青政辦〔2017〕32號《青海省人民政府辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見》

青海省人民政府辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見

青政辦〔2017〕32號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕12號），加快建立投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，規(guī)范投資行為和市場秩序，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。

一、總體要求

按照黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，堅(jiān)持依法行政、簡政放權(quán)、放管并重，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，創(chuàng)新投資管理方式。加快推進(jìn)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺建設(shè)及應(yīng)用，建立透明、規(guī)范、高效的投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，著力解決部門放權(quán)不同步、基層承接能力不足、監(jiān)管機(jī)制不健全、監(jiān)管手段不完善等突出問題，確保接住管好、監(jiān)管有效、服務(wù)到位，進(jìn)一步規(guī)范市場秩序，充分釋放市場活力。

二、基本原則

（一）同步下放，接住管好。有關(guān)部門要依法全面清理與投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)及備案相關(guān)的行政審批事項(xiàng)，同步下放審批監(jiān)管權(quán)限，明確審批監(jiān)管責(zé)任主體。堅(jiān)持權(quán)力下放與基層承接能力相匹配，主動協(xié)同放權(quán)，合理確定下放層級。同時(shí)提高基層承接和監(jiān)管能力，確保接得住、管得好。

（二）突出重點(diǎn)，依法監(jiān)管。各地區(qū)、各部門要依法履行職責(zé)，堅(jiān)持放管結(jié)合，依據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目建設(shè)全過程特別是開工建設(shè)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)管，構(gòu)建法律約束、行政監(jiān)督、行業(yè)規(guī)范、公眾參與和誠信自律有機(jī)結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目開工建設(shè)合法，建設(shè)過程合規(guī)有序。

（三）落實(shí)責(zé)任，協(xié)同監(jiān)管。建立健全部門之間協(xié)同配合、有關(guān)部門和各級政府上下聯(lián)動的監(jiān)管機(jī)制，注重發(fā)揮各級政府就近就便監(jiān)管的作用和各行業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，形成整體監(jiān)管合力。

（四）創(chuàng)新方式，高效監(jiān)管。加快投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺推廣應(yīng)用，依托平臺實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，做到全透明、可核查，提高監(jiān)管效率和水平。

（五）強(qiáng)化服務(wù)，信用監(jiān)管。推行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管“一條龍”服務(wù)，將監(jiān)管工作的落腳點(diǎn)放到為項(xiàng)目單位做好服務(wù)上，寓監(jiān)管于服務(wù)，不斷提高服務(wù)意識和質(zhì)量。充分發(fā)揮信用記錄在監(jiān)管中的作用，完善社會誠信管理體系，健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，促進(jìn)形成健康有序的市場秩序。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）深化審批改革，確保接住管好。

1.合理劃分管理權(quán)限。對于涉及投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)及備案的事項(xiàng)，省有關(guān)部門要認(rèn)真梳理并合理劃分所承接的國家下放管理權(quán)限和既有省級管理權(quán)限。對于涉及全省重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的項(xiàng)目，應(yīng)充分發(fā)揮省級部門在政策把握、技術(shù)力量等方面的優(yōu)勢。對于省有關(guān)部門下放地方的審批權(quán)限，要充分考慮地方各級政府承接能力，合理劃分管理權(quán)限，不宜簡單地“一放到底”。其中，政府投資項(xiàng)目審批權(quán)限下放要充分考慮各地區(qū)設(shè)計(jì)、評審等技術(shù)資質(zhì)及水平，確保項(xiàng)目質(zhì)量安全；企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限下放要嚴(yán)格依據(jù)核準(zhǔn)目錄執(zhí)行；除國家和省政府另有規(guī)定外，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案。各地、各部門要及時(shí)評估權(quán)限下放承接情況，對發(fā)現(xiàn)的問題，提出針對性的解決方案。

2.規(guī)范前期審批事項(xiàng)。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定和“法無授權(quán)不可為”，對屬于企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的事項(xiàng)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定為前置條件的，一律不得作為前置審批，最大限度精簡前置審批事項(xiàng)，優(yōu)化審批流程。實(shí)行備案管理的投資項(xiàng)目，不得設(shè)置任何前置條件；實(shí)行核準(zhǔn)管理的投資項(xiàng)目，各相關(guān)部門要精簡投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評審批作為前置條件。

3.部門主動協(xié)同放權(quán)。省有關(guān)部門要根據(jù)省政府發(fā)布的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄，相應(yīng)調(diào)整用地預(yù)審、規(guī)劃選址、環(huán)評審批等審批權(quán)限，盡快做到同步下放，并明確審批監(jiān)管責(zé)任主體。暫時(shí)不能同步下放的，省國土資源廳、省環(huán)境保護(hù)廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳等省有關(guān)部門要制定投資項(xiàng)目委托審批和同級受理辦法，采取委托與核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同級的審批部門審批，或者建立同級受理機(jī)制等方式，確保投資審批監(jiān)管權(quán)限同步下放和有效承接。

4.提升基層承接能力。省有關(guān)部門要通過集中培訓(xùn)、以會代訓(xùn)、研討交流、建立網(wǎng)絡(luò)溝通渠道等多種形式，加強(qiáng)對市（州）、縣（區(qū)、市、行委）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，特別是對取消、下放的審批事項(xiàng)，切實(shí)加大指導(dǎo)力度，不斷提高基層業(yè)務(wù)水平和綜合服務(wù)能力。有關(guān)部門要將審批相關(guān)事項(xiàng)辦理操作指南、管理辦法等文件匯編成冊，印發(fā)各市（州）、縣（區(qū)、市、行委）相關(guān)部門。各地區(qū)要積極探索委托第三方中介機(jī)構(gòu)開展投資項(xiàng)目評估、政府購買服務(wù)等多種方式，探索取消、下放事項(xiàng)。

5.實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制度。加快推行政務(wù)服務(wù)大廳審批、核準(zhǔn)、備案投資項(xiàng)目統(tǒng)一受理、內(nèi)部流轉(zhuǎn)、多評合一、同步辦理、限時(shí)辦結(jié)的審批新模式。省有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，制定部門審批監(jiān)管事項(xiàng)的工作規(guī)范和工作指南，根據(jù)投資項(xiàng)目不同類別，明確項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃選址、環(huán)評審批、用地審批、取水許可、水保方案、施工許可等的具體辦理流程和時(shí)限，合理縮短辦理時(shí)間，推動實(shí)施并聯(lián)審批，切實(shí)提高工作效率。

（二）突出監(jiān)管重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管能力。

6.加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)全過程監(jiān)管。各級項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)和國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、建設(shè)、水利、交通運(yùn)輸、審計(jì)及行業(yè)管理等有關(guān)部門，要重點(diǎn)圍繞開工建設(shè)環(huán)節(jié)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)全過程監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合法開工、建設(shè)過程合規(guī)有序。在項(xiàng)目開工前，要按照項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案基本程序和規(guī)定，依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺，指導(dǎo)和服務(wù)項(xiàng)目單位及時(shí)辦理項(xiàng)目開工前的各項(xiàng)手續(xù)，保證程序合法、手續(xù)齊全、限時(shí)辦結(jié)，提高行政效能。在項(xiàng)目開工后到竣工投產(chǎn)前，要強(qiáng)化對項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目按照相關(guān)規(guī)定建設(shè)實(shí)施。項(xiàng)目竣工后，在建設(shè)單位初驗(yàn)合格的基礎(chǔ)上，省有關(guān)部門要依法及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收通過后方能投入使用。

7.落實(shí)部門和地方監(jiān)管責(zé)任。項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)，國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管以及行業(yè)管理等有關(guān)部門要嚴(yán)格履行法律法規(guī)賦予的職責(zé)，相應(yīng)制訂監(jiān)管辦法，依法加強(qiáng)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入政策、總量控制目標(biāo)等的實(shí)施監(jiān)管。審計(jì)部門要加強(qiáng)對政府投資項(xiàng)目、國有企業(yè)投資項(xiàng)目以及政府和社會資本合作等方式建設(shè)的其他公共工程項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，持續(xù)組織對貫徹落實(shí)國家重大政策措施，特別是重大項(xiàng)目落地、重點(diǎn)資金保障等情況進(jìn)行跟蹤審計(jì)。各有關(guān)部門要制定部門投資項(xiàng)目監(jiān)管辦法及年度監(jiān)管報(bào)告發(fā)布制度，并加強(qiáng)對下級機(jī)關(guān)的指導(dǎo)監(jiān)管，對取消、下放的審批事項(xiàng)，省有關(guān)部門要明確監(jiān)管重點(diǎn)和監(jiān)管要求，便于各地相應(yīng)制定監(jiān)管措施，落實(shí)監(jiān)管工作。各市（州）、縣（區(qū)、市、行委）政府及其有關(guān)部門對下放的行政審批事項(xiàng)，要按照“權(quán)力與責(zé)任同步下放”、“誰承接、誰監(jiān)管”的要求，強(qiáng)化權(quán)力下放后的監(jiān)管意識，積極探索創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實(shí)承擔(dān)起監(jiān)管責(zé)任。

（三）創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平。

8.加快推進(jìn)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺建設(shè)及應(yīng)用。加快推進(jìn)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺建設(shè)及應(yīng)用，完善平臺功能，將項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)及備案，重大項(xiàng)目儲備和動態(tài)調(diào)度等工作納入在線平臺，并逐步實(shí)現(xiàn)與政務(wù)服務(wù)大廳、信用信息、電子證照、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)、效能監(jiān)察平臺等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，引入全流程管理和掛牌督辦機(jī)制，提高管理水平。今后凡是非涉密投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案工作，以及所涉及的各類審批監(jiān)管事項(xiàng)，全部通過平臺進(jìn)行。對未通過平臺進(jìn)行申報(bào)、審批的項(xiàng)目，一律不予納入三年滾動投資計(jì)劃和年度計(jì)劃。

9.建立項(xiàng)目統(tǒng)一代碼制度。建立包含有投資項(xiàng)目類型、審批監(jiān)管層級等內(nèi)容的編碼規(guī)則，以審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)受理申請后生成的項(xiàng)目代碼，作為整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)周期唯一的身份標(biāo)識，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。

10.建立投資項(xiàng)目信息在線備案制度。項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目單位登錄在線審批監(jiān)管平臺，通過項(xiàng)目代碼報(bào)備項(xiàng)目開工基本信息。項(xiàng)目開工后，項(xiàng)目單位按年度在線報(bào)備項(xiàng)目建設(shè)動態(tài)進(jìn)度基本信息。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位在線報(bào)備項(xiàng)目竣工基本信息。發(fā)展改革部門要制定項(xiàng)目開工、建設(shè)動態(tài)進(jìn)度、竣工驗(yàn)收等基本信息的內(nèi)容指引和通用格式，便于項(xiàng)目單位在線報(bào)備。有關(guān)部門要依據(jù)項(xiàng)目單位在線報(bào)備的項(xiàng)目信息，主動提供相關(guān)政策支持和大數(shù)據(jù)信息等服務(wù)。對于未及時(shí)報(bào)備信息的，在線審批監(jiān)管平臺要以適當(dāng)方式提醒項(xiàng)目單位和有關(guān)部門。

11.建立監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制。省有關(guān)部門要通過在線審批監(jiān)管平臺，實(shí)時(shí)交換項(xiàng)目信息，實(shí)現(xiàn)各部門審批信息、監(jiān)管信息、處罰結(jié)果互聯(lián)互通，并與審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等部門做好信息共享。各部門要主動加強(qiáng)服務(wù)，指導(dǎo)項(xiàng)目單位在項(xiàng)目開工前依法依規(guī)完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可、用地審批、環(huán)評審批等手續(xù)。對于違法違規(guī)建設(shè)的項(xiàng)目，通過在線審批監(jiān)管平臺及時(shí)提醒項(xiàng)目單位和相關(guān)監(jiān)管部門。在線審批監(jiān)管平臺應(yīng)與審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等部門做好對接，實(shí)現(xiàn)平臺信息與統(tǒng)計(jì)信息相互銜接和共享。

12.加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。金融監(jiān)管部門要引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)并按照商業(yè)原則獨(dú)立審貸，不得違規(guī)發(fā)放貸款或僅以項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)層級較低為由否決企業(yè)貸款申請。

（四）發(fā)揮信用記錄作用，健全約束機(jī)制。

13.強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)法和信息公開。完善政府投資監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)投資項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督，強(qiáng)化重大項(xiàng)目稽察制度，完善竣工驗(yàn)收制度，建立后評價(jià)制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。強(qiáng)化在線監(jiān)測、項(xiàng)目審計(jì)、稽察、執(zhí)法檢查等手段，嚴(yán)格履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)。項(xiàng)目審批、監(jiān)管和處罰等信息，除涉密信息外，一律向社會及時(shí)公開，監(jiān)管信息和處罰結(jié)果通過在線審批監(jiān)管平臺共享，對不按要求公開信息的行為予以追責(zé)。充分利用企業(yè)信息公示系統(tǒng)，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體等社會力量以投訴、舉報(bào)、曝光等方式參與監(jiān)督。

14.建立異常信用記錄制度。對違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的、不按照經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)容組織實(shí)施的、未通過竣工驗(yàn)收擅自投入生產(chǎn)運(yùn)營的，以及其他違法違規(guī)行為，列入在線審批監(jiān)管平臺項(xiàng)目異常信用記錄，并根據(jù)違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度將異常信用記錄分為一般異常信用記錄和重大異常信用記錄，對發(fā)生異常信用記錄的項(xiàng)目單位及時(shí)予以提醒或者警告。對誠信評價(jià)較差或檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的項(xiàng)目參建單位，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。

15.建立“黑名單”制度。實(shí)施投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用承諾制度，健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，建立異常信用記錄和嚴(yán)重違法失信“黑名單”。項(xiàng)目單位出現(xiàn)3次以上一般異常信用記錄或1次重大異常信用記錄且未按規(guī)定整改的，在線審批監(jiān)管平臺要將項(xiàng)目單位納入“黑名單”并向社會公布。有關(guān)部門對守信項(xiàng)目單位要建立項(xiàng)目服務(wù)快速通道，對列入異常信用記錄或“黑名單”的單位，在投資準(zhǔn)入、政府補(bǔ)助補(bǔ)貼資金及其他政府指令性計(jì)劃指標(biāo)安排等方面進(jìn)行嚴(yán)格限制，促使相關(guān)主體切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任，履行法定義務(wù)，確保投資建設(shè)市場安全高效運(yùn)行。

四、保障措施

16.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立協(xié)同監(jiān)管聯(lián)席會議制度，抓緊制定細(xì)化可操作的配套措施，明確任務(wù)分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，定期督查、強(qiáng)化問責(zé)，切實(shí)做好精簡投資審批事項(xiàng)、創(chuàng)新投資管理方式、建立投資項(xiàng)目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機(jī)制各項(xiàng)工作的組織實(shí)施，不斷提高工作效率、監(jiān)管能力和服務(wù)質(zhì)量。省發(fā)展改革委要會同相關(guān)部門做好指導(dǎo)服務(wù)和督促協(xié)調(diào)，國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、審計(jì)以及行業(yè)管理等部門要各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切配合，共同推動相關(guān)工作落到實(shí)處。省有關(guān)部門要加強(qiáng)對改革過程中出現(xiàn)的新情況、＋新問題的調(diào)查研究，督促、指導(dǎo)市（州）、縣（區(qū)、市、行委）共同抓好落實(shí)工作。

17.加強(qiáng)能力建設(shè)。各地區(qū)、各部門要對原有監(jiān)管辦法進(jìn)行清理，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、區(qū)域污染物排放總量、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，將其作為監(jiān)管的依據(jù)和重要內(nèi)容。按照接住管好、服務(wù)到位的要求，加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進(jìn)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)具體化、公開化。通過匯編指南、集中培訓(xùn)、研討交流等多種形式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步整合監(jiān)管力量，加強(qiáng)基層監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，保障監(jiān)管經(jīng)費(fèi)，提高監(jiān)管技術(shù)水平和能力。各級有關(guān)部門要嚴(yán)格執(zhí)法，依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設(shè)行為。

18.加強(qiáng)政策宣傳。各地區(qū)、各部門要高度重視創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制工作，采取多種形式、加大宣傳力度，讓社會公眾特別是廣大企業(yè)全面準(zhǔn)確了解簡政放權(quán)、放管結(jié)合的相關(guān)要求，引導(dǎo)和督促相關(guān)單位增強(qiáng)自律意識和法制意識，自覺規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營行為，共同維護(hù)良好的市場秩序。省有關(guān)部門要加強(qiáng)對本系統(tǒng)下級機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)、推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

本意見自印發(fā)之日起施行。
 

青海省人民政府辦公廳

2017年3月13日

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