內(nèi)送達申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人，裁定應具體說明不予受理的理由。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進行審理。

不予受理破產(chǎn)案件裁定生效后，商事審判庭應即向該院執(zhí)行實施部門退回相關材料。執(zhí)行實施部門收到退回的相關材料后，應即裁定恢復對被執(zhí)行人的執(zhí)行。

商事審判庭裁定受理破產(chǎn)案件至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)過審理，認為債務人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款和最高人民法院《關于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定(一)》(以下簡稱破產(chǎn)法解釋一)第二條第一款規(guī)定的相關情形的，應當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第二款規(guī)定作出駁回破產(chǎn)申請的裁定。執(zhí)行程序中同意債務人進入破產(chǎn)程序的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進行審理。

立案庭根據(jù)該院執(zhí)行實施部門、商事審判庭的要求，辦理執(zhí)破銜接過程中相關案號的編立等事項。

第九條 (執(zhí)行法院向破產(chǎn)管轄法院移送相關材料) 執(zhí)行法院對被執(zhí)行人沒有受理破產(chǎn)申請管轄權(quán)的，應向本省有受理破產(chǎn)申請管轄權(quán)的法院(以下簡稱破產(chǎn)管轄法院)發(fā)出《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序移送函》，并附本《紀要》第六條第二款第(二)至第(九)項規(guī)定的相關材料(含執(zhí)行法院聯(lián)系人和聯(lián)系方式)。

第十條 (破產(chǎn)管轄法院對相關材料的審查) 破產(chǎn)管轄法院立案庭接收并登記執(zhí)行法院移送的相關材料，在收到相關材料后三日內(nèi)以法院名義向執(zhí)行法院回函確認并將材料轉(zhuǎn)遞破產(chǎn)管轄法院商事審判庭審查。

《執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序移送函》和本《紀要》第六條第二款第(二)至第(四)項材料屬于破產(chǎn)管轄法院審查立案的必備材料;

第(五)至第(九)項材料不完整的，破產(chǎn)管轄法院可以要求執(zhí)行法院補齊，但不影響破產(chǎn)管轄法院的審查進程。

破產(chǎn)管轄法院商事審判庭收到立案庭登記并轉(zhuǎn)遞的執(zhí)行法院移送的相關材料后，應即組成合議庭進行審查，并按照本《紀要》第七條、第八條的要求，依法作出受理或不受理破產(chǎn)案件的裁定，并將裁定書送達執(zhí)行程序中同意受理破產(chǎn)案件的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人，至遲在收到執(zhí)行案件相關材料之日起三十日內(nèi)將裁定事項告知執(zhí)行法院。

不予受理破產(chǎn)案件裁定生效后，破產(chǎn)管轄法院應即通過該院立案庭向執(zhí)行法院退回執(zhí)破銜接的相關材料。執(zhí)行法院收到退回材料后，應即裁定恢復對被執(zhí)行人的執(zhí)行。

破產(chǎn)管轄法院裁定受理破產(chǎn)案件至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)過實質(zhì)審理，認為債務人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款和破產(chǎn)法解釋一規(guī)定的相關情形的，應當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十二條第二款規(guī)定作出駁回破產(chǎn)申請的裁定。執(zhí)行程序中同意債務人進入破產(chǎn)程序的申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級法院提起上訴，由上一級法院商事審判庭進行審理。

執(zhí)行法院和破產(chǎn)管轄法院立案庭根據(jù)執(zhí)行法院執(zhí)行實施部門和破產(chǎn)管轄法院商事審判庭的要求，辦理執(zhí)破銜接過程中相關案號的編立等事項。

第十一條 (指定破產(chǎn)案件管理人) 商事審判庭在審查過程中，如擬裁定受理破產(chǎn)案件的，應由專人負責指定破產(chǎn)案件管理人工作?？梢栽诒粓?zhí)行人所在縣(縣級市、區(qū))或地理上接壤的縣(縣級市、區(qū))有住所、列入本院編制的管理人名冊并有履職經(jīng)歷的社會中介機構(gòu)中通過抽簽方式指定臨時管理人。

申請執(zhí)行人自愿組建(包括會同其他債權(quán)人組建)簡易清算組，并承諾簡易清算組的費用和報酬不在被執(zhí)行人財產(chǎn)中列支的，商事審判庭可以同意簡易清算組在被申請人進入破產(chǎn)程序后履行正式管理人職責。

臨時管理人、簡易清算組指定的具體要求適用本院《破產(chǎn)案件管理人指定工作規(guī)程》。

商事審判庭完成臨時管理人、簡易清算組指定的相關工作后，應根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十三條規(guī)定，在受理破產(chǎn)案件裁定書中指定臨時管理人或簡易清算組履行管理人職責。

除依照有關規(guī)定應當通過競爭方式指定管理人的情形外，被執(zhí)行人進入破產(chǎn)程序后，經(jīng)債權(quán)人會議(或債權(quán)人委員會)表決同意，受理破產(chǎn)案件的法院可指定臨時管理人或簡易清算組為正式管理人。

債務人存在無產(chǎn)可破等情形的，受理破產(chǎn)案件的法院可以同意使用各地建立的管理人援助資金。

第十二條 (及時裁定宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)) 法院裁定受理破產(chǎn)案件后，經(jīng)審查，如不存在對債務人適用破產(chǎn)重整或和解程序可能的，應及時根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百零七條規(guī)定宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

債務人符合最高人民法院《關于債權(quán)人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務人申請破產(chǎn)清算案件如何處理的批復》規(guī)定情形的，也可以在受理破產(chǎn)案件后即宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)并終結(jié)破產(chǎn)程序。

破產(chǎn)管轄法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)的情況應及時函告執(zhí)行法院。

債務人被宣告破產(chǎn)的，執(zhí)行法院應根據(jù)民訴法解釋第五百一十五條規(guī)定裁定終結(jié)對被執(zhí)行人(即破產(chǎn)程序中的債務人)的執(zhí)行。

第十三條 (轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序后執(zhí)行案件的結(jié)案) 被執(zhí)行人是執(zhí)行案件的唯一被執(zhí)行人，并符合民訴法解釋第五百一十九條規(guī)定的裁定終結(jié)本次執(zhí)行的情形的，執(zhí)行法院啟動執(zhí)破銜接相關工作后，即可根據(jù)執(zhí)行結(jié)案意見第十四條第(二)項規(guī)定辦理執(zhí)行案件的結(jié)案手續(xù)。

債務人是執(zhí)行案件的唯一被執(zhí)行人并被法院裁定宣告破產(chǎn)的，執(zhí)行法院根據(jù)執(zhí)行結(jié)案意見第十七條第(八)項規(guī)定，辦理執(zhí)行案件的結(jié)案手續(xù)。

債務人是執(zhí)行案件的唯一被執(zhí)行人并被法院裁定進入破產(chǎn)重整或和解程序的，法院裁定批準重整計劃或裁定認可和解協(xié)議后，執(zhí)行法院可以根據(jù)執(zhí)行結(jié)案意見第十四條第(二)項規(guī)定，以符合“終結(jié)本次執(zhí)行程序”的事由辦理執(zhí)行案件的結(jié)案手續(xù)。

第十四條 (破產(chǎn)程序啟動后保全措施的解除和委托繼續(xù)保全) 破產(chǎn)案件受理后，執(zhí)行法院必須嚴格執(zhí)行企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，解除對債務人的保全措施。破產(chǎn)管轄法院也可以根據(jù)最高人民法院《關于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定(二)》(以下簡稱破產(chǎn)法解釋二)第六條規(guī)定，委托執(zhí)行法院繼續(xù)原有的財產(chǎn)保全措施。執(zhí)行法院應當予以協(xié)助。

第十五條 (參與分配的限制適用) 民訴法解釋施行后，對企業(yè)法人為被執(zhí)行人的執(zhí)行案件，不再適用參與分配，但已取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人一致同意適用參與分配的除外。

第十六條 (執(zhí)破銜接工作的停止) 執(zhí)破銜接工作的實施不影響債權(quán)人和債務人依法申請債務人破產(chǎn)的權(quán)利。遇有有管轄權(quán)的法院根據(jù)債權(quán)人或債務人的申請裁定受理針對被執(zhí)行人的破產(chǎn)申請(含重整、和解和清算申請)的，執(zhí)行法院應立即停止執(zhí)破銜接工作并嚴格依照企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，無條件解除保全措施并中止執(zhí)行程序。

第十七條 (執(zhí)破銜接工作的監(jiān)督之一) 執(zhí)行法院和破產(chǎn)管轄法院之間沒有上下級監(jiān)督關系，破產(chǎn)管轄法院收到執(zhí)行案件相關材料后三十日內(nèi)既未作出受理破產(chǎn)申請裁定，也未向執(zhí)行法院退回執(zhí)行案件相關材料的，執(zhí)行法院可函請破產(chǎn)管轄法院的上一級法院進行監(jiān)督。上一級法院在收到執(zhí)行法院函告后，由商事審判庭進行審查，如認為被執(zhí)行人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，應在三十日內(nèi)書面通知破產(chǎn)管轄法院作出受理破產(chǎn)案件的裁定;如認為被執(zhí)行人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，應責成破產(chǎn)管轄法院函告執(zhí)行法院并將相關案件材料退回執(zhí)行法院。

破產(chǎn)管轄法院收到上級法院的書面通知后十五日內(nèi)，仍不裁定受理破產(chǎn)案件，上級法院應參照破產(chǎn)法解釋一第九條第二款、第三款規(guī)定，徑行裁定受理企業(yè)破產(chǎn)案件并指定管理人，同時指令破產(chǎn)管轄法院審理該案件。

破產(chǎn)管轄法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件中，需要查閱執(zhí)行法院在執(zhí)行程序中的相關材料，或者依法委托執(zhí)行法院辦理司法協(xié)助事項的，執(zhí)行法院應予辦理。

第十八條 (執(zhí)破銜接工作的監(jiān)督之二) 破產(chǎn)管轄法院受理破產(chǎn)(含破產(chǎn)重整、和解和清算)申請后，應將受理破產(chǎn)案件裁定書上傳《浙江法院公開網(wǎng)》并立即通知執(zhí)行法院。執(zhí)行法院收到破產(chǎn)管轄法院的通知(附受理破產(chǎn)申請裁定書)并通過《浙江法院公開網(wǎng)》確認破產(chǎn)管轄法院受理案件后，應當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十九條的規(guī)定，無條件解除對債務人財產(chǎn)的保全措施并中止執(zhí)行程序。破產(chǎn)申請受理后，生效民事判決書或者調(diào)解書尚未執(zhí)行完畢的，執(zhí)行法院亦應根據(jù)破產(chǎn)法解釋二第二十二條規(guī)定中止對破產(chǎn)案件債務人的執(zhí)行。

第十九條 (附則) 執(zhí)破銜接工作涉及省外法院的，根據(jù)民事訴訟法、企業(yè)破產(chǎn)法及其司法解釋辦理。法律、司法解釋對執(zhí)破銜接有新的規(guī)定的，適用法律、司法解釋的規(guī)定。

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