魯市監(jiān)法規(guī)字〔2024〕5號(hào)《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》

《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》





魯市監(jiān)法規(guī)字〔2024〕5號(hào)
 

各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬單位，省藥監(jiān)局：

《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。


 

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2024年5月11日
 

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

第一條　為了規(guī)范行政處罰裁量行為，保障和監(jiān)督全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門（含藥品監(jiān)督管理部門，下同）正確行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條　全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其派出機(jī)構(gòu)在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，適用本規(guī)則。

第三條　本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰權(quán)時(shí)，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種裁量幅度行政處罰的權(quán)限。

第四條　省市場(chǎng)監(jiān)管局、省藥監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱省局）根據(jù)本系統(tǒng)工作實(shí)際，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，作為全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)的依據(jù)。

行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。根據(jù)違法行為性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，裁量階次一般劃分為低幅度、中幅度、高幅度等不同階次。

第五條　省局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)有規(guī)定的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行；省局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)未規(guī)定的，可以由設(shè)區(qū)的市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定具體的行政處罰裁量基準(zhǔn)，也可參照本規(guī)則的規(guī)定實(shí)施。

對(duì)同一行政處罰事項(xiàng)，設(shè)區(qū)的市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以在上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)范圍內(nèi)，對(duì)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類和幅度予以合理細(xì)化量化。

第六條　實(shí)施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

第七條　行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

（一）合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度。

（二）程序正當(dāng)原則。嚴(yán)格遵守法定程序，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

（三）過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。

（四）公平公正原則。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。

（五）處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。

（六）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果、社會(huì)效果的統(tǒng)一。

第八條　實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的不同情況，準(zhǔn)確行使行政處罰裁量權(quán)。

（一）不予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

（二）減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

（三）從輕處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

（四）從重處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

第九條　當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；

（五）除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。

第十條　當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

第十一條　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的其他情形。

第十二條　當(dāng)事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實(shí)施違法行為的；

（二）主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

（三）積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（四）違法行為輕微，社會(huì)危害性小的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或者減輕處罰的其他情形。

盲人、又聾又啞的人或者已滿 75周歲的人實(shí)施違法行為，可以結(jié)合具體情況從輕或者減輕處罰。

第十三條　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）危害人身財(cái)產(chǎn)安全，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，造成嚴(yán)重危害后果或者重大社會(huì)影響，尚未構(gòu)成犯罪的；

（二）發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件時(shí)實(shí)施違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為的；

（三）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門已經(jīng)作出責(zé)令停止或者責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）阻礙執(zhí)法人員依法查處違法行為的；

（五）偽造、隱匿、損毀違法行為證據(jù)的；

（六）兩年內(nèi)三次以上實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域違法行為并已受過行政處罰的；

（七）在共同違法行為中起主要作用的；

（八）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（九）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。

第十四條　當(dāng)事人有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）涉案產(chǎn)品或者服務(wù)以孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、兒童、老年人等特定人群為主要使用對(duì)象的；

（二）隱匿、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置被查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；

（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門處罰的；

（四）拒不配合執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從重處罰的其他情形。

第十五條　本規(guī)則所稱“違法行為輕微”，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）主觀過錯(cuò)較??；

（二）初次違法；

（三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；

（四）及時(shí)中止違法行為；

（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小；

（六）涉案貨值金額較小；

（七）涉案產(chǎn)品尚未銷售或者使用；

（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

第十六條　本規(guī)則所稱“危害后果輕微”，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）危害程度較輕，包括但不限于對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者誤導(dǎo)作用較小等；

（二）危害范圍較??；

（三）危害后果易于消除或者減輕；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；

（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第十七條　本規(guī)則中下列用語的含義：

（一）“及時(shí)改正”是指當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門立案調(diào)查前改正其違法行為。

（二）“沒有主觀過錯(cuò)”是指當(dāng)事人履行了法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，在實(shí)施違法行為時(shí)沒有主觀故意和過失的情形。

（三）“初次違法”是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為。當(dāng)事人在三年內(nèi)沒有同一性質(zhì)違法行為的，視為初次違法。但當(dāng)事人被處以三年以上職業(yè)禁止罰的除外。

（四）“同一性質(zhì)違法行為”是指適用同一法律法規(guī)規(guī)章條、款、項(xiàng)作出行政處罰決定的違法行為。

第十八條　當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

第十九條　法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有多個(gè)處罰種類，規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用，減輕處罰的除外；規(guī)定可以并處的，按照下列規(guī)則實(shí)施：

（一）對(duì)認(rèn)定減輕、從輕處罰的，可以實(shí)施單處或者并處；

（二）對(duì)認(rèn)定一般、從重處罰的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施并處。

沒收違法所得和沒收非法財(cái)物，不得選擇適用。

第二十條　案件調(diào)查取證時(shí)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集當(dāng)事人是否具有不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節(jié)的證據(jù)。

審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰裁量部分予以審核。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第二十一條　市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰告知書和行政處罰決定書中，將行政處罰裁量基準(zhǔn)作為實(shí)施行政處罰說理的依據(jù)加以載明。行政處罰裁量基準(zhǔn)不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)援引。

第二十二條　實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和行政處罰裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則或者行政處罰裁量基準(zhǔn)已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。

第二十三條　市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制，通過行政執(zhí)法檢查、執(zhí)法案卷評(píng)查等方式，加強(qiáng)對(duì)規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)情況的監(jiān)督檢查。

第二十四條　法律、法規(guī)、規(guī)章、上級(jí)行政規(guī)范性文件對(duì)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十五條　本規(guī)則自2024年6月11日起施行。《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》（魯市監(jiān)法規(guī)字〔2021〕3號(hào)）同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 魯市監(jiān)法規(guī)字, 山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局, 山東省, 市場(chǎng), 監(jiān)督, 管理, 行政處罰, 裁量權(quán), 適用, 規(guī)則, 通知