津政辦規(guī)〔2022〕3號《天津市人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見》

《天津市人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見》






津政辦規(guī)〔2022〕3號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

為健全完善科技成果評價機制，打通政策落實堵點難點，推動科技成果轉化為經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實動力，打造自主創(chuàng)新重要源頭和原始創(chuàng)新主要策源地，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結合本市實際，經(jīng)市人民政府同意，提出以下實施意見。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，按照黨中央、國務院決策部署和市委、市政府部署要求，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，正確處理政府和市場關系，堅持科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，科學分類、多維度評價科技成果，通過評價激發(fā)科技人員積極性，推動產(chǎn)出高質量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為構建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質量發(fā)展提供有力支撐。到2023年，全市技術轉移機構超過200家，大學科技園達到8家，技術合同成交額超過1700億元，比2020年增長50%以上，占地區(qū)生產(chǎn)總值比重位居全國前列。到2025年，全面建成高質量成果供給有力、評價機制完善、專業(yè)機構活躍、轉化渠道通暢、資源配置市場化的科技成果轉移轉化體系。

二、重點任務

（一）構建高質量科技成果產(chǎn)出機制

1．強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。大力發(fā)展科技型企業(yè)，加強國家高新技術企業(yè)和“獨角獸”企業(yè)培育，完善“雛鷹-瞪羚-領軍”企業(yè)梯度培育機制，在應用場景、數(shù)據(jù)支持、評價獎勵等方面給予支持。支持建設重點實驗室、技術創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機構等創(chuàng)新平臺，鼓勵企業(yè)與高校院所開展產(chǎn)學研合作，面向產(chǎn)業(yè)需求研發(fā)高質量科技成果。（責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局）

2．改革科研項目形成機制。增強科技創(chuàng)新精準性、項目組織高效性，以目標、任務、問題為導向，探索以“揭榜掛帥”實施重大科研項目、以“研發(fā)眾包”等模式解決企業(yè)技術難題。鼓勵企業(yè)參與應用類項目指南制定、牽頭承擔項目，投入相應的配套資金，與財政資金捆綁實施科研項目，從科研立項源頭推動成果與市場對接。（責任單位：市科技局、各科研項目組織管理單位）鼓勵海河實驗室與龍頭企業(yè)開展合作，結合本市重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求，確定研究課題。鼓勵科研單位以企業(yè)需求為研究課題，派遣科研人員入駐企業(yè)解決技術難題，給予科技特派員項目支持。（責任單位：市科技局）

3．完善科技成果評價體系。明確科技成果評價主體責任，實行“誰委托科研任務誰評價”、“誰使用科研成果誰評價”。對基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同類別科技成果進行分類評價；全面準確評價科技成果的科學、技術、經(jīng)濟、社會、文化價值。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值。落實國防科技成果評價制度。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。（責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局、各科研項目組織管理單位）

4．破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數(shù)量指標、輕質量貢獻等不良傾向。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重，具體由相關科技評價組織管理單位（機構）根據(jù)實際情況確定。科學確定個人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻，堅決扭轉過分重排名、爭排名的不良傾向。不得把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。（責任單位：市科技局、各科研項目組織管理單位）

5．提升知識產(chǎn)權管理水平。落實國家科技計劃重大項目知識產(chǎn)權管理流程，建立專利申請前評估制度，優(yōu)化專利資助獎勵政策，重視專利質量和轉化運用等指標，杜絕簡單以申請量、授權量為評價指標，解決重數(shù)量、輕質量的問題。高校應將知識產(chǎn)權管理體現(xiàn)在重大項目的選題、立項、實施、結題、成果轉移轉化各個環(huán)節(jié)，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，可通過成果轉化收入分配的“后補助”方式，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，將專利轉讓、許可不低于50%的凈收入，作價投資不低于50%的股份或出資比例獎勵給發(fā)明人或團隊。（責任單位：市科技局、市知識產(chǎn)權局、市教委、各科研項目組織管理單位）

（二）強化科技成果轉化激勵機制

6．充分放權賦權。賦予科研單位科技成果使用、處置和收益分配自主權，利用財政資金設立的高等院校和科研機構可以賦予科技人員職務科技成果所有權或長期使用權，單位依法依規(guī)制定操作細則，自主實施?？蒲袉挝蛔灾鳑Q定轉讓、許可、作價投資等轉化方式，通過協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣等方式確定價格。公益一類事業(yè)單位可以依法依規(guī)從市場上獲取技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等成果轉化收入。成果轉化收入全部留歸本單位，應依據(jù)《促進科技成果轉化法》，將技術轉讓、許可不低于50%的凈收入，作價投資不低于50%的股份或者出資比例，自行實施或者與他人合作實施轉化投產(chǎn)后連續(xù)三至五年每年不低于5%的該項成果營業(yè)利潤，獎勵給對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員；各單位在此基礎上，可自主提高獎勵比例，最高可達100%。科研單位自主規(guī)范管理以市場委托方式取得的橫向科研經(jīng)費，納入單位財務統(tǒng)一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，結余經(jīng)費視為科技成果轉化收入。（責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市國資委、各科研單位上級主管部門）

7．落實收益分配機制?？蒲袉挝粦贫萍汲晒D化實施細則，鼓勵以網(wǎng)上辦、限時辦等方式，優(yōu)化服務流程、明確操作路徑，全面落實收入分配、稅收優(yōu)惠等激勵政策。對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻人員的現(xiàn)金獎勵，事業(yè)單位計入當年本單位績效工資總量并予以單列，但不受年人均收入調(diào)控線和年收入增幅限制，不作為核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)；國有企業(yè)計入當年本企業(yè)的工資總額，但不受當年工資總額預算限制、不納入下一年度或預算周期的工資總額預算基數(shù)。高校院所等事業(yè)單位擔任領導職務的科技人員可以依法依規(guī)獲得職務科技成果轉化現(xiàn)金獎勵或股權激勵，股權激勵不視同經(jīng)商辦企業(yè)，其中正職領導可以獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。非營利性科研機構和高校、轉制科研院所從職務科技成果轉化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵，可減按50%計入科技人員當月工資、薪金所得，依法繳納個人所得稅；企業(yè)或個人以技術成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對價全部為股票（權）的，可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策，也可選擇繼續(xù)按現(xiàn)行有關稅收政策執(zhí)行。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局、市國資委、市稅務局、各科研單位上級主管部門）

8．完善盡職免責機制。完善紀檢監(jiān)察、審計、財政等各部門聯(lián)動機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準，落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。開展科技成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業(yè)建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規(guī)范和細則。在建立相關制度、流程合規(guī)、履行勤勉盡責義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除單位領導科技成果定價決策責任，對科技人員在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯，以糾正為主，不進行責任追究；對探索性的成果轉化行為不追究決策責任，對因政策變化而造成的程序問題，允許對部分環(huán)節(jié)重新辦理；高校對以科技成果作價入股企業(yè)形成的技術股權，建立退出機制；高校院所以作價投資方式轉化科技成果發(fā)生的投資損失，不納入對高校院所資產(chǎn)保值增值考核范圍。落實科技成果轉化有關資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉化管理流程。（責任單位：市科技局、市教委、市審計局、市財政局、市國資委、各科研單位上級主管部門）

9．改革考核獎勵機制。把科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策，激發(fā)科技人員創(chuàng)新與轉化的活力。（責任單位：市教委、市科技局、市國資委、市財政局、各科研單位上級主管部門）修訂科學技術獎勵辦法和實施細則，完善獎勵提名制，重點獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學家和一線科技人員，向在津落地轉化、促進科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的科技成果傾斜。（責任單位：市科技局）在國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核中將創(chuàng)新投入視同利潤。（責任單位：市國資委）

（三）提升專業(yè)化服務能力

10．加強科研單位技術轉移機構建設?？蒲袉挝粦晟瞥晒D化協(xié)調(diào)機制，建立專門技術轉移機構，設置技術轉移崗位并建立相應的評聘制度，可獨立或聯(lián)合社會化機構運營，可聘用專兼職技術經(jīng)理人。技術轉移機構中接受過專業(yè)化教育培訓的技術經(jīng)理人、技術經(jīng)紀人比例不低于70%。在成果轉化凈收益中可約定比例落實專項資金，未約定比例的可按照5%-15%的比例執(zhí)行，獨立核算并用于技術轉移運營機構或部門的能力建設和人員獎勵，屬于事業(yè)單位編制內(nèi)的人員獎勵，按照本市事業(yè)單位科研人員職務科技成果轉化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理的相關政策執(zhí)行，其他人員獎勵由科研單位統(tǒng)籌考慮。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局、各科研單位上級主管部門）

11．發(fā)展社會化技術轉移機構。設立促進科技成果轉化后補助資金，支持以政府購買服務方式推動市級交易平臺市場化運營，培育高校院所類、行業(yè)類、區(qū)域類、服務類等技術轉移機構，擇優(yōu)給予后補助。引導各類技術轉移機構建立市場化合作機制，提升服務能力和水平，為各創(chuàng)新主體提供知識產(chǎn)權、成果評價、投融資等成果轉化全鏈條專業(yè)服務。鼓勵投資機構、知識產(chǎn)權服務機構拓展技術轉移功能。（責任單位：市科技局、市財政局、市知識產(chǎn)權局）鼓勵有條件的區(qū)結合服務績效對技術轉移機構給予支持。（責任單位：各區(qū)人民政府）

12．培育專業(yè)化技術轉移人才。建立多元化人才培育體系，發(fā)揮國家技術轉移人才培養(yǎng)基地作用，開展科技成果評價師、技術經(jīng)理人等培訓。設立技術經(jīng)紀職稱，暢通技術經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展通道。鼓勵技術轉移機構和技術經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。將成果轉化績效納入科技人員職稱評聘的重要內(nèi)容，在科技成果轉化中作出重大貢獻的科技人員，可以直接申報高級職稱。（責任單位：市科技局、市人社局）

13．引導規(guī)范第三方科技成果評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、專業(yè)化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關聯(lián)回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展。根據(jù)科技成果評價通用準則，細化具體領域評價技術標準和規(guī)范。加強科技成果評價理論和方法應用，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段，應用信息化評價工具，綜合運用概念驗證、知識產(chǎn)權評估等方式推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法。按照國家相關行業(yè)標準，支持第三方專業(yè)機構貫標，規(guī)范發(fā)展。完善科技成果信息服務平臺，發(fā)布成果評價政策、標準規(guī)范等信息，提高評價活動的公開透明度。落實國家評價誠信制度，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理，對在評價中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規(guī)追究責任，優(yōu)化科技成果評價行業(yè)生態(tài)。（責任單位：市科技局、市科協(xié)、市市場監(jiān)管委、市知識產(chǎn)權局）

（四）提升市場化配置能力

14．完善技術交易市場。支持技術交易場所發(fā)展，明確科技成果掛牌交易等操作流程，健全協(xié)議定價等多元化科技成果市場交易定價模式，引導高等院校、科研機構和企業(yè)科技成果進場交易。（責任單位：市國資委、市教委、市金融局、市科技局）篩選財政性資金支持形成的科技成果，對高等院校、科研機構職務科技成果進行披露，形成披露清單、推廣清單，公開發(fā)布信息并推動轉化。（責任單位：市科技局、市教委、各科研單位上級主管部門）提高市級技術交易等平臺服務能力，與國內(nèi)知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易中心對接，集聚各類創(chuàng)新要素，形成成果庫、需求庫、案例庫、評價工具方法庫，開展線上線下相結合的技術交易活動。（責任單位：市科技局、市知識產(chǎn)權局）

15．強化金融支撐。支持有條件的大學科技園、海河實驗室建立風險投資基金；設立天使母基金，引導企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構、專業(yè)化技術轉移機構等各類市場主體提早介入研發(fā)活動。（責任單位：市科技局、市金融局、市財政局、市教委）完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯(lián)動機制，引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。（責任單位：市科技局、市金融局）推廣知識價值信用貸款模式，通過銀企對接活動等途徑，擴大知識產(chǎn)權質押融資規(guī)模。推動濱海新區(qū)開展國家知識產(chǎn)權運營服務體系試點城市建設，在知識產(chǎn)權已確權并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權證券化。（責任單位：市金融局、市知識產(chǎn)權局、市教委、濱海新區(qū)人民政府）支持科技型企業(yè)增強科技屬性，利用資本市場融資發(fā)展。（責任單位：市科技局）

16．拓展轉化渠道。加強與中國科學院、中國工程院、中國科學技術協(xié)會、清華大學、北京大學等合作，發(fā)揮京津冀國家技術創(chuàng)新中心天津中心作用，推動北京等地科技成果在津轉化。重點圍繞智能科技、生物醫(yī)藥、新能源新材料等領域推進國際技術轉移合作。（責任單位：市科技局、市科協(xié)）組織創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車等國家級品牌活動，持續(xù)開展以企業(yè)需求為導向的研發(fā)眾包活動。（責任單位：市科技局、有關區(qū)人民政府）引導科研人員通過到企業(yè)掛職、兼職或在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)、科技特派員、對口幫扶等多種形式，推動科技成果向企業(yè)轉移。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局）

17．提高載體承接能力。設立科技成果概念驗證資金，按照不超過高校院所該項目投入的10%、年度最高200萬元的標準，支持高校院所圍繞核心技術和高價值專利成果，實施技術開發(fā)、產(chǎn)品驗證、市場應用研究等概念驗證項目；按照不超過企業(yè)等創(chuàng)新主體年度技術性服務收入的50%、年度最高50萬元的標準，支持建立行業(yè)概念驗證中心，開展市場化的概念驗證服務。（責任單位：市科技局、市財政局、市教委、各科研單位上級主管部門）大力發(fā)展大學科技園，發(fā)揮其成果轉化、創(chuàng)業(yè)孵化、集聚資源、培育人才和協(xié)同創(chuàng)新等核心功能，打造成為高校成果轉化“首站”和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“核心孵化園”。（責任單位：市科技局、市教委）高標準建設天津國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)，加速重大應用場景落地。（責任單位：市科技局）提高濱海-中關村科技園、寶坻京津中關村科技城等載體承接能力，推動北京等地科技資源在津落地。（責任單位：市科技局、濱海新區(qū)人民政府、寶坻區(qū)人民政府）

三、保障措施

（一）加強組織協(xié)調(diào)。各區(qū)、各部門要認真落實主體責任，充分認識科技成果轉化的重要性。科技、教育、人社、財政、稅務等職能部門要明確職責分工，深化協(xié)調(diào)機制，齊抓共管、同向發(fā)力，及時解決科技成果轉化相關問題。

（二）抓好政策落實。各有關部門要加強制度建設，細化落實舉措，明確操作流程，開展常態(tài)化政策宣講、業(yè)務培訓，實現(xiàn)領導干部、科管人員、科研人員全覆蓋。各主管部門要建立健全促進科技成果轉化考核評價機制，推動相關政策落實落地。

（三）營造良好氛圍。加強對政策落實、重大成果落地、市場化服務等典型案例的總結、宣傳，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和模式，引導全社會關心支持科技成果轉移轉化，營造尊重科學、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會氛圍。


 

天津市人民政府辦公廳

2022年2月25日








 

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