閩政辦〔2017〕113號(hào) 福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知




閩政辦〔2017〕113 號(hào)

各市、縣（區(qū)）人民政府, 平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì), 省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu), 福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局, 各大企業(yè), 各高等院校：

《福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)省政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

福建省人民政府辦公廳

2017年9月28日

福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，支持中小微企業(yè)融資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、中國證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第三條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)作為福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)督管理部門，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)部門按職責(zé)做好區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)管理工作，依法查處各類違法違規(guī)行為。

省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)督促各市、縣（區(qū)）金融工作機(jī)構(gòu)按照屬地管理原則對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)施日常監(jiān)管，組織開展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。

第五條 經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)可以設(shè)立或保留一家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)(以下簡稱運(yùn)營機(jī)構(gòu))。廈門市作為計(jì)劃單列市，依照規(guī)定可設(shè)立或保留一家運(yùn)營機(jī)構(gòu)，但須經(jīng)省人民政府同意并公告確認(rèn)。

除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，地方其他各類交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局、廈門監(jiān)管局（以下簡稱福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局）按職責(zé)對(duì)我省金融工作機(jī)構(gòu)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局按職責(zé)可以對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估。

省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)牽頭建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制，與福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、人員培訓(xùn)等方面簽訂監(jiān)管合作備忘錄，建立日常信息交換機(jī)制，共享區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)，提高發(fā)現(xiàn)、查處違法違規(guī)行為的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

第七條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定和及時(shí)修訂證券掛牌和轉(zhuǎn)讓、中介機(jī)構(gòu)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、托管、信息披露、投資者適當(dāng)性管理等業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則。

第八條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束。運(yùn)營機(jī)構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營的運(yùn)營模式。運(yùn)營機(jī)構(gòu)要保持獨(dú)立性，做到與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)無關(guān)的其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離，未經(jīng)批準(zhǔn)不得經(jīng)營與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

禁止各市場(chǎng)主體在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)從事違反法律法規(guī)的相關(guān)行為，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資等違法違規(guī)行為。
 

第二章 運(yùn)營機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和解散

第九條 設(shè)立或確定運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

省人民政府批準(zhǔn)后，應(yīng)向社會(huì)公告運(yùn)營機(jī)構(gòu)名單，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。未經(jīng)公告并備案，任何單位和個(gè)人不得組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。

第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或保留運(yùn)營機(jī)構(gòu)，除符合《中華人民共和國公司法》和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求；

（二）主要股東具有較強(qiáng)的實(shí)力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（三）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；

（四）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運(yùn)營機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。

第十一條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：

（一）名稱變更；

（二）注冊(cè)資本變更；

（三）經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；

（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；

（五）董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更；

（六）設(shè)立、變更或者撤銷分支機(jī)構(gòu)；

（七）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。

省金融工作機(jī)構(gòu)就第一款相關(guān)事項(xiàng)出具審核意見時(shí)，應(yīng)抄送所在地證監(jiān)局和金融工作機(jī)構(gòu)；如涉及第一款第（三）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)事項(xiàng)，應(yīng)在出具審核意見前征求所在地證監(jiān)局意見。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)的住所或者營業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第十二條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)審核同意后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。運(yùn)營機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理投資者資金和其他資產(chǎn)。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)停業(yè)期為6個(gè)月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)營業(yè)申請(qǐng)，設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)根據(jù)本細(xì)則第十條規(guī)定的條件，在20個(gè)工作日內(nèi)作出初審意見，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)已自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上，仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合本細(xì)則第十條規(guī)定的，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)審核后，由省人民政府撤銷批準(zhǔn)文件，工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第十三條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知投資者及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，清算方案至少包括會(huì)員或投資者資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項(xiàng)的說明，并及時(shí)向省金融工作機(jī)構(gòu)、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)告。清算結(jié)束后，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記。
 

第三章 經(jīng)營管理

第十四條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

第十五條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

（二）制定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；

（三）接受中小微企業(yè)非公開發(fā)行證券，安排企業(yè)掛牌；

（四）為合格投資者開立證券賬戶；

（五）組織監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)的證券交易；

（六）負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)證券交易的結(jié)算；

（七）對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者進(jìn)行監(jiān)管；

（八）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息；

（九）中國證監(jiān)會(huì)同意的其他事項(xiàng)。

第十六條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則，內(nèi)容包括：

（一）交易證券種類和期限；

（二）證券交易方式和操作程序；

（三）證券交易中的禁止行為；

（四）清算交割事項(xiàng)；

（五）交易糾紛的解決；

（六）掛牌企業(yè)證券的暫停、恢復(fù)與取消交易；

（七）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的開市、收市、休市及異常情況的處理；

（八）交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；

（九）對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

（十）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易信息的提供和管理；

（十一）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

第十七條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的交易價(jià)格行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項(xiàng)，以適當(dāng)方式公布：

（一）掛牌企業(yè)證券的名稱；

（二）開市、最高、最低及收市價(jià)格；

（三）與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況；

（四）其他要求公開的事項(xiàng)。

第十八條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；

（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十九條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本細(xì)則第十八條規(guī)定的條件；

（二）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二十條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)要認(rèn)真審核，不得為不符合條件的企業(yè)提供證券發(fā)行服務(wù)。

第二十一條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；

（三）社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設(shè)立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的法人或者其他組織；

（五）最近1年擁有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務(wù)制定不低于國務(wù)院、證監(jiān)會(huì)和省金融工作機(jī)構(gòu)要求的投資者門檻。

第二十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：

（一）以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。

理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第二十一條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的除外。

第二十三條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第二十四條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券。不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息等。

符合下列條件的除外：

（一）通過運(yùn)營機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。

第二十五條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條規(guī)定，不得采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式。

投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5 個(gè)交易日。

第二十六條 符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第二十一條規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第二十七條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局備案。備案不代表合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的法律責(zé)任。

第二十八條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項(xiàng)，并監(jiān)督信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以針對(duì)不同類別的信息披露義務(wù)人規(guī)定不同的信息披露要求。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，供證券發(fā)行人、掛牌公司等信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息，與投資者開展互動(dòng)交流提供便利。

第二十九條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書，并在招股說明書、債券募集說明書明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率，在發(fā)生可能對(duì)已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，立即披露臨時(shí)報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露含有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的年度報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)在發(fā)生可能對(duì)證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件，投資者尚未得知時(shí)，立即披露臨時(shí)報(bào)告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及可能對(duì)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。

第三十條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)招股說明書、債券募集說明書、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，并監(jiān)督證券發(fā)行人或掛牌公司按時(shí)公布。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理，并報(bào)告監(jiān)管部門。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以要求證券發(fā)行人或掛牌公司就上述文件做出補(bǔ)充說明并予以公布。
 

第四章 賬戶管理與登記結(jié)算

第三十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買賣證券，應(yīng)當(dāng)向運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查、審閱資料等方式審查申請(qǐng)人是否為合格投資者，不得為不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人開立證券賬戶。申請(qǐng)人為自然人的，還須制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書由其簽字確認(rèn)，并要求其書面承諾符合合格投資者條件。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力問卷調(diào)查，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

本細(xì)則施行前已開立證券賬戶但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第三十二條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運(yùn)營機(jī)構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議，報(bào)送省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)備案。投資者入市交易前應(yīng)與運(yùn)營機(jī)構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。

投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理并向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局報(bào)告，以保障投資者資金的安全、完整。

第三十三條 福建省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)應(yīng)與福建交易市場(chǎng)登記結(jié)算中心股份有限公司建立對(duì)接。

第三十四條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券，應(yīng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對(duì)接機(jī)制，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶納入到資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶體系。

第三十五條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十六條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人查詢證券持有人名冊(cè)及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其他有關(guān)資料；

（三）監(jiān)管部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機(jī)構(gòu)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進(jìn)行的查詢和取證。

第三十七條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。

建立和健全本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。
 

第五章 中介服務(wù)

第三十八條 中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為，建立誠信檔案，督促其合規(guī)展業(yè)，發(fā)現(xiàn)其違法違規(guī)的要及時(shí)處理，并向有關(guān)部門報(bào)告。

第三十九條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

（二）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；

（四）為在本市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第四十條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展本細(xì)則第三十九條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運(yùn)營機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第四十一條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)作為我省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。全省各級(jí)政府和職能部門可以依托區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制定扶持中小微企業(yè)發(fā)展的政策和措施。

第四十二條 支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)為省內(nèi)非上市股份公司提供股權(quán)登記托管服務(wù)，可以依托管企業(yè)申請(qǐng)辦理股權(quán)托管、變更、質(zhì)押登記等手續(xù)。兩家運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對(duì)接機(jī)制。

第四十三條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，與金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等合作，或自行研究開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。創(chuàng)新方案報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)僅限于服務(wù)所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)，不得為其所在省級(jí)行政區(qū)域外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)，經(jīng)國務(wù)院或中國證監(jiān)會(huì)同意的除外。

第四十四條 在不違反有關(guān)規(guī)定前提下，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機(jī)制。

支持運(yùn)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
 

第六章 市場(chǎng)自律

第四十五條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門部門和任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)要求、運(yùn)營管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運(yùn)維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估；未通過評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。

第四十六條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息；發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求。

第四十七條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件、本細(xì)則等規(guī)定，并向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局備案。

省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責(zé)令其修改。

第四十八條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局報(bào)告。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投訴處理制度，開通投訴電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱、現(xiàn)場(chǎng)信箱等投訴渠道，公示聯(lián)系方式，安排專人接收和處理投訴，及時(shí)妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第四十九條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門等履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和處置制度，設(shè)立明確的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后及時(shí)處理并在發(fā)現(xiàn)的同時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局。
 

第七章 監(jiān)督管理

第五十條 省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局應(yīng)依法履行職責(zé)，可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，組織開展監(jiān)督檢查。

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員通過收集被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人以及行業(yè)整體的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表數(shù)據(jù)、經(jīng)營管理情況及其他內(nèi)外部資料等信息，對(duì)被調(diào)查單位和個(gè)人以及行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施。

被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)證券服務(wù)等機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

第五十二條 檢查對(duì)象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避。

檢查人員認(rèn)為自己與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

對(duì)檢查對(duì)象提出的回避申請(qǐng)，省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。

第五十三條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日以書面形式告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第五十四條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書。

第五十五條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢問運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

第五十六條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人員。

第五十七條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本細(xì)則取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。

第五十八條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員對(duì)其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠實(shí)信用的義務(wù)。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行董事長、總經(jīng)理離任審計(jì)。

第五十九條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券發(fā)行人獲取利益。

第六十條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)，由其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。

第六十一條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時(shí)，省金融工作機(jī)構(gòu)有權(quán)認(rèn)定前述人員為不適當(dāng)人選，并督促運(yùn)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)生新的人選。

第六十二條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局的要求，提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局履行下列報(bào)告義務(wù)：

（一）每一年度終了后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，分別提交季度、年度工作報(bào)告，包括公司治理及規(guī)范運(yùn)作情況、交易情況、經(jīng)營情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控情況等；

（三）每月結(jié)束后7日內(nèi)，提交月度報(bào)告，包括交易情況、業(yè)務(wù)情況以及其他需要說明的事項(xiàng)；

（四）其他要求報(bào)告的事項(xiàng)。

第六十三條 遇有重大事項(xiàng)，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于事件起因、現(xiàn)狀、存在的風(fēng)險(xiǎn)及下一階段的工作安排。前款所稱重大事項(xiàng)包括：

（一）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者存在或可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

（二）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（三）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中出現(xiàn)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會(huì)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

（四）運(yùn)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第六十四條 遇到以下事項(xiàng)，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局報(bào)告，并采取適當(dāng)方式告知區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者和投資者：

（一）發(fā)生影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；

（二）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護(hù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)正常秩序采取技術(shù)性停市措施。

第六十五條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者違反本細(xì)則的，省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

對(duì)違反本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第六十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以向中國證監(jiān)會(huì)建議采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第六十七條 對(duì)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序行為的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同相關(guān)部門依法從嚴(yán)查處。

第六十八條 福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省金融工作機(jī)構(gòu)處理，并抄送運(yùn)營機(jī)構(gòu)所在地金融工作機(jī)構(gòu)。

第六十九條 除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，或者非依法設(shè)定的運(yùn)營機(jī)構(gòu)擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)的，所在地設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等有關(guān)文件規(guī)定和福建省交易場(chǎng)所監(jiān)管有關(guān)規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第七十條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠信檔案，并為省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局提供誠信信息的查詢和錄入端口。

省金融工作機(jī)構(gòu)、所在地金融工作機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局應(yīng)充分運(yùn)用中國證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠信檔案，維護(hù)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行秩序。
 

第八章 附 則

第七十一條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 閩政辦, 辦公廳, 福建省, 區(qū)域性, 股權(quán), 市場(chǎng), 監(jiān)督, 管理, 實(shí)施細(xì)則, 試行, 通知