滬銀監(jiān)辦通〔2016〕21號《上海銀監(jiān)局辦公室關(guān)于進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入相關(guān)報告事項的通知》

上海銀監(jiān)局辦公室關(guān)于進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入相關(guān)報告事項的通知




滬銀監(jiān)辦通〔2016〕21號

在滬各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu):

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和銀監(jiān)會關(guān)于“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”以及支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的改革精神，加快推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)和國際金融中心的聯(lián)動建設(shè)，我局根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕40號）和《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（銀發(fā)〔2015〕339號）的有關(guān)精神，以負(fù)面清單管理理念為指導(dǎo)，對截至2015年末的各類市場準(zhǔn)入相關(guān)報告類事項進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并在審慎監(jiān)管原則的基礎(chǔ)上，從機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、高管三個維度調(diào)整、優(yōu)化報告類事項：一是統(tǒng)一中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報告類事項；二是就報告內(nèi)容、報告時限等不明晰的報告類事項，明確和統(tǒng)一報告要求；三是將部分預(yù)期單體風(fēng)險較為可控、系統(tǒng)性風(fēng)險隱患較小的報告類事項，由事前報告調(diào)整為事后報告。同時，保留部分外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)特有的報告事項。以此進(jìn)一步提高自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)報告類事項監(jiān)管的透明度和可預(yù)期性，改善自貿(mào)區(qū)外資銀行國民待遇，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管環(huán)境，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步強(qiáng)化主體意識。

現(xiàn)將我局梳理形成的《上海自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)市場準(zhǔn)入相關(guān)報告類事項清單》（以下簡稱《清單》）印發(fā)你們，請自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《清單》內(nèi)容執(zhí)行相關(guān)事項的報告要求，自貿(mào)區(qū)外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行。

各機(jī)構(gòu)應(yīng)針對《清單》的執(zhí)行情況建立有效跟蹤評價機(jī)制，強(qiáng)化相關(guān)部門和人員的責(zé)任落實(shí)，不斷完善和加強(qiáng)對市場準(zhǔn)入相關(guān)報告類事項的管理。在執(zhí)行過程中，如遇重要問題，請及時向我局反映。

特此通知。



附件：上 海自 貿(mào)區(qū)銀 行業(yè)市場準(zhǔn) 入相關(guān)報 告事項清 單




 

上海銀監(jiān)局辦公室

2016年2月15日

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