京金融〔2023〕455號(hào)《北京市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場(chǎng)所管理辦法〉的通知》

《北京市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場(chǎng)所管理辦法〉的通知》





京金融〔2023〕455號(hào)

各有關(guān)單位：

為加強(qiáng)北京市地方交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范各交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)各交易場(chǎng)所健康發(fā)展，防范化解地方金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，北京市地方金融監(jiān)督管理局制定了《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。






 

北京市地方金融監(jiān)督管理局

2023年11月16日





 

北京市交易場(chǎng)所管理辦法





第一章　總則

第一條　為加強(qiáng)北京市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，防范化解地方金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本市行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所及其監(jiān)督管理，交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等活動(dòng)，適用本辦法。

本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，名稱中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營(yíng)范圍中含“交易”經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，從事商品類交易或者權(quán)益類交易的場(chǎng)所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由中央金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的管理，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合首都產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵循誠(chéng)信原則，嚴(yán)守金融風(fēng)險(xiǎn)底線，承擔(dān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、防范和處置金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

第四條　北京市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市金融監(jiān)管局）作為本市交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)本市交易場(chǎng)所及其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，會(huì)同證監(jiān)、商務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)督管理、科技、文化管理、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、經(jīng)濟(jì)和信息化、公安等部門，共同做好交易場(chǎng)所的設(shè)立審批、開(kāi)業(yè)審批、變更審批（備案）及終止審批、監(jiān)督檢查、資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和防范處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。

區(qū)人民政府負(fù)責(zé)金融工作的部門（以下簡(jiǎn)稱區(qū)金融工作部門）承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置的具體工作。


 

第二章　設(shè)立、開(kāi)業(yè)、變更和終止

第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。原則上,同類交易場(chǎng)所本市只設(shè)一家。

第六條　在本市設(shè)立交易場(chǎng)所,名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“交易所（中心）”字樣，符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并同時(shí)具備以下條件：

（一）具有符合條件的股東；

（二）注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且為貨幣出資，應(yīng)當(dāng)于開(kāi)業(yè)前一次性實(shí)繳到位；

（三）有符合國(guó)家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、交易規(guī)則、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（五）具有符合業(yè)務(wù)開(kāi)展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。

第七條　交易場(chǎng)所股東應(yīng)當(dāng)為法人，并同時(shí)具備以下條件：

（一）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（三）信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；

（四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式。

第八條　交易場(chǎng)所的控股股東，除符合本辦法第七條規(guī)定外，還應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

（一）最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）其現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)與擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍相符。

第九條　擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。

第十條　在本市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)符合《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》規(guī)定。申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核，審核中應(yīng)當(dāng)征得行業(yè)主管部門和清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議同意，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)。審核通過(guò)的，由市金融監(jiān)管局出具行政許可審批文件；審核未通過(guò)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

第十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)，未獲開(kāi)業(yè)批復(fù)不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。交易場(chǎng)所申請(qǐng)開(kāi)業(yè)，應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）注冊(cè)資本已一次性實(shí)繳到位；

（二）具備有資質(zhì)第三方檢測(cè)符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的交易信息系統(tǒng)，且在本市具有交易信息系統(tǒng)服務(wù)器；

（三）交易信息系統(tǒng)已接入市金融監(jiān)管局監(jiān)管系統(tǒng)及全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)；

（四）不違反國(guó)家及本市相關(guān)監(jiān)管要求。

第十二條　滿足開(kāi)業(yè)條件的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料。市金融監(jiān)管局審核中應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。審核通過(guò)的，由市金融監(jiān)管局出具開(kāi)業(yè)批復(fù)文件；審核未通過(guò)的，可給予一次整改機(jī)會(huì)，整改時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月。

交易場(chǎng)所批準(zhǔn)設(shè)立后在六個(gè)月內(nèi)無(wú)法滿足開(kāi)業(yè)條件的，可在六個(gè)月期滿前向市金融監(jiān)管局申請(qǐng)延期。交易場(chǎng)所延期開(kāi)業(yè)不得超過(guò)一次，最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月。

交易場(chǎng)所在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)或延期申請(qǐng)的，或者提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)但兩次審核均未達(dá)到開(kāi)業(yè)條件的，設(shè)立審批文件自動(dòng)作廢，由市金融監(jiān)管局予以公告。

第十三條　交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局審批，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)符合《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》規(guī)定。申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

（一）合并、分立；

（二）變更交易規(guī)則（含新增）；

（三）變更交易品種（含新增）；

（四）變更注冊(cè)資本；

（五）變更業(yè)務(wù)范圍；

（六）變更持股5%及以上的股東、變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

第十四條　交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自作出變更決議、決定或者法定變更事項(xiàng)發(fā)生之日起三十日內(nèi)向市金融監(jiān)管局備案：

（一）變更名稱（不包括在名稱中變更“交易所（中心）”字樣）；

（二）變更住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）對(duì)外投資；

（五）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。

第十五條　交易場(chǎng)所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方，結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易商結(jié)算資金或其他資產(chǎn)。交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。

交易場(chǎng)所解散、終止全部交易業(yè)務(wù)（包括獲批開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月的）或者被依法宣告破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)提交資產(chǎn)狀況報(bào)告、債權(quán)債務(wù)處理方案等相關(guān)材料，由市金融監(jiān)管局審核。審核通過(guò)的，由市金融監(jiān)管局注銷其行政許可審批文件，取消企業(yè)名稱中“交易所（中心）”字樣，核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門并予以公告。自公告之日起三十日內(nèi)，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)?shù)绞袌?chǎng)監(jiān)督管理部門辦理企業(yè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍變更事宜。


 

第三章　經(jīng)營(yíng)規(guī)則

第十六條　交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)中不得違反下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣除外；

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何交易商買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

第十七條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)專業(yè)專營(yíng)，不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得將注冊(cè)資本金直接或間接提供給交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊(cè)資本金用于高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)項(xiàng)目，不得為交易商提供金融杠桿；交易場(chǎng)所股東不得將交易場(chǎng)所股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托。

第十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括可行的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、可量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、完善的內(nèi)部控制制度、健全的組織架構(gòu)、專業(yè)的人員配備等。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度，進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確金融風(fēng)險(xiǎn)的種類、級(jí)別、處置機(jī)構(gòu)及人員、處置程序和應(yīng)急措施等內(nèi)容；市金融監(jiān)管局及區(qū)金融工作部門應(yīng)當(dāng)予以指導(dǎo)。

交易場(chǎng)所在發(fā)生重大待決訴訟或者仲裁、接受刑事調(diào)查、重大負(fù)面輿情以及群體性事件等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)處置措施，并在事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)向市金融監(jiān)管局及區(qū)金融工作部門報(bào)告。

第十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立交易商適當(dāng)性管理制度和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入要求，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展交易商教育，提高交易商風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，保障交易商合法權(quán)益。

第二十條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，對(duì)交易行情、重大事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)披露，并確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。除依照信息披露制度應(yīng)披露的信息外，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為交易商的交易信息保密，不得利用交易商提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損交易商利益的活動(dòng)。

第二十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制和爭(zhēng)議處理機(jī)制，完善投訴和爭(zhēng)議處理程序，承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，明確此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理交易商的投訴與糾紛。

第二十二條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站公示交易規(guī)則、管理制度、交易品種、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。

第二十三條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其交易信息系統(tǒng)采取完備的數(shù)據(jù)備份和安全保護(hù)措施，并按要求將交易信息系統(tǒng)接入市金融監(jiān)管局監(jiān)管系統(tǒng)。交易場(chǎng)所應(yīng)確保交易信息系統(tǒng)服務(wù)商配合地方金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管工作。

第二十四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局及所在地的區(qū)金融工作部門定期報(bào)送經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等文件和資料。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)保證上述數(shù)據(jù)、資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照本市關(guān)于登記結(jié)算的監(jiān)管要求建立第三方存管或托管制度，在全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，用于交易資金存托管。

第二十六條　交易場(chǎng)所所有交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，對(duì)交易信息實(shí)現(xiàn)全面登記，滿足交易全過(guò)程在線監(jiān)管及資金統(tǒng)一結(jié)算的要求。

第二十七條　登記結(jié)算平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受市金融監(jiān)管局的監(jiān)督管理，登記結(jié)算平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全組織架構(gòu)，合理配備專業(yè)人員，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，按要求報(bào)送業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及專項(xiàng)報(bào)告。登記結(jié)算平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本、變更持股5%及以上的股東、變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)向市金融監(jiān)管局報(bào)告。


 

第四章　監(jiān)督管理

第二十八條　市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格準(zhǔn)入、審慎、協(xié)同、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，依法公開(kāi)行政執(zhí)法信息。

第二十九條　市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理水平、合規(guī)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況等情況，對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)行分級(jí)分類動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，并根據(jù)分級(jí)分類情況確定監(jiān)督檢查的方式、頻次、范圍和需要采取的監(jiān)管措施。

第三十條　市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作機(jī)制，對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施監(jiān)督檢查，可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、監(jiān)管談話等方式。

第三十一條　市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門依法依規(guī)組織開(kāi)展對(duì)交易場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查。區(qū)金融工作部門應(yīng)當(dāng)于檢查完成后及時(shí)向市金融監(jiān)管局報(bào)送檢查報(bào)告等材料。

第三十二條　市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，不斷完善信息化監(jiān)管手段，運(yùn)用科技信息技術(shù)監(jiān)測(cè)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)情況。

第三十三條　市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門可以對(duì)交易場(chǎng)所的法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行監(jiān)管談話。相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求接受監(jiān)管談話，不得拒絕或者拖延，并如實(shí)回答監(jiān)管談話事項(xiàng)。

第三十四條　市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門對(duì)存在違法違規(guī)行為的交易場(chǎng)所可采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改、出具警示函等方式依法進(jìn)行處置，要求交易場(chǎng)所限期整改，并提交整改結(jié)果報(bào)告；區(qū)金融工作部門應(yīng)對(duì)交易場(chǎng)所整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，并向市金融監(jiān)管局報(bào)告。

 

第五章　行業(yè)自律

第三十五條　交易場(chǎng)所及其從業(yè)人員在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)自律意識(shí)，加強(qiáng)自查，對(duì)公司治理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在的問(wèn)題及時(shí)糾正。

第三十六條　本市交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織依照法律、法規(guī)和章程的規(guī)定，開(kāi)展下列工作：

（一）制定行業(yè)自律規(guī)則，促進(jìn)會(huì)員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（二）配合市金融監(jiān)管局開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示、糾紛調(diào)解、投訴處理等工作，協(xié)調(diào)落實(shí)有關(guān)政策、措施；

（三）組織會(huì)員間交流，開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)；

（四）維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，反映行業(yè)建議和訴求；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他工作。

第三十七條　首都要素市場(chǎng)協(xié)會(huì)是本市交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。鼓勵(lì)交易場(chǎng)所加入交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。


 

第六章　法律責(zé)任

第三十八條　交易場(chǎng)所違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，按照《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》及國(guó)家相關(guān)規(guī)定予以處理。


 

第七章　附則

第三十九條　本辦法由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第四十條　本辦法未作規(guī)定的，依照《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

第四十一條　本辦法自2023年11月16日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 京金融, 北京市地方金融監(jiān)督管理局, 北京市交易場(chǎng)所, 管理辦法, 通知