青政〔2021〕25號(hào)《青海省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》

《青海省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》






青政〔2021〕25號(hào)

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局:

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))精神，提高全省上市公司整體發(fā)展質(zhì)量，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署，按照深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，堅(jiān)持新發(fā)展理念和市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持存量與增量并重、治標(biāo)與治本結(jié)合，發(fā)揮各方合力，強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，推進(jìn)省內(nèi)上市公司治理水平明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，為我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、提高上市公司治理水平

(一)強(qiáng)化公司治理和內(nèi)部控制。組織開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，督導(dǎo)上市公司完善內(nèi)控機(jī)制，著力提高公司治理水平。督促上市公司落實(shí)治理制度規(guī)則，引導(dǎo)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明悉職責(zé)界限和法律責(zé)任。推動(dòng)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法合規(guī)運(yùn)作，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉謹(jǐn)慎履職，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)作用充分發(fā)揮。指導(dǎo)上市公司建立董事會(huì)與投資者的良好溝通機(jī)制，拓寬機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的渠道。依法落實(shí)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。推動(dòng)國(guó)有控股上市公司健全具有中國(guó)特色的國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局，省國(guó)資委、省財(cái)政廳，青海銀保監(jiān)局，省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(二)提高信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人以投資者需求為導(dǎo)向，落實(shí)行業(yè)信息披露指引，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。督導(dǎo)上市公司嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，嚴(yán)禁編報(bào)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。重點(diǎn)推動(dòng)省內(nèi)上市公司做好生態(tài)環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理信息披露。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局，省國(guó)資委、省財(cái)政廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

三、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

(三)推動(dòng)上市公司并購(gòu)重組。支持上市公司通過兼并、收購(gòu)、聯(lián)合、參股等多種形式開展并購(gòu)重組。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)上市公司并購(gòu)貸款支持力度。積極利用對(duì)口援青資源，開展并購(gòu)項(xiàng)目對(duì)接和服務(wù)活動(dòng)，著力引導(dǎo)證券公司、資產(chǎn)管理公司、股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)及社會(huì)資本參與上市公司并購(gòu)重組。用好上市公司境內(nèi)分拆上市試點(diǎn)政策，支持符合條件的上市公司分拆優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市。(責(zé)任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組各成員單位，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(四)拓寬多元化融資渠道。鼓勵(lì)上市公司通過增發(fā)配股、債轉(zhuǎn)股、發(fā)行公司債等形式實(shí)現(xiàn)融資。大力發(fā)展權(quán)益類基金。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)上市公司融資的支持力度。加大與滬深交易所、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的主動(dòng)溝通協(xié)調(diào)，積極為我省上市公司發(fā)行債券爭(zhēng)取政策支持。(責(zé)任單位:人行西寧中心支行、青海證監(jiān)局、青海銀保監(jiān)局，省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局，各市州政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(五)增強(qiáng)上市公司創(chuàng)新發(fā)展能力。鼓勵(lì)上市公司強(qiáng)化研發(fā)、中試、產(chǎn)學(xué)研合作，不斷提高科技創(chuàng)新能力。落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除和上市公司獲得發(fā)明專利授權(quán)補(bǔ)助等政策，引導(dǎo)上市公司持續(xù)加大研發(fā)投入。支持上市公司通過許可使用、專利轉(zhuǎn)讓、折算入股等方式，拓展其專利技術(shù)在同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的應(yīng)用，帶動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大科技創(chuàng)新支持力度，助推上市公司科技創(chuàng)新項(xiàng)目培育孵化，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展壯大。(責(zé)任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組各成員單位，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

四、解決上市公司突出問題

(六)積極穩(wěn)妥防范化解股票質(zhì)押和債券違約等風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持“控制增量、化解存量”的原則，推動(dòng)建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押、債券違約等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置協(xié)調(diào)機(jī)制。加大上市公司杠桿率和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)力度，確保風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別早處置。強(qiáng)化上市公司及其大股東、實(shí)際控制人的債務(wù)約束，限制過度舉債、盲目擴(kuò)張。推進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極幫助有市場(chǎng)前景、效益良好但暫時(shí)出現(xiàn)融資困難的上市公司化解風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)銀行、證券、期貨、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押、債券違約風(fēng)險(xiǎn)化解。指導(dǎo)上市公司加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)輿情管控，有效防范化解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局、人行西寧中心支行、青海銀保監(jiān)局，省法院，省國(guó)資委、省地方金融監(jiān)管局，各市州政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(七)嚴(yán)肅處置侵占上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保等問題。加大控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方侵占上市公司利益行為的日常監(jiān)測(cè)力度，按照依法監(jiān)管、分類處置原則，對(duì)已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，督促上市公司限期予以清償或化解;對(duì)限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，要嚴(yán)厲查處，構(gòu)成違法犯罪的依法追究刑事責(zé)任。加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，以及時(shí)、精準(zhǔn)的執(zhí)法成效凈化市場(chǎng)生態(tài)。辦理上市公司違法違規(guī)案件時(shí)注意區(qū)分上市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等個(gè)人責(zé)任;依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對(duì)違規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。督導(dǎo)實(shí)施破產(chǎn)重整的上市公司，針對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題提出切實(shí)可行的解決方案。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局，省法院，省檢察院，省公安廳，省司法廳，省地方金融監(jiān)管局，各市州政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(八)加大政策支持力度提升重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)能力。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，各相關(guān)部門要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家及我省有關(guān)紓困惠企政策，加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，從勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道、水、電、氣保障等方面支持上市公司及其重大項(xiàng)目盡快恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(責(zé)任單位:各市州政府，省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組各成員單位，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(九)健全上市公司退出機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，加大退市監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊利用財(cái)務(wù)造假、關(guān)聯(lián)交易輸送利益、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)手段惡意規(guī)避退市的行為。引導(dǎo)拓寬多元化退出渠道，支持上市公司通過并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等方式及時(shí)出清風(fēng)險(xiǎn)。落實(shí)先行賠付和證券集體訴訟制度，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)。加大輿論引導(dǎo)，穩(wěn)妥處置因上市公司退市引發(fā)的投資者上訪事件。在上市公司退市過程中，涉及失職瀆職或違法違規(guī)行為的，依法追究法律責(zé)任。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局，省法院，省檢察院，省國(guó)資委、省公安廳、省地方金融監(jiān)管局，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

五、推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市掛牌

(十)建立健全上市(掛牌)后備企業(yè)庫(kù)。鼓勵(lì)各地區(qū)、各有關(guān)部門建立本地區(qū)、本行業(yè)上市(掛牌)后備企業(yè)庫(kù)，每年向省地方金融監(jiān)管局推薦一批鹽湖化工、清潔能源、生態(tài)旅游、有機(jī)農(nóng)畜等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和“專精特新”“小巨人”等特色領(lǐng)頭企業(yè)，其中，西寧市、海西州及省級(jí)有關(guān)部門每年推薦不少于10家。經(jīng)市州或省級(jí)行業(yè)主管部門集中申報(bào)、省地方金融監(jiān)管局統(tǒng)一審核后，納入省級(jí)上市(掛牌)后備企業(yè)庫(kù)管理，省地方金融監(jiān)管局對(duì)后備企業(yè)庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整、梯次推動(dòng)、統(tǒng)一培育管理。(責(zé)任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組各成員單位，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十一)支持企業(yè)股份制改造。各地區(qū)、各有關(guān)部門要按照“個(gè)轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”的工作思路，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和企業(yè)規(guī)模、所處行業(yè)和發(fā)展階段，制定企業(yè)股改扶持政策，簡(jiǎn)化流程、優(yōu)化服務(wù)，降低企業(yè)改制成本。充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)在培育企業(yè)上市(掛牌)中的積極作用，加快推動(dòng)企業(yè)股份制改造。(責(zé)任單位:省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局，青海證監(jiān)局，各市州政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十二)引進(jìn)設(shè)立私募創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。大力發(fā)展風(fēng)投、創(chuàng)投、產(chǎn)投等本土機(jī)構(gòu)，吸引知名投資機(jī)構(gòu)來青投資、在青落戶。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的杠桿放大功能，撬動(dòng)社會(huì)資本投早、投小、投科技、投創(chuàng)新。整合現(xiàn)有政府投資基金，推動(dòng)以“上市公司+私募股權(quán)投資”產(chǎn)融發(fā)展模式開展產(chǎn)業(yè)整合，打造省內(nèi)外私募基金領(lǐng)投接轉(zhuǎn)的生態(tài)圈。(責(zé)任單位:省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委，青海證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

六、強(qiáng)化保障措施

(十三)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組統(tǒng)籌指導(dǎo)全省提高上市公司質(zhì)量各項(xiàng)工作，按照“一企一策”“一事一議”“尊重歷史”“解決問題”的原則，依法及時(shí)妥善解決擬上市(掛牌)企業(yè)在股改、上市(掛牌)過程中的土地、房產(chǎn)、環(huán)保和稅收等問題。各有關(guān)部門要幫助上市公司和省級(jí)上市(掛牌)后備企業(yè)解決項(xiàng)目審批、規(guī)劃用地、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營(yíng)許可、產(chǎn)權(quán)確定以及納稅等方面問題，并在責(zé)權(quán)范圍內(nèi)提供政策支持。(責(zé)任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組各成員單位，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十四)壓實(shí)主體責(zé)任。上市公司要落實(shí)規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任。要誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，積極改善治理結(jié)構(gòu)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。對(duì)損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)。鼓勵(lì)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投資者，保障投資者合法權(quán)益，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局，省國(guó)資委、省財(cái)政廳，省工商聯(lián)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十五)提升監(jiān)管效能。相關(guān)部門要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益原則，把提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管的重要目標(biāo)，建立高效靈活的綜合監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。堅(jiān)持審慎監(jiān)管的原則，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高上市公司監(jiān)管有效性。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局，省國(guó)資委按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十六)提高服務(wù)能力。積極引進(jìn)省外專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，努力提升中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。督促中介機(jī)構(gòu)履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。各行業(yè)主(監(jiān))管部門要及時(shí)將相關(guān)主體誠(chéng)信檔案、評(píng)價(jià)結(jié)果等推送至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)(青海)，在信用中國(guó)(青海)網(wǎng)站向社會(huì)集中公示，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。(責(zé)任單位:青海證監(jiān)局、人行西寧中心支行、青海銀保監(jiān)局，省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省司法廳，各市州政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十七)優(yōu)化政策環(huán)境。通過青海省金融發(fā)展專項(xiàng)資金，根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)上市進(jìn)度，實(shí)行分階段獎(jiǎng)補(bǔ)。鼓勵(lì)引進(jìn)外省企業(yè)來青落戶。對(duì)企業(yè)在直接融資過程中發(fā)生的中介費(fèi)用給予補(bǔ)貼。依照法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組涉及的資產(chǎn)評(píng)估、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移等給予稅收優(yōu)惠。鼓勵(lì)上市公司在省內(nèi)投資興業(yè)，按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)予以支持。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的市縣區(qū)、園區(qū)開展上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展示范區(qū)建設(shè)。各園區(qū)要積極引入一批科技含量高、綜合實(shí)力強(qiáng)的上市公司或上市公司子公司參與我省資源開發(fā)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。(責(zé)任單位:省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委，國(guó)家稅務(wù)總局青海省稅務(wù)局，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十八)加強(qiáng)督導(dǎo)考核。各市州政府要切實(shí)履行培育上市(掛牌)后備企業(yè)和提高本轄區(qū)上市公司整體質(zhì)量的屬地職責(zé)。根據(jù)實(shí)際情況和發(fā)展需要，將提高上市公司質(zhì)量的相關(guān)要求，分地區(qū)逐步納入西寧市、海東市、海西州及四大工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展考核目標(biāo)體系。海南州、海北州、黃南州、玉樹州、果洛州要加大工作力度，盡早實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市(掛牌)“破零”目標(biāo)。省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組適時(shí)對(duì)各市州、各有關(guān)部門開展提高上市公司質(zhì)量工作情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查，并通報(bào)有關(guān)情況。(責(zé)任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調(diào)小組各成員單位，省委組織部，各市州政府，各園區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

(十九)強(qiáng)化智力支持。對(duì)上市公司及中介機(jī)構(gòu)引進(jìn)的符合我省人才引進(jìn)相關(guān)規(guī)定，并經(jīng)申報(bào)入選的人才，應(yīng)按照相關(guān)政策在薪酬待遇、醫(yī)療保障、子女教育等方面享受優(yōu)惠。完善上市公司培訓(xùn)體系，加大對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)。鼓勵(lì)符合條件的上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，發(fā)揮員工積極性和創(chuàng)造力，更好吸引和留住人才。(責(zé)任單位:省委組織部，省人力資源社會(huì)保障廳、省國(guó)資委、省教育廳、省財(cái)政廳，青海證監(jiān)局，省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

本意見自印發(fā)之日起實(shí)施。

青海省人民政府????????

2021年4月26日????????

(此件公開發(fā)布，發(fā)至縣人民政府)

本文鏈接：http://www.per-better.com/policy/229335.html

本文關(guān)鍵詞： 青海省