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陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《陜西省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》的通知
陜政辦發(fā)〔2017〕105號(hào)
各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《陜西省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
陜西省人民政府辦公廳
2017年12月4日
陜西省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，支持交易場所健康發(fā)展，規(guī)范市場秩序，保護(hù)交易活動(dòng)參與各方的合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等有關(guān)法律和規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在陜西省行政區(qū)域內(nèi)的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)（含省外交易場所在陜西省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)）。
第三條 本辦法所稱交易場所，是指從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品交易指以商品現(xiàn)貨為主要標(biāo)的，具有公開性、經(jīng)常性特點(diǎn)，同時(shí)附帶信息、產(chǎn)業(yè)背景、物流等配套服務(wù)功能的交易，可包含非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場外衍生品交易；其他交易特指碳排放權(quán)、排污權(quán)等交易。
第四條 陜西省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）負(fù)責(zé)對全省交易場所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)處置。各設(shè)區(qū)市政府和省屬企業(yè)主管部門，按照“誰申報(bào)、誰監(jiān)管、誰負(fù)責(zé)”的原則，各司其責(zé)，分工協(xié)作，對交易場所進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，履行交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)。
提請?jiān)O(shè)立交易場所的設(shè)區(qū)市政府或省屬企業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)對該交易場所的日常監(jiān)管。省政府相關(guān)部門依職能對交易場所進(jìn)行行業(yè)管理。
第五條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和本辦法等相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開、公平、公正和風(fēng)險(xiǎn)可控原則，堅(jiān)持市場化方向，實(shí)行自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我約束。
第二章 設(shè)立、變更及終止
第六條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及監(jiān)管能力相協(xié)調(diào)。交易場所確因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可跨設(shè)區(qū)市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。原則上不重復(fù)批設(shè)同類別交易場所,不上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，推動(dòng)現(xiàn)有交易場所按類別有序整合。
設(shè)立交易場所應(yīng)符合但不限于以下條件：
（一）應(yīng)由具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，主發(fā)起人具備符合規(guī)定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
（二）注冊資本不低于5000萬元人民幣，并于成立之日起2年內(nèi)繳足且開業(yè)時(shí)實(shí)繳貨幣資本不低于5000萬元人民幣，組織形式為公司制，公司治理結(jié)構(gòu)完善；
（三）有符合任職條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；
（四）有明確的交易品種、完善的交易制度，以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施，并建立風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度；
（五）法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求的其他條件。
第七條 發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場所，應(yīng)向擬注冊地設(shè)區(qū)市政府書面申請，設(shè)區(qū)市政府審查同意后向省政府報(bào)送設(shè)立申請。省屬企業(yè)（單位）發(fā)起設(shè)立交易場所，可由其主管部門直接向省政府書面申請。申請材料由省金融辦征求相關(guān)部門意見后，報(bào)省政府批準(zhǔn)。新設(shè)立交易場所名稱中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見。文化產(chǎn)權(quán)交易場所的設(shè)立，在遵守中宣部等五部委下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號(hào)）的前提下，參照本辦法。農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易市場的設(shè)立按照《陜西省農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易管理辦法（暫行）》（陜農(nóng)業(yè)發(fā)〔2016〕86號(hào)）執(zhí)行。
未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易或相關(guān)活動(dòng)。
第八條 提請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)向省政府報(bào)送以下材料：
（一）所在設(shè)區(qū)市政府或省屬企業(yè)主管部門的申請?jiān)O(shè)立文件、初步審核意見和風(fēng)險(xiǎn)承諾函；
（二）可行性研究報(bào)告、公司章程、交易品種及投資者適當(dāng)性、登記結(jié)算交收、客戶資金第三方存管、內(nèi)部控制、信息披露、投資者信息保密、客戶投訴處理、交易系統(tǒng)管理等制度；
（三）出資人概況（資信證明等有關(guān)資料），擬擔(dān)任法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的名單和簡歷，擬加入經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單，場地、設(shè)備及資金情況等說明材料；
（四）與資金存管銀行的合作協(xié)議；
（五）工商部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，企業(yè)名稱一般為行政區(qū)劃+字號(hào)+交易產(chǎn)品類別+交易所（交易中心）（股份）有限公司；
（六）需要提交的其他材料。
第九條 交易場所章程除按《中華人民共和國公司法》有關(guān)要求制定外，還應(yīng)包括下列事項(xiàng)：
（一）設(shè)立目的和職責(zé)；
（二）經(jīng)紀(jì)會(huì)員的資格和加入、退出程序；
（三）經(jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理；
（四）高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（五）資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；
（六）分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤銷；
（七）解散的條件和程序；
（八）監(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。
第十條 本省設(shè)立的交易場所需跨省區(qū)設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)經(jīng)省政府及擬設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)所在地省級政府批準(zhǔn)。省外交易場所申請?jiān)陉兾魇≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級政府批準(zhǔn)文件，向陜西省政府提交書面申請，并按要求提供相關(guān)申請材料，經(jīng)省金融辦審核并報(bào)省政府批準(zhǔn)。本省設(shè)立的交易場所在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)在征得擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地金融辦（局）同意后，報(bào)省金融辦批準(zhǔn)。
第十一條 交易場所（包括營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，以下相同）完成籌建工作后，交易場所日常監(jiān)管部門對其進(jìn)行開業(yè)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可正式營業(yè)，并向省金融辦報(bào)備。
第十二條 獲批設(shè)立的交易場所，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建、工商注冊登記、開業(yè)等工作。交易場所未能按期籌建并開業(yè)的，籌建組可向日常監(jiān)管部門申請籌建延期，籌建延期不得超過一次，籌建延期的最長期限為3個(gè)月。
籌建逾期未開業(yè)的，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其營業(yè)執(zhí)照，且籌建批準(zhǔn)相關(guān)文件失效。
第十三條 交易場所發(fā)生下列事項(xiàng)的，經(jīng)日常監(jiān)管部門初審?fù)ㄟ^后，報(bào)省金融辦備案，并向工商行政管理部門申請登記或備案。
（一）變更名稱、住所、法定代表人或組織形式；
（二）變更注冊資本、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三）董事長、總經(jīng)理的任免和變更；
（四）修改公司章程；
（五）注銷分支機(jī)構(gòu)；
（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照審慎性原則規(guī)定的其他事項(xiàng)。
交易場所名稱與上線品種要名實(shí)相符，不得隨意變更。交易場所注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。
第十四條 交易場所變更營業(yè)場所、增加或變更資金存管銀行、變更交易信息系統(tǒng)、取得其他許可或備案資質(zhì)、任免或變更董事、監(jiān)事及其他高級管理人員（董事長和總經(jīng)理除外）、制定或修改風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以及交易場所分支機(jī)構(gòu)變更住所或營業(yè)場所等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提前10個(gè)工作日報(bào)日常監(jiān)管部門備案。
第十五條 交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三章 內(nèi)控及經(jīng)營管理
第十六條 交易場所應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明確股東會(huì)（股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，建立績效評價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于2人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3，其中至少包括1名法律或財(cái)會(huì)方面專業(yè)人士。
交易場所高級管理人員原則上不得在其他單位兼任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；確有必要兼任的，須報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
第十七條 交易場所與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
第十八條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；
（二）不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；
（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；
（六）未經(jīng)國家金融管理部門批準(zhǔn)，不得開展保險(xiǎn)、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品（包括人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等）交易；
（七）不得開展分散式柜臺(tái)交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式；
（八）法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。
第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)制定交易規(guī)則。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）交易品種和交割（交收）期限；
（二）交易方式；
（三）交易流程；
（四）禁止性的交易行為；
（五）交易標(biāo)的交割（交收）、資金清算規(guī)則；
（六）交易糾紛解決機(jī)制；
（七）取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機(jī)制；
（八）交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；
（九）交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；
（十）其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。
涉及行業(yè)管理的，交易品種、交易規(guī)則應(yīng)遵循相應(yīng)行業(yè)管理規(guī)定。
第二十條 實(shí)行會(huì)員制的交易場所，應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，明確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項(xiàng)，并與其簽訂協(xié)議，加強(qiáng)對其開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督，防范其違法違規(guī)行為。交易場所及其會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)人員不得參與相關(guān)交易，也不得接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行代客操作，不得向客戶承諾投資本金不受損失或承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
交易場所會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管比照交易場所分支機(jī)構(gòu)。
第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理辦法，明確準(zhǔn)入條件并嚴(yán)格執(zhí)行。投資者應(yīng)為具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，交易場所應(yīng)做好投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評和定期風(fēng)險(xiǎn)提示，開展投資者教育，處理投資者訴求，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
交易場所及其會(huì)員不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。除依法提供查詢外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。交易場所要加強(qiáng)對會(huì)員的指導(dǎo)監(jiān)管、日常教育，嚴(yán)格防范會(huì)員單位利用交易場所平臺(tái)開展非法集資等違法行為。
第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易品種登記結(jié)算制度，為交易活動(dòng)提供登記、存管、結(jié)算和交割（交收）服務(wù)。
全省交易場所適時(shí)實(shí)行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。交易場所的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求，其電子化交易系統(tǒng)應(yīng)按要求接入全省交易場所統(tǒng)一登記結(jié)算中心。
第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)遵循“交易場所管交易、銀行管資金”的原則，建立嚴(yán)格的客戶資金第三方存管制度，切實(shí)保障客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在存管銀行開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶用于存放客戶資金，專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。
資金存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對交易場所客戶交易結(jié)算資金、清算備付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督。
第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)防控制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急預(yù)案，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)采取措施并向日常監(jiān)管部門報(bào)告。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，用于投資者權(quán)益保護(hù)、防范和處置風(fēng)險(xiǎn)等。
第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，明確信息披露義務(wù)人范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、對象、頻率等事項(xiàng)。交易場所應(yīng)在官方網(wǎng)站披露公司設(shè)立、主要制度、交易品種、交易規(guī)則、交易行情等市場信息以及經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件等內(nèi)容。交易場所應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露工作，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
交易場所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及官方網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。
第二十六條 在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，交易場所應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向日常監(jiān)管部門報(bào)告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。日常監(jiān)管部門應(yīng)將重大事項(xiàng)及處置情況及時(shí)報(bào)告省金融辦：
（一）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；
（二）交易場所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策行為；
（三）涉及占交易場所凈資產(chǎn)10%以上或者對市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁；
（四）交易場所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)，或可能帶來重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)決策；
（五）交易場所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施；
（六）市場發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；
（七）發(fā)生群體性事件時(shí)；
（八）監(jiān)管部門規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起５個(gè)工作日內(nèi)，向日常監(jiān)管部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)；自每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送季度工作報(bào)告；每年４月30日前，報(bào)送上年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
交易場所報(bào)送和提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十八條 交易場所交易信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運(yùn)行。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，能夠及時(shí)向日常監(jiān)管部門提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。交易系統(tǒng)應(yīng)接入日常監(jiān)管部門，以便開展實(shí)時(shí)監(jiān)測和隨機(jī)抽查等監(jiān)管工作。
第二十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。
第三十條 交易場所應(yīng)具有獨(dú)立的營業(yè)場所，符合消防等部門的相關(guān)要求，重要場所應(yīng)配備安全監(jiān)控系統(tǒng)和安保人員。
第三十一條 交易場所不得對外（包括股東）提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押等，不得進(jìn)行與其主營業(yè)務(wù)無關(guān)的對外投資。
第四章 監(jiān)督管理
第三十二條 省金融辦負(fù)責(zé)對全省交易場所統(tǒng)一監(jiān)督管理，并履行以下職責(zé)：
（一）制定全省交易市場發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場所監(jiān)管政策，報(bào)省政府批準(zhǔn)后實(shí)施；
（二）審核交易場所設(shè)立、交易品種及其交易規(guī)則等申請材料，向省政府出具相關(guān)意見，經(jīng)省政府批準(zhǔn)后按規(guī)定的權(quán)限和程序公布；
（三）組織協(xié)調(diào)交易場所日常監(jiān)管部門和省行業(yè)主管部門，對經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所經(jīng)營行為實(shí)施監(jiān)管，查處違法違規(guī)行為；
（四）會(huì)同省有關(guān)部門和地方政府對未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理整頓，督促和指導(dǎo)日常監(jiān)管部門開展交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處置工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)處置工作；
（五）組織省相關(guān)部門完成國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議及其成員單位部署的工作；
（六）指導(dǎo)交易場所行業(yè)協(xié)會(huì)開展行業(yè)自律管理工作；
（七）履行省政府授予的其他管理職責(zé)。
第三十三條 交易場所應(yīng)配合監(jiān)管部門依法依規(guī)開展的檢查監(jiān)管，不得以任何理由阻擾、拒絕。
第三十四條 交易場所的申報(bào)單位負(fù)責(zé)初審所申報(bào)的交易場所及其交易產(chǎn)品、交易規(guī)則的合法合規(guī)性。
第三十五條 交易場所省行業(yè)主管部門依照職責(zé)，指導(dǎo)交易場所貫徹落實(shí)國家行業(yè)管理的政策規(guī)定。工商部門依法對交易場所進(jìn)行注冊登記，加強(qiáng)對經(jīng)營行為的監(jiān)督管理。國務(wù)院金融管理部門駐陜機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對金融機(jī)構(gòu)參與交易市場的行為進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。
交易場所設(shè)立的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受日常監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易場所賬戶存管資金進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)為交易場所提供服務(wù)。
第三十六條 交易場所日常監(jiān)管部門可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、受理舉報(bào)投訴等方式，對交易場所進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的交易場所開展獨(dú)立審計(jì)評估，掌握風(fēng)險(xiǎn)情況并提出處置建議。
日常監(jiān)管部門有權(quán)依法依規(guī)采取下列措施，對交易場所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：
（一）要求交易場所營運(yùn)機(jī)構(gòu)定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料；
（二）進(jìn)入交易場所的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
（三）詢問交易場所的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；
（四）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；
（五）檢查交易場所的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料，查調(diào)客戶資金或其他資產(chǎn)狀況；
（六）列席交易場所經(jīng)紀(jì)會(huì)員大會(huì)、股東會(huì)等會(huì)議；
（七）監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他措施。
第三十七條 日常監(jiān)管部門可以依法依規(guī)要求交易場所及相關(guān)單位和人員，在指定的期限內(nèi)提供與交易場所經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：
（一）交易場所董事、監(jiān)事、高管人員及工作人員；
（二）交易場所股東、實(shí)際控制人；
（三）交易場所控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；
（四）交易場所開戶銀行、合作商業(yè)銀行；
（五）監(jiān)管部門認(rèn)定的其他單位或者個(gè)人，如交易主體、市場服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第三十八條 交易場所可設(shè)立自律性組織，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，維護(hù)公平競爭，協(xié)調(diào)會(huì)員之間關(guān)系，為會(huì)員提供服務(wù)，促進(jìn)交易場所規(guī)范發(fā)展。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會(huì)公共利益。
第三十九條 交易場所在經(jīng)營過程中，出現(xiàn)違法違規(guī)或違反本辦法行為的，監(jiān)管部門可采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約談高管、責(zé)令整改等方式依法處理；情節(jié)嚴(yán)重的，由省金融辦報(bào)省政府同意后依法予以關(guān)閉；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
第五章 附 則
第四十條 各設(shè)區(qū)市政府和省級相關(guān)部門可以根據(jù)本辦法制定對轄內(nèi)交易場所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。
第四十一條 本辦法自2018年1月1日起施行，有效期至2019年12月31日。
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